1、1建立建立KPI業績考評體系的工作將分為四部分業績考評體系的工作將分為四部分 依 據 三 個 判 斷 依 據 選 擇 各 職 位 的 關 鍵 業 績 指 標： 對 公 司 價 值 / 利 潤 的 影 響 程 度 指 標 計 算 的 可 操 作 程 度 該 崗 位 對 指 標 的 可 控 程 度 每 年 年 初 由 高 層 管 理 人 員 和 財 務 部 門 制 訂 公 司 整 體 經 營 計 劃 和 財 務 預 算， 再 由 人 力 資 源 部 門 統 一制 訂 每 個 機 構、職位 的 具 體 指 標 年 終 根 據 關 鍵 業 績 指 標 的 表 現 對 各 位 干 部 進 行 業 績 考

2、 評 和 實 施 獎 懲 以指標為中心進行以指標為中心進行 工作管理和業績考評工作管理和業績考評 工工 作作要要 點點 負責人負責人 管 理 顧 問 組 人 力 資 源 部 依 據 考 評 管 理 流 程定期計算指標定期計算指標制訂經營計劃與制訂經營計劃與財務預算財務預算 確定每一崗位的確定每一崗位的關鍵業績指標關鍵業績指標 每 個 經 營 期 末， 由 人 力 資 源 部 負 責 計 算 結 果 將 報 表 作 為 集 團 上 下 級 討 論 業 績 的 依 據 召 開 高 層 經 理 決 策 會 議， 針 對 指 標 進 行 工 作 總 結 及 計 劃 管 理 高 層、財 務 部2指指 標

3、標財務報表提交的時財務報表提交的時效性、準確性效性、準確性部門費用率部門費用率預算執行情況預算執行情況財務制度監督執行財務制度監督執行情況情況財務狀況分析報告財務狀況分析報告質量（頻度、時效質量（頻度、時效性）性）預算外資金調動額預算外資金調動額遠遠 超超 目目 標標5 5提前提交，無差錯低于目標20%以上實際值與目標值差距在+5%以內監督得力、未發生財務違規報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策實際值與目標值差距在+5%以內超超 過過 目目 標標 4 4按時提交，數據無差錯低于目標5%在+5%- +10%之間偶有違規、未發生重大違規及時、準確，反映問題全面，重點突出在+5%- +1

4、0%之間達達 到到 目目 標標 3 3按時提交，偶爾個別數據有問題達 標在+10%以內對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失準確，但稍有延誤，基本反映問題在+10%以內遠遠 低低 目目 標標 1 1嚴重遲誤，無法使用高于目標10% +20%嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導+20%權重權重 20%15%20%10%20%15%低低 於於 目目 標標2 2未按時提交，數據質量差超過目標5% +10-+20%違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失不準確，未能發現重大問題，或產生誤導+10-+20%資料來資料來源源財務總監/總經理財務總監財務部/審

5、計部財務總監財務總監/總經理財務部/審計部財務部經理業績考核財務部經理業績考核3指指 標標年審計計劃執行情況年審計計劃執行情況離職審計執行率離職審計執行率審計報告的時效性和審計報告的時效性和質量質量部門費用率部門費用率財務制度監督執行情財務制度監督執行情況況服務滿意度服務滿意度遠遠 超超 目目 標標5 5按照計劃進行審計，并完成總經理布置的其他審計工作，審計質量極高高于目標20%以上報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策低于目標20%以上監督得力、未發生財務違規90%以上部門/機構感到十分滿意超超 過過 目目 標標 4 4按照計劃進行審計，并完成總經理布置的其他審計工作，審計質量較高

6、高于目標5%及時、準確，反映問題全面，重點突出低于目標5%偶有違規、未發生重大違規70-90%部門/機構十分滿意達達 到到 目目 標標 3 3按照計劃進行審計，審計質量達標達 標準確，但稍有延誤，基本反映問題達 標對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失70%以上部門/機構基本滿意遠遠 低低 目目 標標 1 1嚴重脫離計劃，審計質量極差低于目標10% 不能提交報告或存在嚴重審計問題高于目標10% 嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失50%部門/機構感到基本滿意權重權重 20%20%20%10%20%10%低低 於於 目目 標標2 2未能按照計劃進行審計，審計質量較差低于目標5% 不準確，未能發

7、現重大問題，或產生誤導超過目標5%違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失50-70%部門/機構感到基本滿意資料資料來源來源總經理/行政總監行政總監/總經理總經理/行政總監財務部總經理/財務總監相關部門及人員審計部經理業績考核審計部經理業績考核4指指 標標融資計劃執行情況融資計劃執行情況融資成本融資成本項目投資收益率項目投資收益率項目組對其滿意程項目組對其滿意程度度投資分析報告質量投資分析報告質量遠遠 超超 目目 標標5 5 極好地按照融資計劃進行融資，完成額外融資任務低于目標20%以上實際值與目標值差距在+5%以內滿意度5分報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策超超 過過

8、目目 標標 4 4按照融資計劃進行融資，完成部分額外融資任務低于目標5%在+5%- +10%之間滿意度4分及時、準確，反映問題全面，重點突出達達 到到 目目 標標 3 3按照融資計劃進行融資達 標在+10%以內滿意度3分準確，但稍有延誤，基本反映問題遠遠 低低 目目 標標 1 1嚴重脫離計劃進行融資高于目標10% +20%滿意度1分分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導權重權重 30%20%20%10%20%低低 於於 目目 標標2 2未完全按照計劃進行融資超過目標5% 在+10- +20%以內滿意度2分不準確，未能發現重大問題，或產生誤導資料資料來源來源項目總監財務總監財務總監相關人員項目總

