1、大亞灣核電站核島安裝質量保證工作實踐和體會-質保部工作總結（1988.4-1993.6）-簡禮有中國核工業二三建設公司（深圳）一九九三年七月八日目錄1 概述-32 質保部的工作范圍和內部職責分工-42.1 工作范圍-42.2 內部職責的分工-53 質保部的工作概況-73.1 質保大綱的建立和管理-73.2其他質保管理工作-94 質保部的一般工作方法-124.1 隨機監督和特殊監督-124.2 內部監查-124.3 對文件的質保審查-124.4 質保教育與培訓-134.5 用不同的方法處理不同情況下的質保問題-134.6 外部監督糾正措施申請（CAR）和質保監督缺陷報告（QSDR）的處理-164

2、.7 對外部監查中“發現問題（FINDING）和觀察通知（REMARK或OBSERVATION）”的跟蹤與回答-164.8 質保部的報告制度及其執行-175 幾點意見和建議-175.1 質保大綱建立的方式-175.2 質保手冊的編制與修改-195.3 內部程序與工作程序的建立與修改-205.4 質保大綱體系的運轉-職工的自覺遵守與執行和強制推行相結合-225.5 關鍵在于提高全員的質保意識和技術素質-235.6 iaea50-C-QA法規的修改及今后質保工作發展的方向-236 結束語-25在質保部工作過的人員統計表- -27二三公司質保手冊發布和修改狀態情況一覽表-29監查統計表-30NCR狀

3、態表-36各部門接收F/S ON統計表- -37質保部工作總結（1988.4-1993.6）簡禮有1 概述本人于1989年11月進入廣東大亞灣核電站工地，參與我公司深圳項目公司-二三建設公司（深圳）的工作，直至1993年8月工程施工基本完成之后，離開大亞灣工地返回建設公司，前后將近四年時間。在此期間先擔任了一年的項目公司質量保證副經理，分管質量保證部（本文以下對質量保證簡稱質保，對質量保證部簡稱質保部）和質量監督部的工作，至1990年10月，后因公司需要，領導安排到管道綜合隊（PIT）擔任了一年副經理（中方經理，經理由法方人員擔任）。PIT移交給法馬通/斯比公司（F/S）管理之后，仍回到質保工

4、作崗位工作了近兩年時間。這期間，先是當質保大綱工程師，有更多的機會學習和掌握質保的具體工作方法，更深入地了解和熟悉公司質保大綱的具體內容。后擔任質保部經理，直到離開大亞灣工地為止。本文從質保大綱的建立和運行的角度，以質保部的工作為例，論述廣東大亞灣核電站核島安裝工作中質保工的實踐情況并在此基礎上提出個人對今后核電站安裝過程中質保大綱建立和運行的意見和建議。質保部組建于1988年4月，到1993年6月止，先后在質保部工作過的人員（包括和JCVC派來支援工作的人員）共有37人，其中有法國專家3人，廣東核電合營有限公司（GNPJVC）派到我公司工作的人員2人。先后擔任過質保部經理的有袁克來、陸壽春（

5、GNPJVC人員）、傅校青和我四人。（詳件附表1：在質保部工作過的人員統計表）。質保部下設大綱組和工程組，大綱組的主要職責是根據現場實際情況的變化和需要，對質保大綱體系文件適時地進行修改和完善；工程組的主要職責是對質保大綱的實施狀態進行監督，保證運行的有效性。1）概述質量保證部（本文以下對質量保證簡稱質保，對質量保證部簡稱質保部）組建于1988年4月，當時的組成人員有袁克來、劉鍵吾、景立鋒和趙 紅（翻譯）四人，質保部經理為袁克來公司于1988年9月25日以（88）司深字第0014號文發布通知正式任命。以后隨著工作的逐步展開，人員也逐漸增加。先后在質保部工作過的人員（包括外國質保專家和JVC派來

6、支援工作的人員）共有37人。到1993年6月底止，仍在崗位上工作的有10人（詳見在質保部工作過的人員統計表）。在工程施工的高峰期間，質保部的工資人員達20余人。在管道綜合隊（PIT）移交F/S管理前，質保部下設大綱組（由執行質保大綱工程師職責的質保人員組成，組長先后為劉鍵吾和王貴洪）和工程組（由執行質保專業工程師職責的質保人員組成，組長先后為傅校青和蘭 克）兩個組。PIT移交F/S接管之后，質保部的人員相應減少，因此取消了上述兩個組的設置，所有的人員都直接由質保部經理管理。質保部組建時的經理袁克來是最早進入廣東核電工程，參與工程準備工作的人員之一。在工程合同簽訂之前的1987年11月27日，他

7、曾隨同周愛德經理一道參加了工程合同中有關質保問題的談判。合同簽訂之后，他曾赴法國接受有關質保的培訓。1989年12月，因病休假時，由傅校青代理質保部經理職務。從90年6月到91年5月，由JVC派來支援工作的陸壽春擔任質保部經理，袁克來任副經理（至91年12月離開大亞灣工地時為止），陸壽春離開質保部后，由傅校青任質保部經理。1992年10月傅校青調離后，由簡禮有任質保部經理至今。2 質保部的工作范圍和內部職責分工2.1 工作范圍按照質保手冊第二章中有關質保部工作的描述，它的職能有以下十四個方面：1） 編制、頒發、修改和確定分發質保手冊；2） 審核公司的內部程序及F/S接口程序與質保大綱的縫合線；

