1、 中認協注 2013212號 關于發布管理體系審核員注冊準則實施說明(第2版的通知各相關認證機構:為便于CCAA 管理體系審核員注冊準則的理解和實施,中國認證認可協會對管理體系審核員注冊準則實施說明(第1 版進行了修訂,現將修訂后的管理體系審核員注冊準則實施說明(第2 版予以發布,并于9 月1日起實施。特此通知。附件:管理體系審核員注冊準則實施說明(第2 版中國認證認可協會2013年8月22日 1 附件 中國認證認可協會管理體系審核員注冊準則實施說明(QMS/EMS/OHSMS/FSMS 注冊項目第2版編號:CCAA -313-2實施日期:2013年9 月 1日編制說明為便于CCAA管理體系審

2、核員注冊準則的理解和實施,特制定本指南性文件。本文件將CCAA管理體系審核員注冊準則中需要說明的條款在方框中原文摘錄,在說明條款序號前加字母“G”作為標識以便對照和理解。由于CCAA質量管理體系(QMS、環境管理體系(EMS、職業健康安全管理體系(OHSMS和食品安全管理體系(FSMS審核員注冊準則的結構和條款序號基本相同,本文件將上述4個領域審核員注冊準則中相同條款的原文摘錄統一表述為“QMS/EMS/OHSMS/FSMS”,所依據的認證標準對應表述為“GB/T19001/24001/28001/22000”。本文件說明條款除注明領域外,適用于上述4個領域審核員注冊準則。本文件將隨時更新。

3、1 CCAA管理體系審核員注冊準則實施說明第一章 概論通過了符合GB/T27024要求的嚴格的能力考核和評價;達到了GB/T19011建議的QMS/EMS/OHSMS/FSMS審核員應具備的個人素質及知識和技能,有能力完成相應的QMS/EMS/OHSMS/FSMS審核和審核管理工作;獲得了在中國以及在IPC國際組織框架內普遍承認的QMS/EMS審核人員資格(QMS/EMS注冊準則;獲得了國家承認的OHSMS審核人員資格(OHSMS注冊準則;獲得了國家承認的FSMS認證人員執業資格(FSMS注冊準則;中華人民共和國認證認可條例。認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法(國家質檢總局2004年第61號令。

4、國家認監委與認證人員注冊工作相關的文件,如:關于認證及認證培訓、咨詢人員注冊有關問題的通知(國認可 2 200470號;關于認證咨詢人員確認注冊資格有關問題的通知(國認可函2006131號。中國認證認可協會有關注冊人員自律要求的文件,如:認證審核員轉換執業機構暫行規定。為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。注1:本準則中的審核僅指通常所說的外部審核,包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行,如那些對與GB/T19001/24001/2800

5、1/22000要求的符合性提供認證或注冊的機構。注2:當QMS/EMS/OHSMS/FSMS和其它管理體系被一起審核時,稱為“結合審核”。注3:當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一個受審核方時,這種情況稱為“聯合審核”。 3 國家教育部門、人事部門及組織部門承認的,中等教育之后的完整的教育學習經歷,包括大專、本科及其以上學歷或相應學位(QMS/EMS/OHSMS 注冊準則。國家教育部門、人事部門及組織部門承認的大學教育學習經歷,包括大學本科及其以上學歷或相應學位(FSMS注冊準則。具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格(不含實習注冊資格,了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素

6、質的人員。實習審核員資格授予經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊資格要求并具備QMS/EMS/OHSMS/FSMS審核所必要的知識和基本技能的申請人。實習審核員可以作為審核組成員參與QMS/EMS/OHSMS/FSMS審核活動,但不能獨立實施審核。對于在質量/環境/職業健康安全/食品安全管理理論和實踐領域有創造性貢獻和突出成就的人士,經國家權威人士推薦、CCAA 評價合格、CCAA 人員注冊技術委員會同意,可直接注冊為QMS/EMS/OHSMS/FSMS 審核員或高級審核員。第二章 注冊要求便于核款,請將劃款/匯款憑證隨申請材料及清單一同遞交CCAA。無劃款/匯款憑證可能引起核對申請材料

