1、2021/4/11第十五章第十五章 宏觀調控法律制度宏觀調控法律制度的一般原理的一般原理2021/4/12案案 例例中央銀行宏觀調控案中央銀行宏觀調控案 【案情案情】中國人民銀行行使利率調整權連續八次降低存貸中國人民銀行行使利率調整權連續八次降低存貸款利率。自款利率。自1996年年5月至月至2002年年2月，經國務院批準，中國月，經國務院批準，中國人民銀行連續八次降低銀行存貸款利率，今天分列如下：人民銀行連續八次降低銀行存貸款利率，今天分列如下：2021/4/13 2003年年6月月 5日，中國人民銀行發布日，中國人民銀行發布關于進一關于進一步加強信貸業務管理的通知）（銀發步加強信貸業務管理的

2、通知）（銀發200321號，號，以下稱以下稱121號文）。中國人民銀行稱，出臺該政策是號文）。中國人民銀行稱，出臺該政策是由于由于2002年下半年以來，部分地區出現房地產投資年下半年以來，部分地區出現房地產投資增幅過高、商品房空置面積增加、房價上漲過快以及增幅過高、商品房空置面積增加、房價上漲過快以及低價位住房供不應求和高檔住宅空置較多等結構性問低價位住房供不應求和高檔住宅空置較多等結構性問題。部分地區的商業銀行為了搶占市場份額，違反有題。部分地區的商業銀行為了搶占市場份額，違反有關規定，放松信貸條件；一定程度上助長了部分地區關規定，放松信貸條件；一定程度上助長了部分地區房地產投資的過熱傾向。

3、房地產投資的過熱傾向。2021/4/14121號文要求各商業銀行對房號文要求各商業銀行對房地產信貸進行更加嚴格的管理，地產信貸進行更加嚴格的管理，對房地產開發商的開發貸款、對房地產開發商的開發貸款、儲備貸款、個人住房貸款、個儲備貸款、個人住房貸款、個人住房公積金貸款等人住房公積金貸款等7項貸款項貸款全面提高了門檻。全面提高了門檻。 2005年年8月月15日，中國人日，中國人民銀行向國務院建議，取消商民銀行向國務院建議，取消商品房預售制度。品房預售制度。 2021/4/15思考方向思考方向n1、中國人民銀行利率調整權的體現；、中國人民銀行利率調整權的體現；n2、中國人民銀行在我國經濟運行中扮演著

4、什、中國人民銀行在我國經濟運行中扮演著什么角色？么角色？n3、法律制度如何保障中央銀行履行其職責？、法律制度如何保障中央銀行履行其職責？2021/4/16n現代市場經濟條件下，政府有義務提供公共物品，實現代市場經濟條件下，政府有義務提供公共物品，實現經濟和社會的協調運行。其中，調控宏觀經濟運行，現經濟和社會的協調運行。其中，調控宏觀經濟運行，促進國民經濟持續、快速、健康發展是國務院及其宏促進國民經濟持續、快速、健康發展是國務院及其宏觀經濟調控主管部門的一項重要的義務。為保障這些觀經濟調控主管部門的一項重要的義務。為保障這些義務的履行，增進相應的績效，憲法和有關法律還賦義務的履行，增進相應的績效

5、，憲法和有關法律還賦予國務院及其宏觀經濟調控主管部門相應的權利宏予國務院及其宏觀經濟調控主管部門相應的權利宏觀調控權。其中，利率調整的決定權，是國家宏觀調觀調控權。其中，利率調整的決定權，是國家宏觀調控權體系中的權利之一。控權體系中的權利之一。n宏觀調控權是法定的。宏觀調控權是法定的。憲法憲法第第15條及其修正案第條及其修正案第89條，是國務院行使宏觀調控權的憲法依據。調整利條，是國務院行使宏觀調控權的憲法依據。調整利率，是一項重要的宏觀調控行為，是宏觀調控權行使率，是一項重要的宏觀調控行為，是宏觀調控權行使的體現的體現 。2021/4/17利率調整決定權，既是中國人民銀行所享有的法定權利，利

6、率調整決定權，既是中國人民銀行所享有的法定權利，又是其法定義務又是其法定義務 。1992年以來，國民經濟發展速度較快，年以來，國民經濟發展速度較快，一些宏觀經濟指標趨于惡化，通貨膨脹的問題日益嚴重。一些宏觀經濟指標趨于惡化，通貨膨脹的問題日益嚴重。中國人民銀行先后幾次提高存貸款利率。中國人民銀行先后幾次提高存貸款利率。1994年以來，年以來，宏觀經濟形勢趨向另一面，通貨緊縮形勢日益明顯。為此，宏觀經濟形勢趨向另一面，通貨緊縮形勢日益明顯。為此，中國人民銀行根據宏觀經濟的新形勢特別是貨幣供應量中國人民銀行根據宏觀經濟的新形勢特別是貨幣供應量MI、消費價格指數、消費價格指數CPI和其他相關宏觀經濟