8、3） 頒發、維護和實施質保教育大綱；4） 組織和執行質保監查制度，進行監查和監查跟蹤（對質保部本身的監查除外）；5） 對質保大綱的執行情況進行隨機監督；6） 評定潛在的供應商并維護已批準供應商清單，審核供應商的質保程序；7） 審核采購技術說明書和采購訂單與質保大綱的符合性；8） 對公司的工作文件進行隨機審核，并隨機審核譯文；9） 管理和處理不符合項報告，并對其進行隨機分析；10） 打開糾正措施報告并管理糾正措施制度；11） 編制或審核停工通知；12） 就質保大綱的問題與F/S聯系；13） 編制或審核給F/S的外部質保監查報告、質保問題和糾正措施申請的回答；14） 向質保經理報告工作。2.2 內

9、部職責分工對上述各項工作，在內部程序質保部的組織機構和工作描述（ZB0004）中進一步具體化，將其落實到了質保部內擔任不同職能的質保管理人員的工作崗位上。具體如下：1） 質保部經理負責以下工作：（1）組織和領導質保部的活動，并定期向質保經理報告；（2）編制人員配備計劃并評定質保部人員的資格；（3）批準質保部的文件及分發給其他單位的報告；（4）審核質保手冊的修改；（5）根據需要審查公司的內部程序和F/S接口程序；（6）批準質保教育大綱和質保培訓計劃；（7）必要時執行質保教育；（8）向質保經理提議除對質保部的監查以外的內部監查監查隊人員的指派名單；（9）如果評定合格，執行監查和監查跟蹤；（10）批

10、準給總經理的有關監查發現問題的糾正措施完成情況的報告；（11）審查合格供應商名單的修改；（12）審查對不符合項報告（NCR）的建議解決辦法和、或最終決定；（13）批準對不符合項報告（NCR）定期分析報告；（14）擔任糾正措施委員會的秘書，管理糾正措施報告并跟蹤完成情況；（15）審查停工通知并向質保經理提交；（16）對要提交給F/S的有關外部質保監查報告、質保問題和JVC監督的糾正措施申請（CAR）和質量決定缺陷報告（QSDR）的回答就行審查；（17）批準質保部發出的觀察通知（QA/ON）并終結；（18）編制或批準質保部活動的月報告；（19）為質保建議指派教員。2）質保大綱工程師負責以下工作：（

11、1）編制質保手冊的修改版，管理其分發清單并填寫分發單；（2）編制或修改質保部的內部程序，并管理其分發清單和填寫分發單；（3）審核公司各單位編制的內部程序并批準分發清單；（4）編制和更新年度監查計劃；（5）如評定合格，進行監查和監查跟蹤；（6）如評定合格，執行質保教育；（7）編制不符合項報告（NCR）的定期分析報告，確定采取糾正措施的必要性，并保存其原件（8）管理不符合項報告（NCR），指定負責處理的質保專業工程師并存檔；（9）編制給總經理和質保經理的有關監查問題的糾正措施完成情況的定期報告，并保存其原件；（10）編制外部監查發現問題的回答并管理監查檔案；（11）對公司質保大綱的執行情況進行隨機

12、監督；（12）頒發內部觀察通知（QA/ON）并進行跟蹤和驗證；（13）根據質保部經理的指派，編制質保部活動的月報告并存檔。3、質保專業工程師負責以下工作：（1）如評定合格執行監查和監查跟蹤；（2）如評定合格執行至寶教育；（3）根據指派進行供應商評價；（4）審核公司編制的采購技術說明書和采購定單；（5）幫助和催促所負責的單位對外部監查問題的回答，并對回答進行審核，當需要時進行驗證；（6）對JVC監督CAR和QSDR進行跟蹤和驗證，并形成所負責單位的回答；（7）對外部觀察通知（F/S ON）進行跟蹤和驗證；（8）發布內部觀察通知（QA/ON）并進行跟蹤和驗證；（9）對在公司和/或在供應商工作區內質

13、保大綱的實施情況進行隨機監督；（10）對公司工作文件與質保大綱的符合性進行隨機審核，如果能閱讀中英兩種文字，則對其譯文也進行審核；（11）按指定處理和催促對不符合項報告（NCR）最終決定的執行與終結；（12）打開糾正措施報告（CAR），調查其產生的原因，提出建議的解決辦不對其完成情況進行驗證；（13）按需要打開并放行停工通知。4）另外，還將以下一些附加職責指派給了質保大綱工程師和質保專業工程師：（1）一名質保大綱工程師負責以下工作：-管理質保部人員的資格評定檔案；-管理JVC監督CAR、QSDR、，指派質保工程師進行處理，跟蹤完成情況，執行存檔；-管理停工通知，跟蹤完成情況并執行存檔。（2）一