9、監財務顧問業績考核財務顧問業績考核5指指 標標提交市場分析報告提交市場分析報告的數量和質量的數量和質量項目前景分析報告項目前景分析報告質量質量項目組對其滿意程項目組對其滿意程度度項目投資收益率項目投資收益率遠遠 超超 目目 標標5 5高于目標20%以上，報告質量極高報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策滿意度5分實際值與目標值差距在+5%以內超超 過過 目目 標標 4 4高于目標10%，報告質量較高及時、準確，反映問題全面，重點突出滿意度4分在+5%- +10%之間達達 到到 目目 標標 3 3數量和質量均達標準確，但稍有延誤，基本反映問題達 標滿意度3分在+10%以內遠遠 低低 目

10、目 標標 1 1低于目標10%，報告質量極差分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導滿意度1分 +20%權重權重 20%30%20%30%低低 於於 目目 標標2 2低于目標5%，報告質量較低不準確，未能發現重大問題，或產生誤導滿意度2分 在+10- +20%以內資料資料來源來源投資部經理/項目總監項目總監/總經理相關人員財務部市場顧問業績考核市場顧問業績考核6指指 標標下屬企業日常經營下屬企業日常經營情況分析報告及時情況分析報告及時性和質量性和質量相關行業追蹤分析相關行業追蹤分析報告質量報告質量項目經營計劃報告項目經營計劃報告質量質量相關人員對其滿意相關人員對其滿意程度程度項目投資收益率項目投

11、資收益率遠遠 超超 目目 標標5 5報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策滿意度5分實際值與目標值差距在+5%以內超超 過過 目目 標標 4 4及時、準確，反映問題全面，重點突出及時、準確，反映問題全面，重點突出及時、準確，反映問題全面，重點突出滿意度4分在+5%- +10%之間達達 到到 目目 標標 3 3準確，但稍有延誤，基本反映問題準確，但稍有延誤，基本反映問題準確，但稍有延誤，基本反映問題滿意度3分在+10%以內遠遠 低低 目目 標標 1 1分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導分

12、析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導滿意度1分 +20%權重權重 20%20%20%10%30%低低 於於 目目 標標2 2不準確，未能發現重大問題，或產生誤導不準確，未能發現重大問題，或產生誤導不準確，未能發現重大問題，或產生誤導滿意度2分+10- +20%資料資料來源來源總經理/項目總監投資部經理/項目總監下屬公司總經理/項目總監相關人員財務部項目顧問業績考核項目顧問業績考核7指指 標標凈資產回報率凈資產回報率公司費用率公司費用率預算執行情況預算執行情況財務制度監督執行財務制度監督執行情況情況預算外資金調動額預算外資金調動額集團資產負債率集團資產負債率

13、遠遠 超超 目目 標標5 5 實際值與目標值差距在+5%以內低于目標20%以上實際值與目標值差距在+5%以內監督得力、未發生財務違規低于目標20%以上低于目標20%以上超超 過過 目目 標標 4 4在+5%- +10%之間低于目標5%在+5%- +10%之間偶有違規、未發生重大違規低于目標5%低于目標5%達達 到到 目目 標標 3 3在+10%以內達 標在+10%以內對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失達 標達 標遠遠 低低 目目 標標 1 1 +20%高于目標10% +20%嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失高于目標10%高于目標10%權重權重 20%10%15%15%20%20%低低

14、 於於 目目 標標2 2+10- +20%超過目標5% +10- +20%違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失超過目標5% 超過目標5% 資料來資料來源源財務部財務部/審計部財務部/審計部總經理財務部/審計部財務部/審計部財務總監業績考核財務總監業績考核8指指 標標項目分析報告質量項目分析報告質量融資成本融資成本項目平均投資收益項目平均投資收益率率項目計劃執行情況項目計劃執行情況項目管理制度執行項目管理制度執行情況情況遠遠 超超 目目 標標5 5報告及時準確、有預見性；能發現問題，并能提出對策低于目標20%以上實際值與目標值差距在+5%以內項目按照計劃進行，執行效果很好，并很好地處

15、理突發事件執行嚴格，沒有違反制度的事件發生超超 過過 目目 標標 4 4及時、準確，反映問題全面，重點突出低于目標5%在+5%- +10%之間項目按照計劃進行，執行效果較好執行較嚴格，基本沒有違反制度的事件發生達達 到到 目目 標標 3 3準確，但稍有延誤，基本反映問題達 標在+10%以內項目按照計劃進行基本執行制度，很少有違反事件發生遠遠 低低 目目 標標 1 1分析報告存在嚴重質量問題，產生重大誤導高于目標10% +20%完全脫離計劃基本不執行制度權重權重 20%20%30%20%10%低低 於於 目目 標標2 2不準確，未能發現重大問題，或產生誤導超過目標5% +10- +20%項目未完

16、全按照計劃進行執行不嚴格，經常發生違反制度的事件資料來資料來源源總經理財務部財務部總經理總經理項目總監業績考核項目總監業績考核9指指 標標融資成本融資成本部門費用部門費用項目平均投資收益項目平均投資收益率率項目計劃執行情況項目計劃執行情況項目管理制度執行項目管理制度執行情況情況其他部門與分支機其他部門與分支機構的滿意程度構的滿意程度遠遠 超超 目目 標標5 5 低于目標20%以上低于目標20%以上實際值與目標值差距在+5%以內項目按照計劃進行，執行效果很好，并很好地處理突發事件執行嚴格，沒有違反制度的事件發生90%以上部門/機構感到十分滿意超超 過過 目目 標標 4 4低于目標5%低于目標5%