7、指標及其走勢，和其他相關宏觀經濟指標及其走勢，經國務院批準，連續實施了八次降低存貸款利率從而及經國務院批準，連續實施了八次降低存貸款利率從而及時地遏制或減緩了通貨緊縮的形勢，增強了國民經濟的協時地遏制或減緩了通貨緊縮的形勢，增強了國民經濟的協調性，促進了國民經濟的良性發展。調性，促進了國民經濟的良性發展。 2021/4/1820032003年年4 4月月2828日，成立銀監會，中國人民銀行的金融監管日，成立銀監會，中國人民銀行的金融監管職能正式剝離，工作重點集中到貨幣政策和宏觀調控職能。職能正式剝離，工作重點集中到貨幣政策和宏觀調控職能。1212月月2727日公布的日公布的中國人民銀行法中國人

8、民銀行法修正案將中國人民銀修正案將中國人民銀行的職能明確定位為行的職能明確定位為“制定和執行貨幣政策，防范和化解制定和執行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩定金融風險，維護金融穩定”。貨幣政策的首要目標是。貨幣政策的首要目標是“保保持貨幣幣值的穩定持貨幣幣值的穩定”，而宏觀調控也要緊緊圍繞，而宏觀調控也要緊緊圍繞“金融穩金融穩定定”的大方向。的大方向。具體到本案例而言，雖然房地產業是否已經過熱、將來應具體到本案例而言，雖然房地產業是否已經過熱、將來應當如何發展，并非央行的職責，但如何防止房地產市場過當如何發展，并非央行的職責，但如何防止房地產市場過熱導致銀行信貸風險提高，卻是央行應當關注

9、的焦點，央熱導致銀行信貸風險提高，卻是央行應當關注的焦點，央行也正是根據行也正是根據中國人民銀行法中國人民銀行法賦予的職責和權限出臺賦予的職責和權限出臺的的121121號文件。號文件。 2021/4/19中國人民銀行法中國人民銀行法是宏觀調控方面的規范性法是宏觀調控方面的規范性法律文件，中國人民銀行的主要職責也是運用貨幣律文件，中國人民銀行的主要職責也是運用貨幣政策工具實現國家宏觀調控目標。具體到本案例，政策工具實現國家宏觀調控目標。具體到本案例，對對121號文件的激烈反響，反映了被監管者、監號文件的激烈反響，反映了被監管者、監管者及其機制等多方面的問題，體現了銀行監管管者及其機制等多方面的問

10、題，體現了銀行監管體制改革的復雜性和進一步完善機制的迫切性。體制改革的復雜性和進一步完善機制的迫切性。三大銀行法的頒布，還僅僅只是揭開了我國銀行三大銀行法的頒布，還僅僅只是揭開了我國銀行制度改革的序幕。制度改革的序幕。2021/4/110第一節第一節 宏觀調控法概述宏觀調控法概述一、相關概念闡釋一、相關概念闡釋宏觀調控宏觀調控n宏觀調控是國家為實現宏觀經濟的總量平衡和經濟結宏觀調控是國家為實現宏觀經濟的總量平衡和經濟結構的優化，保證經濟持續、穩定、健康發展，而對國構的優化，保證經濟持續、穩定、健康發展，而對國民經濟總體活動進行的調節和控制。民經濟總體活動進行的調節和控制。n從狹義上講它僅指貨幣

11、收支、財政收支和外匯收支從狹義上講它僅指貨幣收支、財政收支和外匯收支總量的調節和控制；從廣義上講，人們通常又把政府總量的調節和控制；從廣義上講，人們通常又把政府為彌補市場缺陷而采取的其他有關方面的宏觀措施也為彌補市場缺陷而采取的其他有關方面的宏觀措施也納入宏觀調控的范疇。納入宏觀調控的范疇。n19841984年中共中央作出的年中共中央作出的關于經濟體制改革的決定關于經濟體制改革的決定中出現了中出現了“宏觀調節宏觀調節”的提法，到的提法，到19931993年年憲法憲法修修正時，才正式確立正時，才正式確立“宏觀調控宏觀調控”這一概念。這一概念。2021/4/111宏觀經濟政策宏觀經濟政策n宏觀調控

12、，又稱宏觀經濟調控，是國家對國民宏觀調控，又稱宏觀經濟調控，是國家對國民經濟總體的供求關系所進行的調節和控制，一經濟總體的供求關系所進行的調節和控制，一般是通過宏觀調控經濟政策來實現的。般是通過宏觀調控經濟政策來實現的。n宏觀經濟政策是指國家在一定時期內按照宏觀宏觀經濟政策是指國家在一定時期內按照宏觀調控目標的要求而制定的組織、調節、控制經調控目標的要求而制定的組織、調節、控制經濟活動的行為規范和準則，是國家宏觀調控經濟活動的行為規范和準則，是國家宏觀調控經濟運行，保障市場經濟健康發展的重要工具。濟運行，保障市場經濟健康發展的重要工具。2021/4/112n主要內容主要內容w財政政策。財政政策