14、名質保專業工程師負責以下工作：-管理F/S ON，他代表質保部經理指派負責處理的質保工程師，跟蹤回答和完成情況 并發布月狀態報告；-管理內部觀察通知（QA/ON）以及由各質保工程師執行的監督活動的文件。（3）質保焊接工程師負責以下工作：-編制和更新質保教育大綱，安排質保教育進度，編制和維護質保培訓計劃，就質保教育的準備、執行和文件資料等問題與培訓中心和有關的質保教員聯系；-維護和更新合格供應商清單，就供應商評價、資格維護和更新方面的問題與各質保工程師進行協調。其他比較專門和單一的職責如翻譯、打字和文件保管等就不再一一贅述了。3、質保部的工作概況31 質保大綱的建立和管理1）質保手冊的編制質保部

15、成立以后的第一件大事就是編制作為公司質保大綱主體的質保手冊。88年7月4日，法國質保專家帕沃（PAVAUX）來到之后，此工作即開始緊張地進行。經過一個多月的辛勤工作，到8月11日完成了對“總經理政策聲明”、第一章“質量保證大綱”、第二章“組織機構、人員配備和培訓”，第四章“采購管理”的編制，發布了質保手冊的第一個版本（0版），到8月24日，完成了第八章“對不符合項的管理”的編制并發布，到9月7日完成了第三章“文件管理-設計管理”和第十一章“監查”點編制并發布，到10月4日完成了第五章“材料管理”和第六章“過程管理”，第七章“檢查和試驗管理”，第九章“糾正措施”和第十章“記錄存檔和貯存”的編制并

16、發布。至此，質保手冊的編制基本完成，以后對質保手冊的管理工作即進入了修改、補充、完善和提高的階段。2）對質保手冊的修改，從質保手冊中總經理政策聲明和各章第一次發布以來，隨著工程進展和組織機構變化以及質保管理和工程管理中的變化并滿足其需要， 對質保手冊中原先的不適應的規定相應地加以修改，以適應新的情況。整個手冊現已發布至A4版，共修改41次。對于總經理政策聲明和其中的每一章來說，修改情況如下：總經理政策聲明修改7次，現為H版第一章修改8次，現為I版；第二章修改19次，現為V版；第三章修改15次，現為R版；第四章修改10次，現為K版；第五章修改10次，現為K版；第六章修改11次，現為L版；第七章修

17、改13次，現為N版；第八章修改10次，現為K版；第九章修改7次，現為H版；第十章修改8次，現為I版；第十一章修改7次，現為H版。總的修改次數為125次（詳件質保手冊修改情況表），關于質保手冊修改的具體情況和修改中的一些經驗教訓另見質保手冊修改的總結。3）質保部編制的內部程序公司在大亞灣核電站核島安裝工作中建立質保大綱采取的方式是由質保手冊、內部程序和工作程序組成。在質保手冊中對每一個方面的工作作出原則性的規定，其不大詳細和具體的部分管理工作的規定用公司各個單位編制的內部程序來給予補充；現場的生產工作則按工作程序執行。公司各單位編制的內部程序必須符合質保手冊的規定，與質保手冊保持一致。這個審核工

18、作是質保部的職責。工作程序與技術標準和規程的符合性的審核與批準則是技術部門的職責。質保部要完成質保手冊中所賦予的各項職責，首先必須為自己要執行的各項工作編制出適用的內部程序。質保部編制的內部程序共有以下19份：（1） 發布停工通知的內部程序（ZB0001）；（2） 不符合項的處理（ZB0002）；（3） 非受控分發文件的管理程序（；ZB0003）（4） 質保部的組織機構和工作描述（；ZB0004）（5） 對供應商的評定程序（ZB0006）；（6） 糾正措施報告的處理（ZB0007）；（7） 監查人員資格評定程序（ZB0008；）（8） 質保部人員配備計劃（ZB0012）；（9） 文件編制的典型

19、格式（ZB0013）；（10） 年度監查計劃（ZB0023）；（11） 質保教育大綱（ZB0024）；（12） F/S接口程序的批準（ZB0054）；（13） 質量計劃和有級活動用的工作計劃的編制和使用（ZB0055）；（14） 二三公司內部程序的管理（ZB0056）；（15） QA報告（ZB0099）；（16） 觀察通知、GNPJVC糾正措施申請及質量監督缺陷報告的處理（BZ0236）；（17） 內部監查（BZ0241）；（18） 由質保工程師進行的監督和文件審核（BZ247）；（19） 質保部文件管理（ZB0296）。4）審核公司除質保部以外的單位編制的內部程序（包括PIT提交F/S管理前

20、的內部程序，但不包括涉及直接與JVC簽訂安裝合同承包的廢液排放系統即QB工程和沙堆過濾器安裝工程所需的在原有程序基礎上做適應性修改所增加的內部程序）130份的修改版共556次詳見“二三公司（深圳）內部程序清單”。32 其他質保管理工作1）采購技術說明書和采購定單的審核。共審核采購技術說明書57份的修改版195次詳見二三公司（深圳）采購技術說明書清單。審核采購定單150份（其中物項采購37份，服務采購113份）。2）質保教育大綱的執行與培訓。按照質保大綱的規定，所有進入大亞灣工地工作和施工的人員，都必須按照有關資格評定程序的規定，在滿足文化程度和工作經驗的基礎上，都要接受質保教育和技術培訓，并經

