1、云南財經大學科研項目管理辦法（試行）第一章總則第一條為全面落實學校“科研強校，服務活校”的辦學指導思想，推動學校科研事業健康持續發展，提升學校科學研究水平，根據國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知（國辦發 2018 127 號）、國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發2018 25 號）、中共中央辦公廳國務院辦公廳關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知 （中辦發 2016 50 號） 、云南省人民政府辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知（云政辦發 20197 號）、中共云南省委辦公廳云南

2、省人民政府辦公廳 關于進一步落實和完善省級財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知（云辦發2017 9 號）等文件精神，結合學校實際，制定本辦法。第二條本辦法旨在加強和完善學校科研項目的規劃和管理，促進學校科研項目管理工作的科學化與規范化，推動學校科研項目數量增加和質量提升，保證科研項目的順利實施和圓滿完成，使科研項目更好地為創新創業和地方經濟社會發展服務，更好地支撐學校學科專業建設和人才培養工作。第三條本辦法所指科研項目，是指所有在學校科研處立項的項目，按項目性質，分為縱向科研項目、橫向科研項目和學校立項科研項目三大類。縱向項目指以招投標方式從項目管理單位獲得的由中央或地方財政經費資助的項

3、目；橫向項目指以市場委托方式取得的項目；學校立項科研項目指云南財經大學科學研究基金項目，包括校內配套項目。縱向項目分國家級項目、省部級項目和其他縱向項目。國家級項目主要指國家“ 973和 ”“ 863科技項目、 ”“國家自然科學基金委員會”“ 全國哲學社會科學規劃辦公室”的各類課題、經費在100 萬元以上的科技部科技計劃項目以及教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目。省部級項目主要指教育部等國務院各部委課題、“云南省哲學社會科學規劃辦公室”的各類課題、云南省科技廳的各類科技計劃課題、省院省校合作課題，以及公開申報、審批立項的省部級政府專項基金等其他同級別課題。第四條學校積極調動和保護科研人員的

4、積極性與創造性， 鼓勵和支持全校教職工特別是教學科研人員申報、承擔、參與各級、各類科研項目工作。學校尊重科研人員，切實為科研人員營造良好創新環境。第五條緊密圍繞學校學科專業建設的重點和方向，以學科和學術團隊為核心，積極組織優勢力量跨學科協作攻關， 努力爭取高層次縱向項目和橫向項目，不斷推進學校科研項目上規模、上檔次和上水平。第六條提倡求真務實、潛心研究、勇于創新的科研作風， 堅持實事求是的科學精神和嚴謹的治學態度，維護學術評價的客觀公正，努力營造和維護科學研究的良好學術環境。強化責任和誠信意識，對嚴重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯合懲戒。第二章項目管理主體與管理范圍第七條學校是科研項目管

5、理的主體，科研、財務、監審、資產、檔案等職能部門分工承擔科研項目的管理職責，強化服務意識，推行一站式服務。科研處負責科研項目組織申報、立項、鑒定和驗收等工作，負責項目合同管理、研究成果管理和知識產權管理；財務處負責項目經費的財務管理和會計審核；監審處根據國家、地方和學校的有關學術規范要求和科研項目管理辦法，實施對科研項目的審計、監督等工作，對科研活動的審計和財務檢查要尊重科研規律，減少頻次； 國資處負責項目研究中生成的固定資產的賬戶管理；檔案館負責結題后科研項目檔案的接收、整理、查閱等管理。學校學術委員會負責指導全校的科研項目管理，各學院（部）、獨立研究機構等二級單位學術分委員會負責指導所在單

6、位的科研項目管理。第八條各學院（部）、獨立研究機構等二級單位是科研工作的基層管理單位，配合學校職能部門組織管理科研項目，并承擔監管責任。建立健全學術助理和財務助理制度，允許通過購買財會等專業服務，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來。第九條項目負責人對科研項目實施負有直接責任。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎上賦予更大的人財物支配權。項目負責人按照各級各類科研項目、經費管理的有關規定及項目合同（任務書）要求開展科學研究和使用經費，對項目實施全過程進行科學、規范管理。項目負責人要確保項目研究的科學性和合理性，經費支出的真實性和規范性，并對科研成果的真實性承擔相應責任。對進行改革創新、探

7、索性試驗、推動發展的無意過失，不予追究；對明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為，按相關規定處理。第十條學校教職工承擔的所有科研項目均歸口到科研處實行統一管理。縱向項目由科研處根據項目批文、任務書或合同等予以確認并直接編入學校科研項目管理計劃進行立項管理；橫向項目憑項目合同和經費到賬憑證統一到科研處登記備案，納入學校科研項目管理計劃并立項管理。凡未在學校科研處登記備案的項目合同，或項目經費未按合同要求匯入學校財務賬號的項目，學校不予認可，不能作為單位及個人科研考核的依據。同時，由此類項目引起的任何經濟、法律責任和糾紛等由簽約單位、簽約人負責承擔和處理，學校概不負責。第三章項目申請與立項第十