13、。它包括財政收入政策、財政支出政策和它包括財政收入政策、財政支出政策和債務政策。債務政策。w貨幣政策。貨幣政策。它主要是由中央銀行實施的，對經濟運它主要是由中央銀行實施的，對經濟運行的干預，主要集中在總量和結構兩個方面行的干預，主要集中在總量和結構兩個方面 。w產業政策。產業政策。它是國家為實現一定的經濟和社會發展它是國家為實現一定的經濟和社會發展目標，調整產業結構和生產力布局，從增加有效供目標，調整產業結構和生產力布局，從增加有效供給方面促使社會總需求與總供給平衡的措施總和。給方面促使社會總需求與總供給平衡的措施總和。 w收人分配政策收人分配政策。它是以國民收入分配過程為直接調。它是以國民收

14、入分配過程為直接調節對象的，通過變動國民收入最終分配（即總需求）節對象的，通過變動國民收入最終分配（即總需求）調節社會供求關系。通過變動收入分配，兼顧積累調節社會供求關系。通過變動收入分配，兼顧積累與消費，促使總供給與總需求實現大體平衡。與消費，促使總供給與總需求實現大體平衡。 2021/4/113宏觀調控法宏觀調控法n宏觀調控法是指國家在調整國民經濟運行，調節和控宏觀調控法是指國家在調整國民經濟運行，調節和控制宏觀經濟活動過程中發生的社會經濟關系的法律規制宏觀經濟活動過程中發生的社會經濟關系的法律規范的總稱。范的總稱。n目前，我國尚未制定一部統一的宏觀調控法，它是由目前，我國尚未制定一部統一

15、的宏觀調控法，它是由許多調整宏觀經濟調控關系的法律、法規及規范性文許多調整宏觀經濟調控關系的法律、法規及規范性文件構成的，如件構成的，如預算法預算法、中國人民銀行法中國人民銀行法、稅收征收管理法稅收征收管理法、對外貿易法對外貿易法、價格法價格法等等。等等。 2021/4/114在人們的一般觀念中，宏觀調控仍然是政府的特權，宏觀在人們的一般觀念中，宏觀調控仍然是政府的特權，宏觀調控法不過是政府宏觀調控的意志和政府的宏觀調控行為。調控法不過是政府宏觀調控的意志和政府的宏觀調控行為。事實上，這是對宏觀調控法的誤解。宏觀調控法是法律，事實上，這是對宏觀調控法的誤解。宏觀調控法是法律，政府的宏觀調控意志

16、和行為也應當受到法律的約束。政府的宏觀調控意志和行為也應當受到法律的約束。宏觀調控法的調整對象是宏觀調控關系。宏觀調控法不是宏觀調控法的調整對象是宏觀調控關系。宏觀調控法不是政府管理市場主體的工具，而是要同時制約政府和市場主政府管理市場主體的工具，而是要同時制約政府和市場主體的宏觀調控行為；無論調控方還是受控方在宏觀調控中體的宏觀調控行為；無論調控方還是受控方在宏觀調控中都享有一定的權利，并負有一定的義務，盡管雙方地位不都享有一定的權利，并負有一定的義務，盡管雙方地位不對等，但都必須依法行事。對等，但都必須依法行事。 2021/4/115二、國外有關宏觀調控的理論與實踐二、國外有關宏觀調控的理

17、論與實踐（一）國外有關宏觀調控的理論（一）國外有關宏觀調控的理論 1 1、羅斯福、羅斯福“新政新政”（1933193319361936）時期的經濟學說及）時期的經濟學說及其對美國經濟立法的影響。其對美國經濟立法的影響。 “ “新政新政”主要內容：以大量貸款和津貼挽救工商業，主要內容：以大量貸款和津貼挽救工商業，刺激私人投資，借通貨膨脹提高物價，消減農業生產，銷刺激私人投資，借通貨膨脹提高物價，消減農業生產，銷毀農產品以克服農產品過剩，舉辦公共工程以增加就業，毀農產品以克服農產品過剩，舉辦公共工程以增加就業，對失業者給予最低限度的救濟等。對失業者給予最低限度的救濟等。 在羅斯福積極有效的推動下，

18、美國國會制定了在羅斯福積極有效的推動下，美國國會制定了緊急緊急銀行法銀行法、產業復興法產業復興法、農業調整法農業調整法等許多反危等許多反危機的法律，以保障機的法律，以保障“新政新政”的推行。的推行。2021/4/116 2 2、凱恩斯經濟學說對資本主義經濟立法的影響、凱恩斯經濟學說對資本主義經濟立法的影響 英國經濟學家凱恩斯于英國經濟學家凱恩斯于19361936年出版年出版就業、利息和貨就業、利息和貨幣通論幣通論一書，創立了一個以國家干預為中心的一書，創立了一個以國家干預為中心的醫治資本醫治資本主義經濟危機和解決就業問題的較為主義經濟危機和解決就業問題的較為完整的理論體系。凱完整的理論體系。凱