21、過辟邪上的考試合格后，才能取得資格，承擔工作和施工任務。同時，針對現場施工和管理中出現的問題，還需要不斷地進行專題性的教育和培訓。五年多來，根據工程的進展和人員的變化情況以及在現場工作中的狀態，對質保教育大綱進行了7次修改。在第六次修改時，將原來的G（GENERAL，普通的），S（SPECIAL，特殊的），P（PROCEDURE，程序的）三大類48種質保培訓計劃詳見二三公司（深圳）質保培訓計劃清單改為A、B、C三種（即A 為質量保證介紹，B為二三公司質保大綱介紹，C為對二三公司質保大綱的理解），按要求管理部門負責人，包括公司和公司各部門和施工隊的負責人應同時接受附錄A和附錄B兩種質保教育和培訓

22、，而對公司的其他人員（包括質保人員、質檢人員和質量監督人員）則只需要接受附錄C的質保培訓就可以了。從實踐的效果來看，這兩種不同的作法，前者顯得過于煩瑣，而后者又似乎太過于簡單了一些。筆者認為，取一種介乎兩者之間的方法可能更恰當一些。進行質保教育的目的在于通過不同層次的培訓，使受教育者了解核電站質保的基本原理和要求，了解我公司質保大綱的內容和要求，增強全體職工的質保意識，提高他們執行質保管理程序和工作程序的自覺性。到93年6月底止，共進行質保教育課381課，接受教育者7857人次。3）內部監查。到93年6月止，共執行內部監查27次（不包括對質保部自身的監查），發現問題443個，觀察意見121個，

23、現已全部終結。這些問題涉及的單位和分布狀況分別見后附監查統計表和內部發現發現問題分類統計表。4）外部監查。準備并回答了10次外部監查的發現問題169個，觀察意見91個（總數126個，其中35個未要求書面回答）。現已全部被接受，所有的問題和觀察意見已經全部終結。這些問題涉及的單位和分布情況分別見后附監查統計表和外部監查88-MS306GSS）至F/S T93-01發現問題分類統計表。5）供應商的評價和維護。根據工程的實際需要，先后評價和批準了合格供應商17家詳見二三公司（深圳）合格供應商清單，其中物項供應商8家，服務供應商9家。進行對供應商的資格評價57次，辦理合格供應商的資格延期手續45次，對

24、供應商的源地評價28次，監查5次。6）對不符合項報告的處理和管理。從89年至93年6月，共打開不符合項報告（NCR）1208份，其中提交F/S作最終決定的983份，F/S接管PIT時，有170份尚未終結的有關PIT的NCR，已移交給F/S處理，現已終結1185份，尚有23份等待終結。（詳見NCR狀態表）。7）F/S觀察通知（F/S-0N）。從89年到93年6月，共收到F/S-ON1566份，到6月底止，除一份尚未回答以外，期于均已做了回答，并已被接受。（詳見各部門收到F/S-ON統計表）。8）內部觀察通知（QA/ON）。從89年起到93年6月止，共打開QA/ON120份，其中89年16份，90

25、年33份，91年33份，92年34份，93年1-6月4份，現已全部終結。9）糾正措施報告（CAR）。從88年至93年6月，共打開CAR60份，其中88年1份，89年10 份，90年24份，91年13 份，92年11份，93年1-6月份。現已全部終結。10）內部停工通知。從89年至93年6月，共頒發、處理并放行停工通知38份，其中89年5 份，90年24份，91年8份，92年1份。需要說明的一點是在這些停工通知當中有一部分是因為打開NCR后，在未接到最終決定前該NCR所涉及的共所本身不能進行而造成的停工。這本來不應納入停工通知的范圍來進行管理，但由于在剛開始執行的初期，頒發停工通知的人員的理解問

26、題，也頒發了停工通知。所以實際上按照停工通知程序的規定應打開的停工通知應比這個數量少一些。11）外部停工通知。處理外部停工通知3份，（均發生在90年）。12）JVC的CAR和QSDR。從89年至91年共處理GNPJVC監督糾正措施申請（CAR）23份，其中89年5份，90年11份，91年7份，已全部終結。92年以后沒有發生。從90年至92年共處理GNPJVC質量監督缺陷報告（QSDR）16份，欺詐手0年8份，91年6份，92年2份，有3份涉及到F/S的管理責任的（即QSDR No.7、No.19和No.20），已由F/S進行處理。13）特殊監督。在質保工程師日常監督的基礎上，為進一步加強質保監

27、督，從92年2月起，制定并實施了特殊監督計劃。截至93年6月底止，共執行特殊監督174次（詳見特殊監督計劃表）。通過特殊監督的執行，進一步提高了質保監督的有效性。14）工作改進方案。1992年質保系統（包括質保部、質檢部和監督部）制定并執行了工作改進方案，有針對性地糾正質保大綱執行過程中存在的問題。這個工作改進方案包括了15個方面的內容。經過3月、5月、8月和10月的四次跟蹤驗證，要求的工作已經全部完成，整個計劃實施完畢。在92年執行的基礎上，又針對到年底時的現狀，制定了包括5個方面內容，16條措施的93年的共所改進方案。93年3月2日對這個方案進行了一次跟蹤檢查，有7條要求的措施已經完成，到

