1、文件名稱不適用（請(qǐng)說(shuō)明理由）待提供（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注1.企業(yè)架構(gòu)Ø 公司全部下屬及/或關(guān)聯(lián)企業(yè)名單及關(guān)系圖Ø 每一成員企業(yè)的股東之企業(yè)法人執(zhí)照/商業(yè)登記文件或身份 證明文件之復(fù)印本或等同的證明文件，以及其在有關(guān)成員企業(yè)的持股比例2.企業(yè)設(shè)立文件Ø 初始設(shè)立的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、出資人協(xié)議、章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正副本）Ø 初始設(shè)立的政府各項(xiàng)批準(zhǔn)文件法律盡職調(diào)查清單1. 為完成本項(xiàng)目涉及的中國(guó)大陸境內(nèi)權(quán)益的法律盡職調(diào)查，請(qǐng)公司填妥下列清單及附后表格，回答相關(guān)問(wèn)題并提供有關(guān)文件。2. 說(shuō)明：2.1 集團(tuán)在大陸境內(nèi)每一家成員企業(yè)請(qǐng)各提

2、供一套文件；2.2 本清單不應(yīng)被視為最終清單，律師將根據(jù)調(diào)查進(jìn)展提出補(bǔ)充清單， 在調(diào)查期內(nèi)相關(guān)文件如有更新或變更請(qǐng)及時(shí)提供最新文件；2.3 本清單各部分所要求的文件和資料如有重復(fù)，提供一份即可；2.4 文件如以傳真件、復(fù)印件或副本的形式提供，請(qǐng)承諾該等文件均與原件相同；文件如以原件或正本的形式提供，則請(qǐng)承諾該等文件均為真實(shí)的；2.5 因應(yīng)需要，律師會(huì)要求提供原件予以核對(duì)；或會(huì)向相關(guān)政府部門(mén)作出查核；2.6 如有關(guān)問(wèn)題和文件請(qǐng)求確實(shí)不適用，請(qǐng)注明。文件名稱Ø 初始設(shè)立及歷次變更的實(shí)繳資本驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告3. 歷次股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)文件Ø 與歷次股權(quán)安排（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合

3、并、分立、增資、減資本）相關(guān)的所有合同性文件Ø 公司權(quán)力機(jī)關(guān)決議Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的章程修訂案Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的政府批準(zhǔn)文件Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的工商變更登記4. 企業(yè)現(xiàn)狀Ø 注冊(cè)工商部門(mén)出具的工商信息查詢單Ø 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議Ø 反映股權(quán)受限的司法機(jī)關(guān)的法律文書(shū)Ø 現(xiàn)時(shí)有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本（須已加蓋最近年度工商年檢章）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的稅務(wù)登記證（國(guó)稅）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的稅務(wù)登記證（地稅）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的開(kāi)戶許可證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的貸款證/卡

4、16; 現(xiàn)時(shí)有效的外匯登記證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的外債登記證不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注文件名稱Ø 現(xiàn)時(shí)有效的財(cái)政登記證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的自理報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證明書(shū)Ø 最近三年聯(lián)合年檢報(bào)告書(shū)5. 業(yè)務(wù)資質(zhì)Ø 經(jīng)營(yíng)所需全部資質(zhì)證書(shū)、授權(quán)文件、批準(zhǔn)證書(shū)、許可文件等Ø 高科技企業(yè)、先進(jìn)技術(shù)企業(yè)證書(shū)Ø 行業(yè)組織或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)證6. 土地與房屋Ø 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐危谐鲈斍椋ㄎ恢谩⒚娣e、用途）（1） 擁有的全部物業(yè)（2） 租賃、占用或無(wú)償使用的其他物業(yè)Ø 國(guó)有土地使用權(quán)證Ø

5、土地（房產(chǎn)）他項(xiàng)權(quán)利證明Ø 地價(jià)款已付訖之收據(jù)Ø 房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）Ø 土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓/租賃/劃撥合同（含附件、紅線圖）Ø 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投資許可證Ø 建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)Ø 建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）Ø 建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注文件名稱Ø 建設(shè)工程施工許可證Ø 建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收合格證Ø 建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格證Ø 建設(shè)工程綜合驗(yàn)收備案表Ø 房屋買(mǎi)賣(mài)/預(yù)售合同、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同&

6、#216; 物業(yè)抵押合同及登記文件Ø 關(guān)于廠房及生產(chǎn)設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁?） 每個(gè)廠房消防檢查證明（2） 每個(gè)工廠環(huán)保檢查證書(shū)（3） 消防、環(huán)保及電力部門(mén)的任何通知文件，諸如要求或建議公司更改或加強(qiáng)消防措施、燃料儲(chǔ)藏、廠區(qū)安全、環(huán)保、排污、排氣、廢水處理系統(tǒng)、電力系統(tǒng)Ø 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐危谐銎髽I(yè)現(xiàn)時(shí)正在租入或租出物業(yè)文件， 并提供（1） 租賃合同（2） 租賃合同之政府登記/備案證明（3） 業(yè)主之租賃許可證（4） 業(yè)主之房地產(chǎn)證7. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)（含專(zhuān)利、產(chǎn)品或服務(wù)商標(biāo)及域名）證明文件：不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）