19、恩斯恩斯對經濟大蕭條中資源普遍未被充分利用的現象進行解對經濟大蕭條中資源普遍未被充分利用的現象進行解釋，釋，提出政府可以通過經濟政策（如擴張性的財政政策和提出政府可以通過經濟政策（如擴張性的財政政策和貨幣政策）來對社會總需求進行刺激，使經濟資源得到充貨幣政策）來對社會總需求進行刺激，使經濟資源得到充分利用。而在經濟處于通貨膨脹的分利用。而在經濟處于通貨膨脹的“過熱過熱”階段，政府也階段，政府也可以通過緊縮性的財政政策來控制社會總需求。總之，凱可以通過緊縮性的財政政策來控制社會總需求。總之，凱恩斯理論非常強調政府在宏觀調控中所扮演的重要角色，恩斯理論非常強調政府在宏觀調控中所扮演的重要角色，政府

20、可以通過對經濟運行施加影響，減輕經濟波動，使總政府可以通過對經濟運行施加影響，減輕經濟波動，使總體經濟的均衡點處于一個理想的位置。體經濟的均衡點處于一個理想的位置。 2021/4/117在日本，為了應對經濟危機，政府制定的在日本，為了應對經濟危機，政府制定的糧食法糧食法、工業公會法工業公會法、取締重要物資出口法取締重要物資出口法、國家總動國家總動員法員法，實行對戰爭需要的資金和物資的國家控制，同時，實行對戰爭需要的資金和物資的國家控制，同時，在幾個重要的產業部門，建立以統制生產和分配為主旨的在幾個重要的產業部門，建立以統制生產和分配為主旨的統制會，這種統制會和統制機關，實際上發揮著國家統制統制

21、會，這種統制會和統制機關，實際上發揮著國家統制的機能，對一切經濟生活實行強制管理。的機能，對一切經濟生活實行強制管理。 在英國，起先導作用的是在英國，起先導作用的是19441944年英國政府發表的年英國政府發表的就業政就業政策白皮書策白皮書，19461946年國會通過了年國會通過了就業法就業法，首次把凱恩，首次把凱恩斯的斯的“充分就業充分就業”的思想，運用于立法實踐。該法案的最的思想，運用于立法實踐。該法案的最大貢獻，就在于用法律的形式，確定了英國聯邦政府負有大貢獻，就在于用法律的形式，確定了英國聯邦政府負有擴大就業、穩定和促進經濟的責任。后來該法案又被稱為擴大就業、穩定和促進經濟的責任。后來

22、該法案又被稱為“經濟計劃大憲章經濟計劃大憲章”而備受贊賞。而備受贊賞。 2021/4/118 3 3、德國有關宏觀調控方面的理論及立法、德國有關宏觀調控方面的理論及立法 德國的經濟制度以德國的經濟制度以“社會市場經濟社會市場經濟”而著稱，其基本而著稱，其基本理論是把市場的自由原則同社會的平衡結合起來，強調市理論是把市場的自由原則同社會的平衡結合起來，強調市場機制和政府宏觀調控的協調。場機制和政府宏觀調控的協調。 德國基本法德國基本法第第2222條規定：國家有義務對經濟發展帶條規定：國家有義務對經濟發展帶來的不利于社會的結果進行干預。來的不利于社會的結果進行干預。 19671967年制定的年制定

23、的經濟穩定與增長促進法經濟穩定與增長促進法，比較全面，比較全面地規定了政府對社會市場經濟各領域進行宏觀調控的經濟地規定了政府對社會市場經濟各領域進行宏觀調控的經濟政策、經濟手段及實施程序。政策、經濟手段及實施程序。“持續增長、物價穩定、高持續增長、物價穩定、高度就業、外資平衡度就業、外資平衡”成為宏觀經濟的四大目標，是一切經成為宏觀經濟的四大目標，是一切經濟政策的總方針和立法宗旨，進而明確規定聯邦政府保證濟政策的總方針和立法宗旨，進而明確規定聯邦政府保證經濟穩定與增長的職能。經濟穩定與增長的職能。 2021/4/119（二）國外有關宏觀調控的立法實踐德國于德國于19671967年制定年制定經濟

24、穩定與增長促進法經濟穩定與增長促進法、法國法國19821982年頒布年頒布計劃化改革法計劃化改革法、美國、美國19761976年年頒布頒布充分就業和國民經濟平衡增長法充分就業和國民經濟平衡增長法。美國，美國，18611861年制定年制定莫里爾法莫里爾法以保護關稅，以保護關稅，18641864年制定年制定國家銀行法國家銀行法，19131913年制定年制定聯邦聯邦儲備銀行法儲備銀行法，18871887年通過年通過商業管理法商業管理法、19331933年頒布年頒布產業復興法案產業復興法案和和農業經濟調整農業經濟調整和農業信貸法和農業信貸法；二戰后，美國還制定；二戰后，美國還制定出口管出口管理法理法、