17、在+5%- +10%之間項目按照計劃進行，執行效果較好執行較嚴格，基本沒有違反制度的事件發生70-90%部門/機構十分滿意達達 到到 目目 標標 3 3達 標達 標在+10%以內項目按照計劃進行基本執行制度，很少有違反事件發生70%以上部門/機構基本滿意遠遠 低低 目目 標標 1 1高于目標10% 高于目標10% +20%完全脫離計劃基本不執行制度50%部門/機構感到基本滿意權重權重 10%10%20%30%20%10%低低 於於 目目 標標2 2超過目標5% 超過目標5% +10- +20%項目未完全按照計劃進行執行不嚴格，經常發生違反制度的事件50-70%部門/機構感到基本滿意資料來源資料

18、來源財務部財務部財務部項目總監/總經理項目總監相關部門及人員投資部經理業績考核投資部經理業績考核10指指 標標考核工作的及時性考核工作的及時性年度人力資源規劃與年度人力資源規劃與落實落實管理改善相關的制度管理改善相關的制度完善設計與推進情況完善設計與推進情況部門行政費用率部門行政費用率其他部門與分支機構其他部門與分支機構的滿意程度的滿意程度培訓計劃執行情況培訓計劃執行情況遠遠 超超 目目 標標5 5 比計劃提前25%，質量優異提前完成計劃，落實效果優異按計劃完成，很有成效，業績突出低于目標20%以上90%以上部門/機構感到十分滿意培訓效果優異超超 過過 目目 標標 4 4比計劃提前10-25%

19、，質量很好提前完成計劃，落實效果良好按計劃完成，較有成效低于目標5%70-90%部門/機構十分滿意培訓效果良好達達 到到 目目 標標 3 3計劃時間+10%之間，質量良好提前完成計劃，落實效果一般按計劃完成達 標70%部門/機構基本滿意完成計劃，培訓效果一般遠遠 低低 目目 標標 1 1遠遠落后于計劃25%，或有嚴重質量問題嚴重落后于計劃，或落實無效果嚴重落后于計劃，或落實無效果高于目標10%50%部門/機構基本滿意嚴重落后于計劃，或落實無效果權重權重 30%20%20%10%10%10%低低 於於 目目 標標2 2落后計劃10-25%之間，或質量不理想未完成計劃，或落實效果不好未按計劃完成，

20、或成效不理想超過目標5%50-70%部門/機構基本滿意未完成計劃，或落實效果不好資料來資料來源源行政總監行政總監/總經理行政總監財務部相關部門及人員行政總監人力資源部經理業績考核人力資源部經理業績考核11指指 標標公司行政管理費用公司行政管理費用率率集團法律制度建設集團法律制度建設與完善計劃執行情與完善計劃執行情況況資產設備管理資產設備管理年度人力資源規劃年度人力資源規劃與落實與落實綜合服務滿意度綜合服務滿意度 遠遠 超超 目目 標標5 5 低于目標20%以上按計劃完成，很有成效，業績突出設備完好，資產無損失提前完成開發計劃且質量超出原規劃費用贏余滿意度5分超超 過過 目目 標標 4 4低于目

21、標5%按計劃完成，很有成效設備總體完好資產基本無損失完成年初開發計劃，質量超過原有規劃，費用不超出滿意度4分達達 到到 目目 標標 3 3達 標按計劃完成設備完好，能保證正常工作 按時、按質完成年初制定開發計劃，費用不超出滿意度3分遠遠 低低 目目 標標 1 1超過目標10%嚴重落后于計劃，或落實無效果經常性的設備故障，嚴重影響工作，或資產嚴重損失嚴重落后于年初開發計劃或費用超出20%滿意度1分 權權 重重 20%20% 10%20%30%低低 於於 目目 標標2 2超過目標5%未按計劃完成，或成效不理想設備經常故障，影響正常工作未完成年初開發計劃或費用超出20%滿意度2分資料來源資料來源財務

22、部相關部門及人員相關部門及人員總經理相關部門及人員行政總監業績考核行政總監業績考核12指指 標標項目工程質量項目工程質量綜合服務滿意度綜合服務滿意度 工程建設概算執行工程建設概算執行的準確性的準確性工程建設進度計劃工程建設進度計劃的執行情況的執行情況審閱工程預決算的審閱工程預決算的時效性和質量時效性和質量遠遠 超超 目目 標標5 5 工程質量極高滿意度5分實際值與目標值差距在+5%以內 提前20%完成進度計劃比計劃提前25%，質量優異超超 過過 目目 標標 4 4工程質量較高滿意度4分在+5%- +10%之間提前5-20%完成進度計劃比計劃提前10-25%，質量很好達達 到到 目目 標標 3

23、3達 標滿意度3分在+10%以內 基本按時完成計劃計劃時間+10%之間，質量良好遠遠 低低 目目 標標 1 1工程質量極低滿意度1分 +20%落后進度10%以上遠遠落后于計劃25%，或有嚴重質量問題 權權 重重 20%10% 30%20%20%低低 於於 目目 標標2 2工程質量較低滿意度2分+10- +20%落后進度5-10%落后計劃10-25%之間，或質量不理想資料來源資料來源總經理相關人員財務部總經理總經理總工業績考核總工業績考核13指指 標標部門費用部門費用集團法律制度建設集團法律制度建設與完善計劃執行情與完善計劃執行情況況項目法律文件質量項目法律文件質量與時效性與時效性其他部門滿意度