8、一條科研處根據各級各類項目申報指南和公告，動員全校教職員工特別是教學科研人員進行申報。相關工作包括項目申報指南發布或公告轉發，召開申報動員會，開展申報指導，進行申報評審或篩選，以及按要求如期收集、整理和上報相關申報材料等。建立項目立項環節技術專家和財務專家共同審核機制，在科研項目評審的同時進行預算評審。第十二條申請縱向科研項目，須按項目下達部門的項目管理辦法和具體要求實事求是地填寫項目申請書，經所在單位審查核實后，在規定期限內由所在單位匯總統一報送科研處。跨專業、跨學科、跨部門的縱向項目申報，由項目主要申請單位負責組織、審查、匯總工作。縱向項目獲得立項批復后，科研處按照批復通知要求及時通知項目

9、申報單位和項目負責人，同時指導和督促項目負責人填報和簽訂項目下達部門或委托方要求填報和簽訂的科研項目合同（或計劃任務書），進行項目管理。第十三條各類橫向科研項目合同的簽訂按學校合同管理辦法執行，合同簽訂生效并在首期經費到賬后，到科研處辦理經費入賬、項目登記備案等立項手續。第四章項目實施第十四條學校各級各類科研項目實行項目負責人負責制，賦予科研人員更大的技術路線決策權，項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整。第十五條科研項目立項后，項目負責人應認真按照項目研究工作計劃和年度實施計劃組織力量開展工作。所在單位要對實施研究計劃所需的條件給予支持并督促項

10、目組按研究計劃開展工作，確保項目的完成。第十六條學校各單位共同承擔的項目，由主要承擔單位負責組織計劃實施，明確分工及要求，并以協議形式明確各承擔方的權利和義務。各承擔單位之間要加強協作，主動配合，確保項目的完成。第十七條由重過程管理向重項目目標和標志性成果轉變，加強對科研項目結果及階段性成果的考核，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。科研處代表項目下達部門或委托方監督和管理各項目計劃的執行情況和項目經費的使用情況，每年會同項目負責人所在單位對在研項目的進展情況進行一次檢查，精簡信息和材料報送。科研處 和項 目 負責人 所在 單 位須加 強項 目 研究過 程中 的 服務、管

11、理、監督，確保科研項目的順利完成。第十八條項目負責人因工作調動離開學校的，由項目負責人提出變更項目承擔單位、變更項目負責人申請或項目終止報告，經科研處同意，報項目下達部門審批或與項目委托方協商同意后，辦理相關手續。第十九條如因履行條件發生變化，造成不能履約，項目負責人應及時通知科研處，商定解決辦法。因不可抗拒或失去研究價值等因素確需終止科研項目計劃的，縱向科研項目應經項目下達部門批準后方可終止。橫向科研項目依合同約定或相關法律程序辦理。第二十條項目負責人因客觀原因不能繼續主持科研項目的，須由項目負責人所在單位提出更換項目負責人的書面報告，由科研處審核后，報項目下達部門審批或征得項目委托方書面同

12、意。第二十一條保護學術探索自由，對已履行勤勉盡責義務但因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。項目研究因客觀原因無法正常執行計劃，由科研處會同項目負責人所在單位按相關管理規定及時進行協調和調整，報項目下達部門或委托方。因主觀原因導致在研項目未按時完成或完成質量較差且造成不良影響的，資助經費視情況全部或部分退回，同時學校將追究項目負責人和所在單位的責任。第五章項目經費第二十二條學校各級各類科研項目經費納入學校統一管理，科研經費一律進入學校指定賬戶，嚴格執行國家有關規定、辦法和項目任務書（合同）的預算批復。縱向項目經費由項目下達部門按照批復金額分年度撥付到學校；橫向項目經

13、費的撥付按照合同約定的經費額度、撥付方式、開戶銀行和賬號等條款辦理。第二十三條學校各級各類科研項目經費在學校財務處的統一管理下由項目負責人按相關規定使用，自覺接受有關部門的監督。第二十四條項目經費必須專款專用，其使用范圍按項目下達部門或委托方的要求及有關規定執行。項目負責人必須提前編制項目財務預算并嚴格按照預算執行，不得超范圍隨意使用，不得用于與完成該項目無直接關系的開支。第二十五條項目經費使用必須遵守相關規定。對不遵守財務制度，擅自挪用項目經費，違反財經紀律者，按有關規定嚴肅處理。第二十六條學校對科研項目按規定提取管理費。縱向項目的提取比例按各級各類縱向項目經費管理辦法規定執行，沒有明確規定