25、外貿法外貿法 。2021/4/120德國制定有德國制定有財政管理法財政管理法復興開發銀行法復興開發銀行法、德意德意志聯邦銀行法志聯邦銀行法、煤炭經濟法煤炭經濟法、農業法農業法、原子原子能法能法等。等。法國法國19841984年法國制定年法國制定銀行法銀行法，19861986年頒布年頒布價格放開價格放開和竟爭條例和竟爭條例等。等。日本僅在財政稅收方面就先后制定有日本僅在財政稅收方面就先后制定有財政法財政法、地方地方財政法財政法、地方稅法地方稅法、國稅征收法國稅征收法、所得稅所得稅法法、法人稅法法人稅法等法律；在產業調節方面更為突出，等法律；在產業調節方面更為突出，僅二戰以來，就制定有僅二戰以來，

26、就制定有農業機械化促進法農業機械化促進法、原子能原子能基本法基本法、機械工業振興臨時措施法機械工業振興臨時措施法、電子工業振電子工業振興臨時措施法興臨時措施法、農業基本法農業基本法、石油業法石油業法、中中小企業基本法小企業基本法、中小企業現代化促進法中小企業現代化促進法、沿海漁沿海漁業振興法業振興法、中小企業現代化資金促進法中小企業現代化資金促進法。2021/4/121 三、宏觀調控法的理論研究和立法現狀三、宏觀調控法的理論研究和立法現狀 1 1、宏觀調控的目標是：促進經濟增長，增加就業，穩、宏觀調控的目標是：促進經濟增長，增加就業，穩定物價，保持國際收支平衡。定物價，保持國際收支平衡。 2

27、2、宏觀調控的手段可采用經濟手段、法律手段、行政、宏觀調控的手段可采用經濟手段、法律手段、行政手段。手段。 3 3、宏觀調控的范圍。市場經濟條件下，市場調節是主、宏觀調控的范圍。市場經濟條件下，市場調節是主要的，是第一次調節；政府調節是次要的，是第二次調節。要的，是第一次調節；政府調節是次要的，是第二次調節。市場調節能夠做到的，政府就不用去干預，而且政府調節市場調節能夠做到的，政府就不用去干預，而且政府調節主要是通過實行宏觀調控來實現總量、結構等方面的平衡主要是通過實行宏觀調控來實現總量、結構等方面的平衡與合理化。與合理化。 4 4、宏觀調控法的特征。調整范圍的整體性和普遍性、宏觀調控法的特征

28、。調整范圍的整體性和普遍性、調整方法的指導性和調節性、調整手段的綜合和協調性。調整方法的指導性和調節性、調整手段的綜合和協調性。 2021/4/122 5 5、宏觀調控法體系、宏觀調控法體系 我國宏觀調控法的體系框架已基本形成，主要包括國我國宏觀調控法的體系框架已基本形成，主要包括國民經濟和社會發展計劃法、財政稅收法、金融法、產業政民經濟和社會發展計劃法、財政稅收法、金融法、產業政策法、投資法、價格法、國有資產管理法、對外貿易法等。策法、投資法、價格法、國有資產管理法、對外貿易法等。 6 6、宏觀調控法的理論基礎、宏觀調控法的理論基礎 （1 1）經濟增長政策理論；）經濟增長政策理論； （2 2

29、）穩定物價政策理論；）穩定物價政策理論； （3 3）反經濟周期政策理論；）反經濟周期政策理論； （4 4）就業政策理論；）就業政策理論； （5 5）資源管理和保護理論；）資源管理和保護理論； （6 6）國際經濟政策理論，）國際經濟政策理論， 2021/4/123第二節第二節 宏觀調控的若干基本問題宏觀調控的若干基本問題（一）宏觀調控的必要性（一）宏觀調控的必要性 及法治化基礎及法治化基礎宏觀調控的必要性宏觀調控的必要性n市場經濟存在著弊端市場經濟存在著弊端與缺陷，要求國家通與缺陷，要求國家通過宏觀調控加以糾正過宏觀調控加以糾正和補充。和補充。一、宏觀調控政策與宏觀調控的法治化研究一、宏觀調控政

30、策與宏觀調控的法治化研究2021/4/124市場經濟的弊端與缺陷表現市場經濟的弊端與缺陷表現n市場經濟受本位利益和局部利益驅動，忽視全局和整體市場經濟受本位利益和局部利益驅動，忽視全局和整體利益，對某些非競爭性的基礎產業部門、社會公益性部利益，對某些非競爭性的基礎產業部門、社會公益性部門的經營以及環境保護等無能為力；門的經營以及環境保護等無能為力； n市場經濟以近期利益為目標，忽視長遠利益，產生短期市場經濟以近期利益為目標，忽視長遠利益，產生短期行為，對生態平衡造成危害；行為，對生態平衡造成危害；n市場調節是事后調節，它能自動糾正經濟運行中已經產市場調節是事后調節，它能自動糾正經濟運行中已經產