24、其他部門滿意度 訴訟質量訴訟質量遠遠 超超 目目 標標5 5 低于目標20%以上按計劃完成，很有成效，業績突出及時提交，質量高，積極向項目組提供法律咨詢滿意度5分 訴訟質量高，獲勝率極高超超 過過 目目 標標 4 4低于目標5%按計劃完成，很有成效及時提交，文件質量較高，比較積極向項目組提供咨詢滿意度4分訴訟質量高，獲勝率較高達達 到到 目目 標標 3 3達 標按計劃完成及時提交，法律文件質量高，應要求提供咨詢滿意度3分訴訟質量較高，獲勝率較高 遠遠 低低 目目 標標 1 1超過目標10%嚴重落后于計劃，或落實無效果提交不及時，質量低，造成公司損失滿意度1分訴訟質量低，獲勝率低 權權 重重 1

25、0%40% 30%10%10%低低 於於 目目 標標2 2超過目標5%未按計劃完成，或成效不理想提交不及時，質量較低，產生不良后果滿意度2分訴訟質量較低，獲勝率較低資料來源資料來源財務部行政總監/總經理項目總監相關部門及人員總經理法律事務部經理業績考核法律事務部經理業績考核14指指 標標銷售額完成率銷售額完成率稅前投資資本稅前投資資本回報率回報率* *成本計劃執行情況成本計劃執行情況項目開發計劃執行情況項目開發計劃執行情況管理能力管理能力 遠遠 超超 目目 標標5 5 超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上超前計劃20%完成，質量高，費用不超

26、標極高超超 過過 目目 標標 4 4超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%低 於 目 標 5%超前計劃5-20%完成，質量較高，費用不超標 較高達達 到到 目目 標標 3 3達 標達 標達 標按照計劃完成，質量較高，費用不超標合格遠遠 低低 目目 標標 1 1低 於目 標 25% 以 上低 於目 標 25% 以 上超 過 目 標 10% 以 上落后計劃10%以上，質量差，費用超標10%以上極低低低 於於 目目 標標2 2低 於目 標 10%低 於目 標 10%超 過 目 標 5%落后計劃10%以內，質量較差，費用超標10%以內較低 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部項目總監

27、/總經理總經理/項目總監權重權重10%25%20%30%15%鴻升公司總經理業績考核鴻升公司總經理業績考核15指指 標標預算計劃提交的及時性預算計劃提交的及時性和質量和質量公司資產負債率公司資產負債率利潤計劃執行情況利潤計劃執行情況應收帳款率應收帳款率預算執行情況預算執行情況財務制度執行情況財務制度執行情況遠遠 超超 目目 標標5 5提前提交，預算準確 低 于 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上按照計劃進行，執行效果很好，并很好地處理突發事件監督得力、未發生財務違規超超 過過 目目 標標 4 4提前提交，預算較準確低 于目 標 10%超 過 目

28、標 5%低 於 目 標 5%按照計劃進行，執行效果較好偶有違規、未發生重大違規達達 到到 目目 標標 3 3按時提交，預算較準確達 標達 標達 標按照計劃進行對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失遠遠 低低 目目 標標 1 1未能按時提交，預算極不準確超 過目 標 25% 以 上低 于 目 標 10% 以 上超 過 目 標 10% 以 上完全脫離計劃嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失低低 於於 目目 標標2 2未能按時提交，預算較不準確超 過目 標 10%低 于 目 標 5%超 過 目 標 5%未完全按照計劃進行違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失 資料來源資料來源 集團財務部

29、集團財務部集團財務部集團 財務部集團 財務部集團審計部權重權重20%15%20%10%25%10%鴻升財務總監業績考核鴻升財務總監業績考核16指指 標標銷售額完成率銷售額完成率稅前投資資本稅前投資資本回報率回報率* *成本計劃執行情況成本計劃執行情況管理能力管理能力 遠遠 超超 目目 標標5 5 超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上極高超超 過過 目目 標標 4 4超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%低 於 目 標 5%較高達達 到到 目目 標標 3 3達 標達 標達 標合格遠遠 低低 目目 標標 1 1低 於目 標 25% 以 上

30、低 於目 標 25% 以 上超 過 目 標 10% 以 上極低低低 於於 目目 標標2 2低 於目 標 10%低 於目 標 10%超 過 目 標 5%較低 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部總經理/項目總監權重權重25%25%30%20%張家界總經理業績考核張家界總經理業績考核17指指 標標預算計劃提交的及時性預算計劃提交的及時性和質量和質量公司資產負債率公司資產負債率利潤計劃執行情況利潤計劃執行情況應收帳款率應收帳款率預算執行情況預算執行情況財務制度執行情況財務制度執行情況遠遠 超超 目目 標標5 5提前提交，預算準確 低于目標25%以上超過目標25%以上低於目標20%以上按照

31、計劃進行，執行效果很好，并很好地處理突發事件監督得力、未發生財務違規超超 過過 目目 標標 4 4提前提交，預算較準確低于目標10%超過目標5%低於目標5%按照計劃進行，執行效果較好偶有違規、未發生重大違規達達 到到 目目 標標 3 3按時提交，預算較準確達 標達 標達 標按照計劃進行對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失遠遠 低低 目目 標標 1 1未能按時提交，預算極不準確超過目標25%以上低于目標10%以上超過目標10%以上完全脫離計劃嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失低低 於於 目目 標標2 2未能按時提交，預算較不準確超過目標10%低于目標5%超過目標5%未完全按照計劃進行違規違