28、6月底止，期于9條措施有6條已經完成（有待于開會確認），尚有第四方面現場監督動態管理中要求的3條措施仍在執行之中。4、質保部的工作方法前面已經談過，質保部的主要職責是管理質保大綱（包括質保手冊和內部程序），也就是通過一些質保管理的方法來檢查和驗證質保大綱的各項規定是否得到了嚴格的遵守和認真的貫徹執行。當發現有違反質保大綱的行為時，及時采取必要的糾正行動和預防措施。同時，對質保大綱本身存在的某些不適應或不完善的地方，及時加以修改和補充。以下就質保部在完成這一任務時，所采取的一般工作方法分別寓意說明。41 隨機監督和特殊監督1）隨機監督是在工作或生產進行過程中，隨時、隨地任意地對工作的某些方面進行

29、監督檢查。如果發現有違反質保大綱的任何問題，當即通知并要求有關的單位或責任人員立即糾正。如問題按要求得到了解決，則監督人員只簡單地記錄下這一事實即可，而不必向所涉及的單位或人員發出書面的要求糾正的文件。2）特殊監督則不同于隨機監督，它是在經過對質保大綱執行現狀的分析和研究之后，對質保大綱的各個方面或根據在一段時間內所存在的一些值得注意和/或必須采取糾正行動的問題，制定出一個特殊監督出計劃，然后按計劃中所安排的項目，分別由計劃中指明的質保人員，編制好監督的檢查單，再按照檢查單的內容，有計劃地逐條進行監督檢查。特殊監督的結果要由監督執行人員寫出書面報告并作出是接受（沒有發現缺陷），還是不接受（按照

30、發現缺陷的不同情況，或者發出口頭通知，或者發出觀察意見通知，或者要求打開不符合項報告，或者打開糾正措施報告），要求其限期糾正。在完成其糾正行動后，由監督執行人員進行驗證，并在特殊監督報告上簽署終結該問題的意見。此時，該次特殊監督活動才酸結束。特殊監督亦可稱之為專項監督，一次特殊監督只涉及一個單位在某一方面的活動，按照與該項活動有關的程序的規定，進行比較詳細的檢查和驗證。42 內部監查按照質保手冊的規定在一年內至少要對質保大綱所涉及的每一個單位進行一次內部監查。具體按照每年的年度監查計劃執行。每次監查的范圍則不同于特殊監督，要包括涉及到改單位的質保大綱的各個方面。但對每一方面的監查的深度又不如特

31、殊監督那樣詳細，監查是質保監督的最高形式。每一次監查的全過程都必須嚴格按照有關法規、質保手冊和內部程序的規定執行。關于監查的實踐情況在專題的總結中有詳細的敘述，這里從略。43 對文件的質保審查對有關質保的文件審查的目的，是為了保證編制和發布的文件中規定保持與質保大綱的一致性。質保部對文件的審查包括三個方面：1） 是對內部程序的審查。公司各單位發布的內部程序，在編制完成之后，正式發布執行之前，必須提交質保部進行與質保手冊符合性的審核，同時按照與F/S接口程序的規定，有關組織機構程序、穿資格評定程序和人員配備計劃等還需要提交F/S批準。所有內部程序只有在獲得全部批準之后，才能正式以CFC狀態（即核

32、準適合施工狀態）發布執行。每次修改改版發布都必須上述都必須按上述規定執行。此項工作由質保大綱工程師負責。2） 對采購技術說明書和采購訂單的審核。其目的在于使由合格供應商執行的有關物項或服務供應的質保要求（即質保手冊中規定的各項要求和標準）在采購在采購技術說明書中都具備，同時要使采購訂單中指明的采購技術說明書的版本是最新的適用版本。3） 對工作文件的隨即審核（審核其與質保大綱的一致性，而對工作程序中有關技術標準和要求是否正確、合理、適用的 審核則是技術部門的職責），通過對工作文件的隨即審核，以達其符合質保大綱（包括質保手冊和內部程序）的要求，防止使用錯誤的文件去知道和 進行工作。本項目工作由質保

33、專業工程師負責執行。通過監督、監查或在審核中發現的問題又用什么方法去處理呢？44 質保教育與培訓在監督、監查和審核中之所以會發現這樣那樣、程度輕重不同的違反質保大綱的缺陷，一個重要的原因是執行者的素質未達到要求，質保意識不強。要解決這個問題，主要的方法就是始終抓住質保教育這個主要環節，在普遍進行上崗前的資格培訓的基礎上，進一步針對各個不同時期出現文件所顯示的趨勢，反復地、不厭其煩地進行遵守質保程序、遵守操作規程等方面的特殊的或者專題的教育與培訓，以增強其質保意識，。提高其正確執行質保程序要求的能力和自覺性。45 用不同的方法處理不同情況下的質保問題由于發現的違反質保程序的輕重不同，范圍各異，因