31、生的偏差和失衡，但不能預先防止這種偏差和失衡的產生的偏差和失衡，但不能預先防止這種偏差和失衡的產生，其調節具有明顯的滯后性，易造成產品大量積壓和生，其調節具有明顯的滯后性，易造成產品大量積壓和社會財富的浪費；社會財富的浪費；2021/4/125n市場經濟受多元的、分散利益所支配，具有某種盲目市場經濟受多元的、分散利益所支配，具有某種盲目性和自發性，引起市場效率的波動性；性和自發性，引起市場效率的波動性；n市場經濟對于涉及全局性的領域，如國民經濟總量的市場經濟對于涉及全局性的領域，如國民經濟總量的平衡，總供給和總需求的矛盾，大規模高新技術的開平衡，總供給和總需求的矛盾，大規模高新技術的開發，各個

32、利益集團沖突矛盾的調節，經濟關系國際化發，各個利益集團沖突矛盾的調節，經濟關系國際化帶來的矛盾和沖突等難以應對。帶來的矛盾和沖突等難以應對。2021/4/126宏觀調控的法治化基礎宏觀調控的法治化基礎n在我國社會主義市場經濟條件下宏觀調控必在我國社會主義市場經濟條件下宏觀調控必須建立在法治的基礎上。市場經濟只有在法律須建立在法治的基礎上。市場經濟只有在法律的引導、規范、保障和約束下才能得到正常發的引導、規范、保障和約束下才能得到正常發展。展。n市場經濟法治化的實質和核心在于不僅要強調市場經濟法治化的實質和核心在于不僅要強調政府維護和執行法律，而且要強調政府本身也政府維護和執行法律，而且要強調政

33、府本身也要依法行政，受到法律的約束。因此，從這個要依法行政，受到法律的約束。因此，從這個意義上講，市場經濟應是一種法治經濟。意義上講，市場經濟應是一種法治經濟。2021/4/127n宏觀調控行為具有宏觀性、應急性、概括性、宏觀調控行為具有宏觀性、應急性、概括性、廣泛性、主體的高層次性等特點。所以，如果廣泛性、主體的高層次性等特點。所以，如果經濟管理機關的宏觀調控不受法治原則的約束，經濟管理機關的宏觀調控不受法治原則的約束，宏觀調控就可能會變成行政專權，導致法律危宏觀調控就可能會變成行政專權，導致法律危機，其結果只能是弊害叢生。所以，對政府的機，其結果只能是弊害叢生。所以，對政府的宏觀調控行為進

34、行法律上的控制是法治國家必宏觀調控行為進行法律上的控制是法治國家必然的要求。然的要求。 2021/4/128傳統觀點認為：宏觀調控包括行政、經濟和法律三大手段，傳統觀點認為：宏觀調控包括行政、經濟和法律三大手段，而這三大手段又是并行不悖的而這三大手段又是并行不悖的 。李昌麒教授提出：有的問題明顯是法律問題，但還要說那李昌麒教授提出：有的問題明顯是法律問題，但還要說那是經濟問題；有的政策已經上升為法律規定了，還要說那是經濟問題；有的政策已經上升為法律規定了，還要說那是政策規定，這是宏觀調控失誤的一個重要原因。應當樹是政策規定，這是宏觀調控失誤的一個重要原因。應當樹立主要依靠法律的手段實施宏觀調控

35、的思想，行政手段必立主要依靠法律的手段實施宏觀調控的思想，行政手段必須以法律規定為前提，當經濟手段上升為法律時，就不宜須以法律規定為前提，當經濟手段上升為法律時，就不宜再稱經濟手段。不論是經濟手段還是行政手段，其運用都再稱經濟手段。不論是經濟手段還是行政手段，其運用都必須采取一定的法律形式。必須采取一定的法律形式。（二）宏觀調控手段及法治化研究（二）宏觀調控手段及法治化研究2021/4/129宏觀調控手段的法治化宏觀調控手段的法治化n在法治社會中，行政和經濟手段，都必須在法律允許在法治社會中，行政和經濟手段，都必須在法律允許的范圍內才能運用，也只有在法律的認可和保護下才的范圍內才能運用，也只有

36、在法律的認可和保護下才能實施；能實施；n法治與市場經濟的關系決定了經濟和行政手段最終都法治與市場經濟的關系決定了經濟和行政手段最終都應納入法治化的軌道。應納入法治化的軌道。宏觀調控手段法治化的途徑宏觀調控手段法治化的途徑n一是立法，即將有效而具有普遍意義的宏觀調控措施一是立法，即將有效而具有普遍意義的宏觀調控措施制定為具體的法律規范；制定為具體的法律規范；n二是計劃，即依法定的程序制定、下達指令性和指導二是計劃，即依法定的程序制定、下達指令性和指導性計劃，適用于較短期限內實施的宏觀調控措施；性計劃，適用于較短期限內實施的宏觀調控措施；n三是頒布臨時特別法令，即在較為緊急的情況下，或三是頒布臨時