7、備注（1） 商標(biāo)注冊(cè)證（2） 專(zhuān)利證書(shū)（3） 著作權(quán)證書(shū)（4） 域名證書(shū)文件名稱不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注（3）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件Ø 所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件年費(fèi)繳付收據(jù)副本（如需繳付者）Ø 全部正在申請(qǐng)登記及或申請(qǐng)不獲接納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件（如： 申請(qǐng)書(shū)、駁回通知書(shū)）Ø 技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 計(jì)算機(jī)軟件轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 計(jì)算機(jī)軟件或網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)或使用合同Ø 品牌或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專(zhuān)門(mén)技術(shù)）使用協(xié)議Ø 任何與知識(shí)

8、產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)有關(guān)的、現(xiàn)存或可能發(fā)生的索償、訴訟或其他法律行動(dòng)Ø 是否已把其商標(biāo)或品牌名稱，作為互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)域名稱（domain name）登記/保留；如已登記者，請(qǐng)列出網(wǎng)域名稱， 并提供有關(guān)證明文件復(fù)印本。Ø 反映注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利受限的文件Ø 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他文件（如關(guān)于保密、職務(wù)技術(shù)成果的方面規(guī)章制度等）文件名稱8. 主要財(cái)產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備和機(jī)動(dòng)車(chē)輛Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的重要機(jī)器設(shè)備清單、產(chǎn)權(quán)證明文件Ø 公司租賃、占用或無(wú)償使用的重要機(jī)器設(shè)備清單和獲得使用權(quán)的證明文件Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)器設(shè)備的質(zhì)押文件Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)動(dòng)車(chē)輛清單及其機(jī)動(dòng)車(chē)

9、輛行駛證Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)動(dòng)車(chē)輛的質(zhì)押文件Ø 投保或作為受益人的全部現(xiàn)時(shí)有效的保險(xiǎn)資料Ø 任何已作出并尚未了結(jié)的保險(xiǎn)索償資料Ø 任何實(shí)際（或可能）令有關(guān)保險(xiǎn)合同/契約無(wú)效或不能執(zhí)行的事件或情況說(shuō)明Ø 最近期保險(xiǎn)費(fèi)支付的憑證9. 公司章程與法人治理結(jié)構(gòu)Ø 成立至今全部章程及修訂案Ø 成立至今全部董事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要Ø 現(xiàn)時(shí)有效的董事會(huì)議事規(guī)則Ø 現(xiàn)任董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷、身份證明文件；該等董事在公司以外擔(dān)任之董事職務(wù)、進(jìn)行之商業(yè)活動(dòng)；在公司以外每一成員公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之股權(quán)或其他利益（包括名義持有人之姓名）之

10、詳情Ø 影響擔(dān)任董事之資格條件事項(xiàng)和相關(guān)文件Ø 現(xiàn)時(shí)有效之公司與董事或高級(jí)管理人員簽訂之聘任/服務(wù)合不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注同或報(bào)酬/福利安排文件名稱不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注Ø 任免董事及高級(jí)管理人員決議Ø 現(xiàn)時(shí)有效的重要內(nèi)部規(guī)章制度10. 勞動(dòng)和社會(huì)保障Ø 員工手冊(cè)及類(lèi)似性質(zhì)文件Ø 現(xiàn)時(shí)有效的職工名冊(cè)、人數(shù)、分類(lèi)、現(xiàn)時(shí)薪酬、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金制度Ø 與員工簽訂的勞動(dòng)合同樣本Ø 員工現(xiàn)時(shí)享受的社會(huì)保險(xiǎn)種類(lèi)及標(biāo)準(zhǔn)Ø 社保部門(mén)對(duì)公

11、司是否依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)的證明Ø 工會(huì)組織基本文件（如登記證、章程、決議、會(huì)議紀(jì)要、集體合同等）、社會(huì)保險(xiǎn)登記文件Ø 任何有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議（包括仲裁、訴訟）的文件11. 環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)Ø 現(xiàn)時(shí)執(zhí)行的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、采取的環(huán)境保護(hù)措施Ø 取水許可Ø 排污許可Ø 各項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及其批復(fù)Ø 環(huán)保部門(mén)對(duì)公司出具的審核、認(rèn)定、處罰、通報(bào)等文件Ø 現(xiàn)時(shí)執(zhí)行的產(chǎn)品技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)Ø 所獲得的質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)12. 訴訟、仲裁與行政處罰文件名稱不適用待提供（請(qǐng)說(shuō)明理由）（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）可提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注Ø 公司、董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)時(shí)尚未執(zhí)行終結(jié)的一審、二審、再審、執(zhí)行案件的訴訟文書(shū)及說(shuō)明Ø 公司、董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)時(shí)尚未執(zhí)行終結(jié)的仲裁文書(shū)及說(shuō)明Ø 公司、董事、高級(jí)管理人員所涉行政處罰文書(shū)及說(shuō)明13. 公司經(jīng)營(yíng)Ø 正在履行或尚未開(kāi)始履行的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重要合約/合 同/協(xié)議，包括但不限于：土地出讓/轉(zhuǎn)讓協(xié)議，大宗設(shè)備/材 料采購(gòu)合同，建筑施工合同，抵押/擔(dān)保合同，前后期物業(yè)管 理協(xié)議，重