32、紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部集團 財務部集團 財務部集團審計部權重權重20%15%20%10%25%10%張家界財務總監業績考核張家界財務總監業績考核18指指 標標銷售額完成率（包括天銷售額完成率（包括天都和中加）都和中加）稅前投資資本稅前投資資本回報率回報率* *成本計劃執行情況成本計劃執行情況項目開發計劃執行情況項目開發計劃執行情況管理能力管理能力 遠遠 超超 目目 標標5 5 超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上超前計劃20%完成，質量高，費用不超標極高超超 過過 目目

33、標標 4 4超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%低 於 目 標 5%超前計劃5-20%完成，質量較高，費用不超標較高達達 到到 目目 標標 3 3達 標達 標達 標按照計劃完成，質量較高，費用不超標合格遠遠 低低 目目 標標 1 1低 於目 標 25% 以 上低 於目 標 25% 以 上超 過 目 標 10% 以 上落后計劃10%以上，質量差，費用超標10%以上極低低低 於於 目目 標標2 2低 於目 標 10%低 於目 標 10%超 過 目 標 5%落后計劃10%以內，質量較差，費用超標10%以內較低 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部項目總監/總經理總經理/項目總監權

34、重權重25%20%15%25%15%海東青公司總經理業績考核海東青公司總經理業績考核19指指 標標預算計劃提交的及時性預算計劃提交的及時性和質量和質量公司資產負債率公司資產負債率利潤計劃執行情況利潤計劃執行情況應收帳款率應收帳款率預算執行情況預算執行情況財務制度執行情況財務制度執行情況遠遠 超超 目目 標標5 5提前提交，預算準確 低 于 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上按照計劃進行，執行效果很好，并很好地處理突發事件監督得力、未發生財務違規超超 過過 目目 標標 4 4提前提交，預算較準確低 于目 標 10%超 過 目 標 5%低 於 目 標

35、 5%按照計劃進行，執行效果較好偶有違規、未發生重大違規達達 到到 目目 標標 3 3按時提交，預算較準確達 標達 標達 標按照計劃進行對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失遠遠 低低 目目 標標 1 1未能按時提交，預算極不準確超 過目 標 25% 以 上低 于 目 標 10% 以 上超 過 目 標 10% 以 上完全脫離計劃嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失低低 於於 目目 標標2 2未能按時提交，預算較不準確超 過目 標 10%低 于 目 標 5%超 過 目 標 5%未完全按照計劃進行違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失 資料資料來源來源集團財務部集團財務部集團財務部集團

36、 財務部集團 財務部集團審計部權重權重20%15%20%10%25%10%海東青財務總監業績考核海東青財務總監業績考核20指指 標標銷售計劃完成情況銷售計劃完成情況稅前投資資本稅前投資資本回報率回報率* *公司費用率公司費用率項目開發計劃執行情況項目開發計劃執行情況管理能力管理能力 遠遠 超超 目目 標標5 5 超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上超前計劃20%完成，質量高，費用不超標極高超超 過過 目目 標標 4 4超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%低 於 目 標 5%超前計劃5-20%完成，質量較高，費用不超標 較高達達 到到

37、 目目 標標 3 3達 標達 標達 標按照計劃完成，質量較高，費用不超標合格遠遠 低低 目目 標標 1 1低 於目 標 25% 以 上低 於目 標 25% 以 上超 過 目 標 10% 以 上落后計劃10%以上，質量差，費用超標10%以上極低低低 於於 目目 標標2 2低 於目 標 10%低 於目 標 10%超 過 目 標 5%落后計劃10%以內，質量較差，費用超標10%以內較低 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部項目總監/總經理總經理/項目總監權重權重30%15%20%20%15%猛洞河公司總經理業績考核猛洞河公司總經理業績考核21指指 標標預算計劃提交的及時性預算計劃提交的及

38、時性和質量和質量公司資產負債率公司資產負債率利潤計劃執行情況利潤計劃執行情況應收帳款率應收帳款率預算執行情況預算執行情況財務制度執行情況財務制度執行情況遠遠 超超 目目 標標5 5提前提交，預算準確 低 于 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上按照計劃進行，執行效果很好，并很好地處理突發事件監督得力、未發生財務違規超超 過過 目目 標標 4 4提前提交，預算較準確低 于目 標 10%超 過 目 標 5%低 於 目 標 5%按照計劃進行，執行效果較好偶有違規、未發生重大違規達達 到到 目目 標標 3 3按時提交，預算較準確達 標達 標達 標按照計劃進

39、行對違規問題及時發現、未給公司造成嚴重損失遠遠 低低 目目 標標 1 1未能按時提交，預算極不準確超 過目 標 25% 以 上低 于 目 標 10% 以 上超 過 目 標 10% 以 上完全脫離計劃嚴重違規違紀事情，給公司造成嚴重損失低低 於於 目目 標標2 2未能按時提交，預算較不準確超 過目 標 10%低 于 目 標 5%超 過 目 標 5%未完全按照計劃進行違規違紀有時發生、被外部查成處理，給公司造成損失 資料來源資料來源 集團財務部集團財務部集團財務部集團 財務部集團 財務部集團審計部權重權重20%15%20%10%25%10%猛洞河財務總監業績考核猛洞河財務總監業績考核22每年年初，