14、的，按5%計提。橫向課題按到賬經費數額分級計提，具體是50 萬元及以下的部分按5% 計算、超過50 萬元不足100 萬元的部分按3%計算、超過100 萬元不足500 萬元的部分按1%計算、超過500 萬元的部分按0.5%計算，管理費由財務處按上述確定比例，從到賬金額中提取，管理費中 50% 納入學校科研發展基金，50% 由學校統籌管理使用。第六章項目結項第二十七條科 研 處 和 項 目 負 責 人 所 在 單 位 應 及 時 組織、監督項目負責人認真做好項目結題驗收工作，確保項目按期、按質通過驗收。第二十八條實行項目成果分類評價。基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發現新原理新方法新規律的原

15、創性和科學價值、解決經濟社會發展中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。應用示范類項目績效評價以規模化應用、行業內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場評價方式。第二十九條嚴格依據任務書開展項目驗收評價。強化契約精神，嚴格按照任務書的約定逐項考核結果指標完成情況，對項目目標實現程度作出明確結論，無正當理由不得延遲驗收。突出代表性成果和項目實施效果評價，提交評價的論文、專利不超過5 篇（項）。第三十條項目研究結束后，項目組應及時向學校科研處申請組織驗收或鑒

16、定。申請免予鑒定者應按規定提交充分的證明材料，并征得項目下達部門或委托方的同意，方可結項。第三十一條申請驗收或鑒定，須根據各級各類項目的要求，提交項目研究成果，填寫項目驗收（鑒定）申請表項目終結報告書和項目驗收（鑒定）證書等，并準備相關結題材料。學校科研項目由科研處組織驗收或鑒定，其他項目按項目下達部門或委托方的要求組織驗收或鑒定。第三十二條縱向項目收到項目下達部門的結題批復后，視為結題；橫向項目任務完成后，項目負責人提供委托方開具的科研項目經濟社會效益證明，即視為結題，對虛開造假者嚴肅處理。項目結題后須在規定的期限內辦理經費結賬手續。第三十三條由學校組織結題驗收的項目，合并財務驗收和技術驗收

17、。項目結題不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收，驗收環節技術專家和財務專家共同審核。根據需要可委托具有資質的第三方中介機構進行結題財務審計。第三十四條科研項目形成的科研成果和知識產權，除另有約定外，歸學校所有，項目承擔人依法享有署名權、取得榮譽權和成果轉化獎勵和報酬。任何個人或組織不得以任何方式隱匿、私自轉讓、非法占有或謀取私利。第三十五條科 研項目負責人應重視科研資料檔案管理，科研項目實施過程中做好原始記錄的保存，項目完成后應按規定將以下材料提交科研處或檔案館歸檔管理：1項目申請書、批準通知書、承擔項目合同書；2中期檢查報告書（項目年度執行報告）；3研究成果；4項目經費預決算報告；5項目研究

18、工作終結報告。第三十六條科研處按有關規定對通過驗收（鑒定）的項目計算科研工作量。第七章附則第三十七條本辦法由科研處負責解釋，自發布之日起實施，校科發2017 5 號文件同時廢止。第三十八條本辦法與國家或地方相關規定相抵觸時，以國家或地方相關規定為準。各級各類科研項目的具體管理遵照各級各類科研項目的管理辦法執行。附件：各類科研計劃項目管理辦法附件各類科研計劃項目管理辦法一、科技部項目1國家高技術研究發展計劃（863 計劃）管理辦法2國家科技支撐計劃管理暫行辦法3國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）管理辦法4國家軟科學研究計劃管理辦法二、國家自然科學基金項目1國家自然科學基金條例2國家自然科學基金項目管理規定（試行）3國家杰出青年科學基金項目管理辦法4國家自然科學基金青年科學基金項目管理辦法5國家自然科學基金面上項目管理辦法6國家自然科學基金重點項目管理辦法7國家自然科學基金重大項目管理辦法8數學天元基金管理實施辦法9國家自然科學基金地區科學基金項目管理辦法10國家自然科學基金國際（地區）合作研究項目管理辦法三、國家社會科學基金項目1國家社會科學基金項目管理辦法2國家社會科學基金后期資助項目實施辦法（暫行）四、教育部項目1高等學校學科創新引智基地管理辦法2中央高校基本科研業務費專項資金管理暫行辦法3 高等學校科技創新工程重大項目培育資金項目管理