1、 有關審核的術語1、審核為了獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則所進行了=的系統的、獨立的并形成文件的過程。2、審核準則一組方針、程序或要求。3、審核證據與審核準則有關的并能夠證實的記錄、事實述或其它信息。4、審核發現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。5、審核結論審核組考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結果。6、審核委托方 要求審核的組織或人員。7、受審核方被審核的組織。8、審核員有能力實施審核的人員。9、審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。10、技術專家向審核組提供特定知識或技術的人員。11、審核方案針對特定時間段所策劃，并具有特定

2、目的的一組（一次或多次）審核。12、審核計劃對一次審核活動和安排的描述。13、審核圍審核的容和界限。14、能力經證實的個人素質以與經證實的應用知識和技能的本領。有關OSHMS審核過程的術語1、用人單位具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、企業、政府機構或事業單位。2、相關方關注用人單位職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體3、主體事項指特定的職業安全健康活動、事件、狀況、管理體系和（或）上述事項的信息。19 / 19審核的分類管理體系審核 部審核 第一方審核 第二方審核產品（服務）審核 外部審核審核 第三方審核 部審核 第一方審核過程審核 外部審核 第二方審核審核對象管理體系、過程、產品（服

3、務）審核目的判定管理體系的符合性、有效性和持續改進滿足顧客、相關方要求和法律、法規要求作為一種管理手段審核特點體系要正規化審核的系統化和文件化審核的客觀性、系統性、獨立性和公正性審核準則標準管理體系文件適用的法律、法規合同審核圍產品/服務圍場所/部門過程審核程序工程流程 工作量比例審核準備 20%審核實施 40%報告審核中發現的問題 10%制定糾正措施并實施 10%措施實施的跟蹤和有效性驗證 10%有效措施可形成文件 10%審核準備工作工作容執行人/部門1、組成審核組，通知審核組長 管代或審管理部門2、收集、準備有關文件和資料 審核組長3、編制審核計劃，召集審核組會議 審核組長4、編制檢查表

4、審核員5、通知受審部門 審核組長/審管理部門管理體系審計劃1、審核的目的：檢查管理體系的符合性、有效性。2、審核圍：場所+產品（服務）+相關活動3、審核準則：（1） 體系標準（2） 組織的管理體系文件（3） 適用的法律、法規（4） 合同（必要時）4、審核日期：5、審核組成員與分工組長：組員：6、審核日程安排：日期時間受審部門審核容審核小組或人員10/7至11/78:309:00首次會議A、B、C、D9:0010:00公司領導4.1、4.2、4.4.1、46A12/714:0016:00審核組會議A、B、C、D16:0017:00與領導交換意見A、B、C、D17:0018:00末次會議A、B、C

5、、D注：1、首末次會議主要參加人員：組織領導、管理者代表、受審部門主管、審員。2、各受審部門或人員的審核容由組織的職能分配而定（一般參照管理手冊中的職能分配表）。檢 查 表（按部門審核）受審部門： 審 核 員： 審核日期：標準條款檢查容檢查方法檢查記錄評價檢 查 表（按要素審核）檢查條款： 審 核 員： 審核日期：檢查容涉與部門檢查方法檢查記錄評價審核實施 主持1、召開首次會議參加人員 時間 容 審核控制2、現場審核 收集客觀證據 審核的路線和方法 不合格類型（性質）3、不合格報告的確定和編寫不合格程度不合格容4、審核結果的匯總分析（體系的評價） 主持5、召開末次會議參加人員 時間 容6、編寫

6、審核報告審核路線自上而下審核（順縱向）1自下而上審核（逆縱向） 順向審核（順向追蹤）2逆向審核（逆向追溯）按部門審核（以部門為中心審核）3按要素審核（以要素為中心審核）審核和評價方法l 按審核計劃、檢查表進行l 采用全面檢查和抽樣檢查相結合方式，運用談（問）、查、看方法調查取證l 將審核證據和審核準則比較得出審核發現不合格項必須有確切的客觀證據判定 必須有充分的依據（準則）經審核組討論、確定，組長核準由受審方確認事實體系性不合格指管理體系文件與標準、有關法律法規和合同不符類型 實施性不合格未按文件規定實施效果性不合格按文件實施了，但未達到規定要求性質 嚴重不合格一般不合格（輕微不合格）不合格報

7、告容l 受審部門與責任部門l 審核日期l 審核員l 不合格事實的描述l 不符合準則l 不合格類型l 不合格性質l 不合格原因分析l 采取的糾正措施與計劃完成日期l 糾正措施完成情況與有效性驗證不合格項報告編號：受審核部門責任部門審核日期審核員不合格事實描述：不符合標準：手冊：不合格類型（程度）：A（體系性） B(實施性) C(效果性) 嚴重 一般審核員： 年 月 日 責任部門負責人： 年 月 日原因分析：建議采取的糾正措施管理者代表審批：責任部門負責人： 審核員： 年 月 日 年 月 日簽名：年 月 日糾正措施驗證：審核員： 年 月 日管理體系總體評價l 由審核組進行l 將審核發現和審核目標比較得出審核結論l 從兩方面評價：a. 對不合格項目的分析b. 綜合評價項目文件與標準的符合性，刪減（若有時）合理性方針、目標指標實現情況體系過程（尤其是主要和關鍵過程）的績效顧客和相關方滿意與反饋人員意識自我改進機制MS審核報告一、審核基本概況 審核目的、準則和圍 審核日期 審核組成員、受審核方主要人員二、審核過程綜述 管理