34、而在處理時，也應當采取不同的方法。1） 口頭通知。對于簡單容易處理的問題，且在有關負責人員在場的情況下，可以使用口頭通知令其改進。2） 觀察意見通知（QA/ON）。對于所發現的質量缺陷，性質比較輕微的 或者初次發現或偶爾發現，且比較容易采取行動進行糾正的情況，使用觀察意見通知進行處理。在書面觀察意見一直 中，清楚地指明質量全面存在的位置-廠房、標高、房間號，所涉及的系統編號或設備編號，清楚而準確地描述所發現的缺陷，要求采取的糾正行動。當已造成了對法規、合同、指示書等的不符合時，應要求質檢部同時打開不符合項報告（NCR），并將其參考號記錄在觀察意見通知上。3） 不符合項報告（NCR）。當施工中出

35、現任何與法規、標準或設計圖紙不符合的問題時，則需要打開不符合項報告（NCR），并對其采取隔離措施和/或在不能隔離時，掛上明顯標簽。不符合項報告先由質檢部的檢查員負責打開、掛簽和最終決定完成后的終結，質保部的質保大綱工程師負責登記和向F/S提交以及最終決定的下達，并由質保專業工程師進行跟蹤和驗證。4） 糾正措施報告（CAR）。當某一個問題或類似的問題，雖然曾發出觀察意見通知，但仍未得到解決，而重復出現時，就要開出糾正措施報告，要求仔細分析，找出產生問題的根本原因，并針對這一原因，采取必要的糾正措施（或者叫預防措施），以防止其再次出現。糾正措施報告呈送給質保經理，由他召開糾正措施審查委員會，對該糾

36、正措施報告進行討論后，作出最終決定，并指定執行和驗證的組織或人員，然后返回到涉及的組織執行。質保部的質保專業工程師對其執行結果進行驗證。要求的措施完成以后，3質保部對其予以終結。5） 停工通知（SWN）。在處理不符合項報告，或內部監查或監督中，當由于處理不符合項報告，而使除報告本身所涉及的工作以外的有關工作不能進行時，或者當發現的他缺陷必須要求采取停止與之相關的工作，才能使其能得到有效糾正，而不不致造成對質量的更大危害時，就需要使用停工通知這一手段，停止與所發現的質量缺陷相關的工作，要求責任單位立即采取有效的整改措施，消除產生該類質量缺陷的根本原因。在完成了要求的整改措施之后，滿足了重新開始工

37、作的條件時，由編制停工通知的質保人員（質量檢查員或監督檢查員或質保工程師）去進行驗證。解除停工通知后，即可重新開始進行工作。停工通知由質保部經理負責審核，質保經理批準后實施。質保大綱工程師負責對停工通知進行登記和管理。6） 北部監查及其發現問題的處理。監查工作嚴格按照發滾、質保手冊和內部程序的規定執行。監查中發現的問題分為兩大類：一類是明確作為不符合質保大綱的“發現問題”，另一類是要求糾正但并不明確作為不符合質保大綱要求的“觀察意見”。通過監查隊的正式的監查報告，發給被監查單位，要求其限期作出答復并糾正所指出的缺陷。對“發現問題”要限其書面將所完成的糾正措施結果或計劃的安排，報告給監查隊長。監

38、查隊的監查員對其進行跟蹤和驗證。當要求的所有糾正措施全部完成后，監查隊通過評價報告，將終結狀況通知被監查的單位。對于“觀察意見”可以像“發現問題” 一樣要求書面回答和進行驗證后終結（這需要在報告中指明），沒有指明的一般不要求書面回答。在不要求書面回答的情況下，被監查單位在收到監查報告后，也應如同對待“發現問題”一樣重視和采取切實的糾正措施，以防止其進一步發展。7） 對供應商的評價和選擇。對于核電站工程安裝中影響質量的物項和服務要由合格的供應商提供。合格供應商必須經過質保部的事先的評價，從潛在的供應商中選擇并批準。對供應商的評價主要是按照需由供應商提供的物項或服務的質保等級和采購技術說明書的要求

39、進行。 分兩個方面的內容：一是技術評價，即評價供應商進行滿足采購單所要求的技術能力，包括生產設備、車間條件和操作人員的技術水平和技能等。二是質保評價，即按照所供應的物項和服務的不同質保等級評價他們滿足所規定的質保要求的能力。對于質保而級和質保三級的供應商也可以要求建立質保大綱，也可以不要求建立；對于質量無級的物項和服務則不要求供應商建立質保大綱，只要求其滿足采購技術說明書要求，具備提供所規定的物項或服務的能力。凡管家級試驗室，則不要求建立質保大綱。經首次評價合格的供應商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新評價和辦理資格的延期手續。另外，當在物項和服務供應中，發現有不滿足要求的情況時，或

40、資格有效期失效之前，或供應的五香或服務的類別、質保等級或供貨地點發生變化時，都要求對供應商進行新的評價。對供應商的評價可用以下三種不同的方式進行：（1） 對供應商進行監查。這主要適用于供應質保1級和2級物項或服務的供應商。監查的具體要求和做法可按照與內部監查一樣的方法和要求進行。根據監查的結果，來決定其作為合格的供應商資格的有效性。（2） 對供應商的源地評價。對供應商資格的有效性還可以由質保工程師到源地（即供應地點）去對供應商的設施、人員資格進行檢查，以及查閱有關記錄和文件，看其是否滿足采購技術說明書的要求等，執行實地審查和評價，按照審查和評價的結果（需形成書面的評價報告）來確定其資格的有效性