40、管理高層制訂集團本年度整體經營計劃，各部門和子公每年年初，管理高層制訂集團本年度整體經營計劃，各部門和子公司制定相應工作計劃和預算司制定相應工作計劃和預算內容：內容：負責人：負責人：具體內容：具體內容： 集團整體經營計劃 集團管理高層 集團資產回報、資產負債狀況預估 集團整體費用、利潤計劃 項目研究與管理計劃 新項目投資計劃部門部門 計劃計劃 各子公司： 財務部： 人力資源部： 項目管理部門： 法律事務部： 總工程師： 各部門、下屬公司： 項目開發計劃或銷售、成本、利潤預算 公司費用預算 公司生產、營銷、研發等工作計劃 資金預算和投資回報預估 各部門和子公司成本、費用、利潤預算 資金預算 各項

41、目和子公司融資計劃 資金調動計劃 管理人員業績考評計劃 人力資源管理計劃 各項目組、各顧問人員的工作計劃 集團法律制度建設計劃 工程建設預算與進度計劃 年度工作計劃23每季度由總經理主持召開高層決策會議，討論各經理人員和下屬公每季度由總經理主持召開高層決策會議，討論各經理人員和下屬公司的業績表現及下季度工作計劃司的業績表現及下季度工作計劃溝通結果溝通結果決定獎懲決定獎懲交流溝通交流溝通收集收集業績數據業績數據 人力資源部負責從投資、財務等有關部門取得KPI數據，并填寫干部考核表相關部分 由直接上級與各經理進行個別交流 聽取該經理的意見和對考核結果的陳述，充分了解本季度經營情況 由總經理主持召開

42、高層經理決策會議，總結本季度的經營情況，并制定下季度工作的具體安排 各部門按照下季度工作目標與計劃開展工作 由直接上級通知經理決策會議決定，并進行必要的溝通完成計劃完成計劃24人力資源部負責從投資、財務等部門取得季度人力資源部負責從投資、財務等部門取得季度KPI數據，填寫數據，填寫KPI評分表評分表指指 標標 權權 重重 資料來源資料來源 中高層經理中高層經理KPIKPI評分表評分表KPIKPI綜合評分綜合評分 得得 分分 目標值目標值 實際值實際值姓 名填表時間部門/ 公司職 務 達標率達標率 25KPI評分依據各職位的具體評分依據各職位的具體KPI考核指標計算而得出考核指標計算而得出小項目

43、公司小項目公司總經理總經理KPI評分標準表舉例評分標準表舉例舉舉 例例指指 標標稅前投資資本回報率稅前投資資本回報率( (年度年度) )銷銷 售售 額額 完完 成成 率率( (季度季度) ) 利潤計劃利潤計劃 完完 成成 率率( (季度季度) ) 公司總體公司總體 費費 用用 率率( (年度年度) ) 遠遠 超超 目目 標標5 5 超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上超 過 目 標 25% 以 上低 於 目 標 20% 以 上超超 過過 目目 標標 4 4超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%超 過 目 標 10%低 於 目 標 5%達達 到到 目目 標標 3 3

44、達標達標達標達標遠遠 低低 目目 標標 1 1低 於目 標 25% 以 上低 於目 標 25% 以 上低 於目 標 25% 以 上超 過 目 標 10% 以 上 權權 重重 30%30%30% 10%低低 於於 目目 標標2 2低 於目 標 10%低 於目 標 10%低 於目 標 10%超 過 目 標 5% 資料來源資料來源 財務部財務部財務部 財務部小項目公司總經理小項目公司總經理KPIKPI評分標準表評分標準表以權重反映各指標的相對重要性該職位可控指標，且可以反映業績達到目標定為3分，為高業績者留有空間26由直接上級與各經理單獨進行交流由直接上級與各經理單獨進行交流交流溝通程序：交流溝通程

45、序： 各經理匯報本季度工作要點和下季度工作目標 直接上級與各經理討論KPI評分結果 各經理就考核結果提出意見和解釋可能存在的問題 雙方就考核結果達成共識目的：目的：參加者：參加者：時間：時間： 交流溝通初步的考核結果 給各經理提出意見和解釋問題的機會 各經理直接上級 各經理 約1小時27總經理主持召開高層經理決策會議，總結本季度的經營情況，并制總經理主持召開高層經理決策會議，總結本季度的經營情況，并制定下季度工作的具體安排定下季度工作的具體安排目的：目的：在KPI考核的基礎上，對各部門本季度的工作業績作全面總結和考核，并制定下季度的工作計劃參加者：參加者： 集團總經理、各副總經理主持者：主持者

46、： 總經理會議時間：會議時間：半天至一天高層經理決策會議議題：高層經理決策會議議題： 總結本季度各下屬公司及部門的工作成果 以KPI考核結果為基礎，對部門經理和下屬公司經理本經營期間的工作績效進行全方面的總結 充分討論各下屬公司、部門本經營期間工作，討論本經營期間各部門間的協作，協調各部門間的矛盾制定下季度各下屬公司及部門的工作計劃28制定計劃后，由直接上級與各經理溝通下季度工作計劃制定計劃后，由直接上級與各經理溝通下季度工作計劃交流溝通程序：交流溝通程序： 直接上級向經理介紹下季度工作計劃 回答經理可能提出的問題 雙方就下季度計劃及實現辦法達成共識目的：目的：參加者：參加者：時間：時間： 下