7、和注冊費用滯后,延誤“有效受理”。QMS/EMS/OHSMS申請人應具有至少4年技術或管理崗位的工作經歷。FSMS申請人應具有在食品鏈的相關行業至少4年的全職工作經歷。注:“食品鏈的相關行業”見GB/T22003-2008附錄A。QMS/EMS申請人在全部工作經歷中應具有至少2年與質量管理/環境管理相關的工作經歷。OHSMS申請人在全部工作經歷中應具有至少3年與職業健康安全管理相關的工作經歷。FSMS申請人應具備至少2年下列之一的食品安全工作經歷:食品生產、制造、零售組織中的技術、檢驗、質量保證或食品安全工作經歷;食品衛生管理、檢驗機構中的技術、檢驗工作經歷;食品教學、科研機構的教研工作經歷;

8、食品衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷。經歷的證明。申請人應完成符合GB/T19011-2003標準7.4條款相應規定的不少于40小時的審核員培訓; 具有CCAA確認標志的審核員培訓證書;具有CNAT認可標志的審核員培訓證書;具有IPC/IATCA互認標志的審核員培訓證書。如取得審核員培訓證書后相應認證標準換版或CCAA有新的要求時,申請人申請注冊時還應提交完成相應標準轉換培訓/新版標準培訓及考試的證明。以實習審核員的身份,作為審核組成員在高級審核員的指導和幫助下完成至少4次完整的QMS/EMS/OHSMS審核,總的審核經歷不少于20天并覆蓋GB/T19001/24001/28001標準所有

9、條款,其中現場審核經歷不少于15天。CCAA審核經歷匯總表。現場審核經歷與非現場審核經歷均應填入審核經歷匯總表,其中每次非現場審核時間不得多于現場審核時間的一半,結合審核現場審核時間按折算系數(兩個體系為0.75,三個體系(含以上為0.6計算后填入審核經歷匯總表,審核經歷匯總表應經推薦機構蓋章確認。 CCAA審核經歷記錄表。應填寫完整,并經受審核方和認證機構蓋章確認,當審核活動分第一、二階段時,應至少提交1次對同一受審核方的第一、二階段的審核經歷;CCAA審核表現報告(適用時。信息應填寫完整,見證人和被見證人簽名,指派機構蓋章確認。作為實習審核組長在高級審核員的指導和幫助下,領導審核組完成至少

10、3次完整的QMS/EMS/OHSMS審核,且總的審核經歷不少于15天,其中現場審核經歷不少于10天。作為實習審核組長在高級審核員的指導和幫助下,領導審核組完成至少3次完整的FSMS審核,其中第二階段現場審核不少于10天。 CCAA審核經歷匯總表。現場審核經歷與非現場審核經歷均應填入審核經歷匯總表,其中每次非現場審核時間不得多于現場審核時間的一半,結合審核現場審核時間按折算系數(兩個體系為0.75,三個體系(含以上為0.6計算后填入審核經歷匯總表,審核經歷匯總表應經推薦機構蓋章確認。 CCAA審核經歷記錄表。應經受審核方和認證機構蓋章確認,當審核活動分第一、二階段時,應至少提供1次對同一受審核方

11、的第一、二階段的審核經歷;二階段,且第一階段為非現場審核時,應提交非現場審核計劃;CCAA審核表現報告(適用時。信息應填寫完整,見證人和被見證人簽名,指派機構蓋章確認。第三方審核經歷,應從CNCA批準的認證機構獲得,境外的第三方審核經歷,應從簽署IAF互認協議的認可機構認可的認證機構獲得;第二方審核經歷,應從CCAA承認的二方審核機構獲得; 認可、評審、評價經歷,應從CCAA承認的認可、評審、評價活動中獲得。2.6審核員行為規范要求各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。在初次注冊和再注冊時,所有申請人均應簽署聲明,表明其遵守行為規范。G 2.6 審核員行為規范也是注冊要求之一。違反審核員