41、。（3） 對于那些在第一次評價合格后，一直連續地提供所要求的物項或服務的供應商，而且在質量上一直處于良好狀態，亦可通過對其所提高的物項和服務的監督檢查和驗證結果（我方質量監督人員在監督中的報告、供應商的出廠報告資料和接收檢查驗收報告等資料）來進行評價，以確定其資格的有效性，并相應辦理延期手續。46 外部監查糾正措施申請（CAR）和質量監督缺陷報告（QSDR）的處理這兩種監督文件是由業主廣東核電合營有限公司（GNPJVC）的質保監督人員根據其在現場監督中發現的問題而發出的兩種監督管理文件。對于糾正措施申請，由質保專業工程師進行跟蹤，質保大綱工程師按照從質保專業工程師跟蹤過程中收集到的各責任單位對

42、要求所做的糾正措施執行結果的信息，編制對GNPJVC的書面回答，由其監督人員跟蹤驗證，要求的糾正措施確實完成以后，他們將終結所發出的糾正措施申請。質量監督缺陷報告（QSDR）是他們根據在某一段時間內，在現場監督中發現的某一方面的若干問題，綜合在一起而發出的一種要求采取糾正措施的報告，并隨報告將所有這類問題的信件附上。當QSDRA發出后，再發現類似的問題，仍作為要求改正的內容之一，再發出該QSDR的新的信件，直到所有指出的問題都糾正以后，他們才予以終結。對于QSDR的回答由質保經理根據從各涉及的單位收集到的采取的糾正措施的信息，與工程經理討論后，起草回答的中文件，翻譯成英文后，由他和工程經理聯名

43、簽發正式的回答信件。47 對外部監查中“發現問題”和“觀察意見”的跟蹤與回答這是質保部的一項找職責，每當外部監查結束時，在監查后會議上監查隊宣布所發現的問題和觀察意見之后，質保大綱工程師隨即就按照監查隊所提供的監查報告的草稿，指定糾正措施計劃，將要求或需要采取的糾正措施逐項分解，落實到責任單位和有關的責任人員，限期完成。同時指派負責聯系各個單位的質保工程師進行跟蹤，并幫助他們完成所要求的糾正措施。當各單位對所有問題和貫徹意見的回答都提給了質保部后，由質保大綱工程師將所收集到的資料分類歸檔，編寫回答。然后以正式信件通過主承包商發給監查隊，并等待他們的評價和跟蹤驗證。可能要回答幾次和進行幾次評價，

44、直到所有的問題和觀察意見都全部終結為止。外部監查主要是廣東核電合營有限公司（GNPJVC）和法馬通/斯比公司（F/S）進行的聯合監查。此外還有法馬通總部質量委員會的監查，國家核安全局（NNSA）的例行檢查和國際原子能機構（IAEA）進行的運行前的安全評審（即PRE-OSART）。48 質保部的報告制度及其執行按照質保部的內部程序QA報告規定，質保專業工程師和質保大綱工程師要按月向質保部經理報告其工作，報告用填寫規定的表格來進行。質保部經理要按月向質保經理填寫質保部的活動報告表，對于報告表中未能包括的工作內容，可沖說明。5 幾點意見和建議 51 質保大綱建立的方式按照IAEA50-C-QA實施法

45、規和IAEA50-SG-QA1安全導則的規定：“保證質量而規定的和完成的全部工作綜合在一起構成質量保證大綱。“這些工作分為兩種類型：管理性的和技術性的。“管理性的工作包括大綱的制定以及在核動力廠整個設計、采購、制造、建造、調試、運行和退役期間大綱的管理。“技術性的工作包括設計、采購、制造、建造、檢查、試驗、調試、運行和退役。對于一個工程項目或其中的某一部分，質量保證大綱是由上述兩種類型工作的恰當組合所構成。”根據上述要求，我們在大亞灣核電站的安裝工作中適用的質保大綱采取以質保手冊冊為主體，用內部程序（包括組織機構、人員配備計劃、人員資格評定程序和其他管理程序）和工作程序加以補充的方式來構成。由

46、于管理和技術兩方面的工作涉及到各個方面和專業，要求很多，如果要把這兩個方面所有的要求都寫到一份文件里，必然篇幅很多，很笨重，不便于使用。再則也沒有必要，因為我們的管理工作和技術工作的各個方面，是由各個單位的不同的人員來執行和完成的因此，每個單位或個人所需要的文件僅僅是與他們執行的職責有關的部分，而并不需要所有的文件。所以，利用上述方式（即“質保大綱=質保手冊+內部程序+工作程序”）很好地、合理地解決了這一問題。按照這種方法，在質保手冊中，對質保管理的基本原則作出明確規定，并將其受控分發給公司 、部門和各個單位的負責人遵照執行，各個單位再按照自己的職責范圍編制相應的內部程序，在不違背質保殯車規定