37、特別法令，即在較為緊急的情況下，或實施時間短、涉及的問題比較特殊的臨時性宏觀調控實施時間短、涉及的問題比較特殊的臨時性宏觀調控措施。措施。2021/4/130（三）宏觀調控政策與宏觀調控的法治化（三）宏觀調控政策與宏觀調控的法治化n宏觀調控政策宏觀調控政策w財政政策財政政策w貨幣政策貨幣政策w產業政策產業政策w收入分配政策等收入分配政策等n宏觀調控政策的實施，必須建立在法治的基礎上。宏宏觀調控政策的實施，必須建立在法治的基礎上。宏觀調控政策是宏觀調控法的基礎，宏觀調控法可以保觀調控政策是宏觀調控法的基礎，宏觀調控法可以保障宏觀調控政策更好地貫徹實施。障宏觀調控政策更好地貫徹實施。2021/4/

38、131二、宏觀調控法的調整對象二、宏觀調控法的調整對象宏觀調控關系是指國家對國民經濟總體活動進行宏觀調控關系是指國家對國民經濟總體活動進行調節和控制過程中發生的經濟關系。調節和控制過程中發生的經濟關系。含義含義n（1）宏觀經濟調控關系的一方主體是國家。）宏觀經濟調控關系的一方主體是國家。n（2）宏觀經濟調控關系是國家在履行經濟管理職能，）宏觀經濟調控關系是國家在履行經濟管理職能，以間接手段調控經濟運行過程中與市場主體之間所發以間接手段調控經濟運行過程中與市場主體之間所發生的間接管理關系。生的間接管理關系。n（3）宏觀經濟調控關系是國家在對國民經濟的總體調）宏觀經濟調控關系是國家在對國民經濟的總

39、體調控過程中與市場主體之間普遍發生的社會經濟關系。控過程中與市場主體之間普遍發生的社會經濟關系。 宏觀調控關系宏觀調控關系2021/4/132潘靜成、劉文華潘靜成、劉文華（1999）提出：平衡優化、有限）提出：平衡優化、有限于預、宏觀效益、統分結合。于預、宏觀效益、統分結合。王守渝、弓孟謙王守渝、弓孟謙（1995）提出：總量控制、間）提出：總量控制、間接調控為主、協同調控、集中統一調控權、政府接調控為主、協同調控、集中統一調控權、政府的調控行為規范化和約束。的調控行為規范化和約束。盧炯星盧炯星（2001）提出：資源優化配置、總量平衡、）提出：資源優化配置、總量平衡、間接調控、統一協調、宏觀效益

40、。間接調控、統一協調、宏觀效益。楊紫烜楊紫烜（1999）提出：間接調控、計劃指導、公）提出：間接調控、計劃指導、公開、合法、適度性、穩定性與靈活性相結合。開、合法、適度性、穩定性與靈活性相結合。 三、宏觀調控法的基本原則三、宏觀調控法的基本原則2021/4/133宏觀調控法的基本原則宏觀調控法的基本原則n決策集權原則決策集權原則w宏觀調控決策權不能由各種各樣的部門和機構分散宏觀調控決策權不能由各種各樣的部門和機構分散行使；行使；w宏觀調控決策權必須控制在較高層次的國家機構手宏觀調控決策權必須控制在較高層次的國家機構手中。國務院、全國人大或人大常委會。中。國務院、全國人大或人大常委會。n 權力制

41、約原則（也稱權力制約原則（也稱“國家權力的制衡國家權力的制衡”）w在宏觀調控過程中，調控者擁有無比強大的權力，在宏觀調控過程中，調控者擁有無比強大的權力，調控者與受控者的法律地位不平等，極易導致權力調控者與受控者的法律地位不平等，極易導致權力濫用、低效運行等逆向效應，使國家的經濟發展同濫用、低效運行等逆向效應，使國家的經濟發展同時面臨時面臨“市場失靈市場失靈”和和“政府失靈政府失靈”的雙重風險。的雙重風險。因此，對宏觀調控關系的調整，重點在于控制政府因此，對宏觀調控關系的調整，重點在于控制政府的宏觀調控行為。宏觀調控法首先是規范和管理調的宏觀調控行為。宏觀調控法首先是規范和管理調控者的法。控者