47、達下季度工作計劃 進行必要的溝通 各經理直接上級 各經理 約半小時29各年年終，由總經理或高層決策會議決定各經理年終獎懲方案各年年終，由總經理或高層決策會議決定各經理年終獎懲方案實施獎懲實施獎懲方案方案溝通結果溝通結果決定獎懲決定獎懲自我總結自我總結交流溝通交流溝通收集收集業績數據業績數據 人力資源部負責平均本年度各經理四個季度的KPI考核結果,并取得年度KPI指標數據，填寫干部考核表相關部分 評估對象對本年工作進行小結，并對KPI考核中的問題進行解釋 由直接上級與經理進行個別交流 聽取該經理的意見和對初步考核結果的陳述 并初步決定該經理的獎懲方案 由總經理主持召開高層經理決策會議，決定各部門

48、經理和下屬公司經理的獎懲方案 由總經理單獨決定各副總級經理的獎懲方案 人力資源部記錄并實施獎懲結果，撰寫各經理本年度的考核報告，并存檔 由直接上級通知經理獎懲方案，并進行必要的溝通30人力資源部負責平均本年度各經理四個季度的人力資源部負責平均本年度各經理四個季度的KPI考核結果考核結果,并取得并取得年度年度KPI指標數據，填寫干部考核表相關部分指標數據，填寫干部考核表相關部分指指 標標 權權 重重 資料來源資料來源 經理人員經理人員KPIKPI評分表評分表KPIKPI綜合評分綜合評分 得得 分分 目標值目標值 實際值實際值姓 名填表時間部門/ 公司職 務 達標率達標率 31KPI評分流程評分流

49、程計算綜合計算綜合KPI得分得分參照評分標參照評分標準進行打分準進行打分統計實際完統計實際完成情況成情況期初制定期初制定目標標的目標標的 根據公司經營計劃及各部門、子公司的計劃、預算取得各KPI指標的標的工工 作作要要 點點 舉舉 例例-銷售額：銷售額：2000萬-目標：目標：每月提交報告 取得實際完成情況的數據或資料，進行必要的調研、統計或計算-實際銷售實際銷售額：額：1900萬-實際：實際：經常延遲5天提交報告 參照評分標準進行打分，并填入相應表格中-KPIKPI得分：得分：2.5分-KPIKPI得分：得分：2分 將各項KPI得分加權平均，得出KPI綜合評分32遠遠 超超 目目 標標5 5

50、超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1低低 於於 目目 標標2 2可折算性可折算性KPIKPI指標指標銷售額銷售額計劃完成率計劃完成率大于目標25%大于目標10%低于目標10%達標低于目標25%以上例例1 1實際: 超出目標20%KPI得分:20%-10%25%-10%+4=4.674.67例例2 2實際: 低于目標5%KPI得分: 5%-0% 10%-0%=2.502.503-可折算性指標盡量折算可折算性指標盡量折算定性定性KPIKPI指標指標例例1 1 實際:介于5分和4分之間KPI得分:4.54.5例例2 2 實際:介于2分和1分之間K

51、PI得分:1.51.5評分標準評分標準產品開發產品開發完成率完成率 提前完成開發計劃且質量超出原有規劃，費用有贏余完成年初開發計劃，質量超出原有規劃，費用不超出按時、按質完成年初制定的開發計劃，費用不超出嚴重落后于年初開發計劃或費用超出20%未完成年初開發計劃或費用超出20%遠遠 超超 目目 標標5 5超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1低低 於於 目目 標標2 2定性指標可以取整或半分定性指標可以取整或半分評分標準評分標準KPI評分時可以盡量進行折算評分時可以盡量進行折算33KPI指標中關于服務滿意度的考核結果，來自于對被考核人周圍人員指

52、標中關于服務滿意度的考核結果，來自于對被考核人周圍人員的調查的調查戶戶客客下下 屬屬被考核人被考核人上上 級級相相關關部部門門：滿意度綜合評價：滿意度綜合評價34評估對象對本年工作進行小結，并對評估對象對本年工作進行小結，并對KPI考核中反映出的問題進行考核中反映出的問題進行解釋解釋姓 名部 門/ 公司職 位就任本職位的時間工作總結：（工作成績、對KPI考核結果的解釋，以及對下年度工作和自我發展的規劃。 如本頁不夠，可用其他紙張）經理人員年終自我總結表經理人員年終自我總結表本人簽名： 日期：35在決定獎懲之前，由直接上級與被考核人單獨進行交流在決定獎懲之前，由直接上級與被考核人單獨進行交流交流

53、溝通程序：交流溝通程序： 被考核人匯報年終工作總結要點和下年度工作目標和自我發展規劃 直接上級向被考核人通報KPI綜合評分結果 被考核者就考核結果提出意見和解釋可能存在的問題 雙方就考核結果達成共識目的：目的：參加者：參加者：時間：時間： 交流溝通初步的考核結果 給被考核人提出意見和解釋問題的機會 被考核人直接上級 被考核人 約1小時36總經理主持召開高層經理決策會議，決定部門經理級干部的獎總經理主持召開高層經理決策會議，決定部門經理級干部的獎懲，同時總經理單獨決定副總級干部的獎懲懲，同時總經理單獨決定副總級干部的獎懲目的：目的：在KPI考核的基礎上，對部門經理級干部本年度的工作績效作全面總結