47、的前提下，對本單位的各項工作作出具體的、明確的、具有切實的可操作性的規定。各個單位編制的內部程序除供本單位執行的以外，也可以是在工的一定范圍內適用的。如果是后一種情況，則車工的批準人應是主管該范圍工作的職能經理或者公司的總經理。至于這些程序的規定是否符合質保手冊的要求和規定，則由質保部負責審核和批準。工作程序則由技術部門負責，其編制人員可以是技術部門內部的專業技術人員，也可以是被分配在各個施工隊擔任技術工作的專業技術人員。但是，程序的審核和批準的權力集中在技術部門。對于內部程序和做程序采用受控分發的方式分發到負責執行該工作的有關單位或施工班組。這樣就形成了一個包含各種管理工作和技術工作的完整的

48、質保大綱。經過大亞灣工程五年多的實踐，證明了這是一種比較切合實際，又便于執行的較好的質保大綱構成的方式。這對我們今后核電站安裝工程質保大綱的建立提供了一個較好的范例。52 質保手冊的編制與修改質保手冊的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修改中的一些做法談談筆者個人的認識和體會。質保手冊是按照現行的IAEA50-C-QA實施法規（第1版）的要求建立起來的，同時又鑒于我們公司是第一次承擔大型的國際商用核電站建造的安裝工作，國內沒有現成的經驗可以借鑒。是在國外專家的幫助下，參照他們從事核電建設初期的要求和做法，在比較短的時間內編制完成的，所以手冊中有比較多的要求寫得很詳細和具體，

49、而現場的情況變化又比較大，從而導致了質保手冊本身的頻繁修改。在大量的修改中，比較多的又是屬于組織機構和文件管理方面的。同時還有相當一部分是屬于用語和文字方面的，而并不涉及到內容上和實質上的修改。根據上述情況，筆者提出以下四點不成熟的意見，供今后編制質保手冊時參考：1） 質保手冊應盡量寫得簡明和原則一些，以減少過多的，以至不必要的修改。在文字上則要力求作到精練、明確，準確無歧義。對于一些在界定的范圍內約定俗成的縮略語及專用詞語，最好在質保手冊的適當章節中加以定義和解釋（如同F/S現場質保冊中所做的那樣）。一旦確定以后，不必做修改，比如在我們的質保手冊中對于“主承包商”和“F/S”兩個用詞，只要指

50、明了它所代表的意義，無論用前者或后者均無不可，沒有必要為用后扎廠替代前者而進行大量的修改。2） 質保手冊中涉及到的對一些比較具體的做法的規定，應改為比較原則的要求，而將那些具體規定的條文移入到有關的內部程序之中，或者建立相應的內部程序。3） 對于質保手冊分章單獨修改和獨立發布的做法和對于一些比較小的或個別的修改采用發修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質保手冊以外，對其他大綱文件（包括內部程序和工作程序）的隨時出現的需做的修改就可以研究、探索，采取一種恰當的方式來使用修改通知這一方法。然后，根據實際情況定期地（比如半年一次或者一年一次）將修改通知的修改意見一并考慮后進行程序的修改和改版發布

51、。4） 對于質保手冊的體例，在大亞灣工程中是按照IAEA50-C-QA實施法規的要求而建立起來的。法規共13章，根據我們的實際情況，特別是幾乎沒有正式工程的設計職責的情況，我們將法規的第1章“引言”和第2章“質量保證大綱”合并為地章“質量保證大綱”，將法規的第4章“文件管理”和第5章“設計管理” 合并為第3章“文件管理-設計管理”。這樣整個質保手冊就成為十一章。在十一章之前，作為質保手冊第一部分的是“總經理政策聲明”。它以簡明的語言闡述了公司的合同責任和遵循的法規、標準以及向業主所作的承諾和要求實現的目標。現在國際原子能機構對IAEA50-C-QA實施法規正在進行修改，以于1991年6月提出了

52、第二版的修改建議稿，發給各成員國征求意見。該修改稿是在現行的第1版經過各成員國二十多年的實踐的經驗進行總結，在全面地對第1版進行審核之后提出的，在內容上作了較大的變動和調整。按照第2版修改稿，IAEA50-C-QA安全法規由原來的13章改為4章，即第1章“引言”，第2章“管理”，第3章“實施”和第4章“評價”。文字和篇幅都較現行的第1版有很大的減少，而將第1版中的那些比較具體的規定都分別轉入到有關的安全導則之中。對于名詞和術語的定義也從比較專業化，一般人不容易理解而變為比較大眾化的解釋，以便于讓更多的人，尤其是企業的高層管理者能比較容易地理解和執行。再一個顯著的特點是它一改過去傳統質保過于強調程序和文件的執行和驗證，而不管它們本身是否完全符合實際和適用的作法，轉而更強調其有效性和效果，強調實現質量目標的重要性。在法規第2版正式發布實施后，在我們的質保手冊編制的體例上，也應相應地作比較大的調整，對質保的觀念應應做相應的更新。這將是我們在未來建立質保大綱質保大綱和編制質保手冊時必須考慮的恒產重要問題。53 內部程序和工作程序的建立與修改內部程序（或者叫做大綱程序或管理程序）是質保大綱中的一個重要組成部分。只有在質保手冊規定的的各項原則的基礎