42、的法。 2021/4/134堅持權力制約原則，必須從經濟民主的理念出發，一方面堅持權力制約原則，必須從經濟民主的理念出發，一方面要合理分配權力、強化權力制約，做到權利、義務和法律要合理分配權力、強化權力制約，做到權利、義務和法律責任的嚴格一致；另一方面要賦予市場主體、社會公眾以責任的嚴格一致；另一方面要賦予市場主體、社會公眾以廣泛而有力的異議、抗辯和監督的權利。體現在立法中，廣泛而有力的異議、抗辯和監督的權利。體現在立法中，就是要就是要建立嚴格的決策提議、初步審查、預期公告、異建立嚴格的決策提議、初步審查、預期公告、異議和評估、公開論證（或聽證）、最終批準的決策機制；議和評估、公開論證（或聽證

43、）、最終批準的決策機制；構造國家機構之間的監督制約機制；構造國家機構之間的監督制約機制；確立宏觀調控確立宏觀調控機關及其個人的法律責任制度；機關及其個人的法律責任制度；建立過錯追究機制等等。建立過錯追究機制等等。2021/4/135維護受控者權利原則維護受控者權利原則n宏觀調控在多數情況下可能會對市場主體產生不利的宏觀調控在多數情況下可能會對市場主體產生不利的影響，甚至可能會從根本上犧牲一部分市場主體的利影響，甚至可能會從根本上犧牲一部分市場主體的利益益 。n法律在賦予受控主體必須接受國家宏觀調控義務的同法律在賦予受控主體必須接受國家宏觀調控義務的同時，必須賦予并充分顧及受控主體應有的權利。宏

44、觀時，必須賦予并充分顧及受控主體應有的權利。宏觀調控法是控權法，但同時也必須是權利保障法。調控法是控權法，但同時也必須是權利保障法。n受控主體的權利主要有：受控主體的權利主要有：w參與權；參與權；w監督權；監督權；w獲得補償權；獲得補償權；w求償權求償權2021/4/136保障宏觀調控理性化運行的原則保障宏觀調控理性化運行的原則 n宏觀調控法的最基本價值，就是要通過制度設宏觀調控法的最基本價值，就是要通過制度設計保障宏觀調控沿著其本質方向運行。計保障宏觀調控沿著其本質方向運行。n立法對宏觀調控行為的理性控制主要通過以下立法對宏觀調控行為的理性控制主要通過以下制度設計來完成：制度設計來完成：w一

45、是在立法中規定確立宏觀調控措施的實體評判標一是在立法中規定確立宏觀調控措施的實體評判標準；準；w二是建立實體評判標準的程序保障措施；二是建立實體評判標準的程序保障措施；w三是建立糾錯制度；三是建立糾錯制度；w四是建立法律責任制度。四是建立法律責任制度。2021/4/137調控手段法治化的原則調控手段法治化的原則n在法治社會中，行政和經濟手段必須在法律允許的范在法治社會中，行政和經濟手段必須在法律允許的范圍內才能作出，也只有在法律的認可和保護下才能實圍內才能作出，也只有在法律的認可和保護下才能實施。施。n法治與市場經濟的關系決定了經濟和行政手段，最終法治與市場經濟的關系決定了經濟和行政手段，最終

46、都應納入法治化的軌道。都應納入法治化的軌道。n因此，在本質上，經濟手段與行政手段只有依照法律因此，在本質上，經濟手段與行政手段只有依照法律的程序決策和實施，或者只有經過法律的認可，才有的程序決策和實施，或者只有經過法律的認可，才有合法存在和運行的根據。合法存在和運行的根據。2021/4/138四、宏觀調控法律關系四、宏觀調控法律關系 宏觀調控宏觀調控法律關系的構成法律關系的構成宏觀調控宏觀調控法律關系的主體法律關系的主體宏觀調控宏觀調控法律關系的內容法律關系的內容宏觀調控宏觀調控法律關系的客體法律關系的客體2021/4/139宏觀調控法律關系的主體宏觀調控法律關系的主體宏觀調控主體宏觀調控主體

47、宏觀調控的受控主體宏觀調控的受控主體國家權力機關國家權力機關國務院及職能部門國務院及職能部門宏觀經濟監督部門宏觀經濟監督部門宏觀經濟信息部門宏觀經濟信息部門企業企業其他經濟組織其他經濟組織個人個人2021/4/140宏觀調控法律關系的客體宏觀調控法律關系的客體宏觀經濟決策行為宏觀經濟決策行為宏觀經濟協調行為宏觀經濟協調行為宏觀經濟管理行為宏觀經濟管理行為宏觀經濟引導行為宏觀經濟引導行為宏觀經濟限制行為宏觀經濟限制行為宏觀經濟監督行為宏觀經濟監督行為2021/4/141宏觀調控法律關系的內容宏觀調控法律關系的內容宏觀調控主體的權利宏觀調控主體的權利宏觀調控主體的義務宏觀調控主體的義務宏觀經濟決策權宏觀經濟決策權及調控權及調控權宏觀經濟協調權宏觀經濟協調權宏觀經濟管理權宏觀經濟管理權宏觀經濟運行監督權宏觀經濟運行監督權依法進行宏觀調控依法進行宏觀調控盡職盡責