12、行為規范,可導致拒絕注冊、撤銷注冊等后果。在初次注冊和再注冊時,申請人均應在個人聲明及CCAA認證人員注冊證書、標志使用承諾處親筆簽名,表明其遵守CCAA審核員行為規范。每年至少成功地完成1次審核或完成15小時的專業發展活動(QMS/EMS/OHSMS注冊準則;完成滿足下列任意一項要求的審核活動(FSMS注冊準則a每年至少4次FSMS審核;b每年至少10天FSMS審核;c每年至少5次外部審核,其中至少2次FSMS審核;持續遵守行為規范的要求;已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;當CCAA有指定的專業發展活動時,已按要求完成。經歷,可以提交完成15小時專業發展活動的證明。年度確認記錄包括:CCA

13、A發布的年度確認通知/公告,或機構通過“CCAA注冊人員評審與管理系統”生成的年度確認報表; 審核經歷記錄。包括審核經歷記錄表和審核計劃及日程安排;或專業發展活動證明(適用時;CCAA指定專業發展培訓/考試證明(適用時。CCAA上一年度指定繼續教育培訓/考試證明。注冊證書有效期內,完成至少4次完整體系審核或等效的部分體系審核(QMS/EMS/OHSMS注冊準則(見注釋;注冊證書有效期內,領導審核組完成至少3次完整的審核或等效的部分體系審核(QMS/EMS/OHSMS注冊準則(見注釋;注冊證書有效期3年內,領導審核組完成至少3次FSMS審核(FSMS注冊準則;一階段審核不能視為等效的部分體系審核

14、。FSMS審核員注冊不適用本條款。第三章 評價過程被見證條款應在該條款的主要運行控制部門/場所進行;見證人與被見證人應在同一審核小組,見證審核的部門和條款在審核計劃中應標注明確;現場見證評價可以在完整體系(初審第二階段或再認證審核或多次監督審核中實施,見證應覆蓋GB/T19011-2003標準6.4-6.5條款所述的審核過程和GB/T19001/24001/28001/22000標準的所有條款,并取得滿意的見證評價結論。二階段或再認證審核中進行,覆蓋GB/T19011-2003標準6.3-6.6條款所述的審核過程,并取得對審核活動(主要是針對審核管理活動表現滿意的見證評價結論。本條款不適用FS

15、MS高級審核員注冊申請人。見證評價人員應由各認證機構從本機構符合上述要求的人員中選擇、向CCAA推薦,經CCAA評價批準取得見證評價人員資格后,可實施見證評價活動。附件:其他說明一、注冊申請表“聘用機構推薦意見”欄應由推薦機構管理層負責人簽名,蓋推薦機構公章。其他表格和證明材料,如審核經歷記錄表、審核表現報告、學歷證書復印件等可使用機構部門公章,如人力資源部公章、審核部公章等或使用報CCAA備案的人員注冊專用印章。二、各級別審核員申報材料清單1.實習審核員初次注冊申請:CCAA實習審核員注冊申請表身份證復印件學歷證書復印件(經推薦機構蓋章確認審核員培訓證書復印件筆試合格證明(基礎知識和審核知識

16、注冊費250元/人2.實習審核員再注冊申請:CCAA實習審核員再注冊申請表身份證復印件學歷證書復印件審核員培訓證書復印件前一輪次實習審核員注冊證書復印件完成CCAA指定專業發展證明(適用時完成CCAA指定繼續教育培訓證明3.審核員初次注冊申請:CCAA審核員注冊申請表身份證復印件CCAA實習審核員注冊證書復印件學歷證書復印件(經推薦機構蓋章確認審核員培訓證書復印件筆試合格證明(基礎知識和審核知識CCAA轉換執業機構證明復印件(適用時完成CCAA指定專業發展證明(適用時完成CCAA實習審核員指定繼續教育培訓證明(適用時一年以上 注冊費350元/人4.高級審核員初次注冊申請:CCAA 高級審核員注冊申請表身份證復印件CCAA 審核員注冊證書復印件學歷證書復印件(經推薦機構蓋章確認完成審核員年度確認證明(適用時一年以上完成CCA