54、，決定年終獎懲方案參加者：參加者： 集團總經理、各副總經理主持者：主持者： 總經理會議時間：會議時間：半天至一天高層經理決策會議議題：高層經理決策會議議題： 總結本年度集團及各下屬公司的工作成果 以KPI考核結果為基礎，對部門經理和下屬公司經理本年度的工作績效進行全方面的總結 充分討論各下屬公司、部門本年度工作，討論本年度各部門間的協作，協調各部門間的矛盾 確定本年度部門經理干部具體獎懲方案，下年度各位經理的工資調整幅度 討論需要改善工作業績的經理個人發展問題總經理單獨決定副總級干部的獎懲37各經理的年終獎主要根據其年度各經理的年終獎主要根據其年度KPI綜合評分和基本工資確定綜合評分和基本工資

55、確定年終獎計算公式年終獎計算公式:年終獎年終獎=月基本工資月基本工資年終獎系數年終獎系數KPI綜合評分綜合評分年終獎系數確定表年終獎系數確定表KPI綜合評分經理類別下屬公司總經理下屬公司總經理 其他中高層經理其他中高層經理小于2.02.0至4.0大于4.032001238舉例：某下屬公司總經理的年終獎確定過程舉例：某下屬公司總經理的年終獎確定過程例如基本工資：5000 元元/月月月基本工資月基本工資年終年終KPI考核結果（考核結果（1-5分）分）例如KPI考核結果：3.35分年終獎=500013.35=16750元年終獎年終獎=月基本工資月基本工資年終獎乘數年終獎乘數KPI得分得分舉舉 例例3

56、9決定獎懲之后，由直接上級與被考核人單獨交流獎懲決定決定獎懲之后，由直接上級與被考核人單獨交流獎懲決定交流溝通程序：交流溝通程序： 直接上級向被考核人通報獎懲決定 回答被考核人可能提出的問題 雙方就獎懲決定達成共識目的：目的：參加者：參加者：時間：時間： 通報獎懲決定 進行必要的溝通 被考核人直接上級 被考核人 約半小時40KPIKPI指標指標 權權 重重 人力資源部負責實施獎懲決定，撰寫各考核對象本年度的考核報告，人力資源部負責實施獎懲決定，撰寫各考核對象本年度的考核報告，并存檔并存檔考核報告舉例考核報告舉例KPIKPI得分得分 得得 分分對對KPIKPI得分的簡要評價得分的簡要評價: :中

57、高層經理中高層經理年度考核報告年度考核報告姓 名填表時間部門/ 公司職 務總經理意見：總經理意見：簽 名：日 期：41項目總監工作職責定義項目總監工作職責定義總經理財務總監項目總監財務部投資部法律事 務部 項目部人力資 源部行政總監審計部.領導投資部與項目部開展有關項目的篩選、論證、啟動和運營監管等工作.制定投資部和項目部管理制度和工作計劃，并監督實施.領導新項目論證組撰寫全面的可行性報告.領導新項目論證組制定新公司戰略規劃和經營計劃.定期了解下屬子公司的經營管理狀況，并及時與總經理溝通.指導投資部工作，定期了解研究成果，并制訂集團投資計劃，報總經理審核.對投資部經理和項目部有關人員實施業績考

58、評.其它由總經理指定及自行發展的工作42投資部經理工作職責定義投資部經理工作職責定義總經理財務總監項目總監財務部投資部法律事 務部 項目部人力資 源部行政總監審計部.領導投資部顧問從事研究和顧問工作.制定本部門管理制度和工作計劃，并監督實施.擬定本部門費用預算，報財務部匯總審核.指導市場顧問和財務顧問開展研究工作，并審閱分析報告.審閱項目顧問的行業追蹤分析報告，定期了解各項目的經營狀況.根據對各項目運營情況的了解，向人力資源部提供有關子公司經營狀況的考評信息.對本部門顧問實施業績考評.其它由項目總監指定和自行發展的工作43投資部市場顧問工作職責定義投資部市場顧問工作職責定義.擬定市場研究費用預

59、算，報投資部經理審核.搜集相關行業的各類信息，分析社會、經濟、產業、市場等狀況.整理上述信息，并撰寫行業分析報告提交投資部經理.參與新項目論證工作，提供有關項目的市場前景、運營方式等方面的可行性報告.收集、整理各項目運作的反饋信息和資料，為下屬公司的發展提供建議；為發掘新的投資機會做好信息儲備.其他由投資部經理指定及自行發展的工作投資部市場顧問財務顧問項目顧問44投資部項目顧問工作職責定義投資部項目顧問工作職責定義.參與新項目論證工作，提供有關項目的戰略規劃、運營管理等方面的可行性分析報告.協助完成新公司的成立工作.新公司建立后，作為新公司的董事監督日常運作，并向新公司總經理提供經營建議.參加

60、公司董事會會議，匯報工作并提出公司經營或發展建議.定期向投資部經理提交項目進展分析報告.根據項目運營情況，定期向投資部經理提交相關行業追蹤分析報告.其他由投資部經理指定及自行發展的工作投資部市場顧問財務顧問項目顧問45投資部財務顧問工作職責定義投資部財務顧問工作職責定義.擬定工作費用預算，報投資部經理審核.參與新項目論證工作，提供有關項目的預算、融資、資金使用和投資回報等方面的可行性分析報告.制定項目啟動后三年的財務預算、資金使用計劃和融資計劃.與相關金融機構和集團財務部聯系，完成項目外部融資，確保資金按時到位.參與項目退出論證及尋找退出方案的工作.退出后，撰寫項目投資評價報告.其他投資部經理