1、質(zhì)量、職業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系審核標準標準要素審核項目審核內(nèi)容（通過詢問、查閱與觀察）審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾最高管理者對其建立和改進QHSE管理體系的承諾高管理者對建立、保持和改進管理體系做出了哪些承諾？ 最高管理者是否認識到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性，采用什么方法向組織傳達滿足法律、法規(guī)要求的重要性？ 最高管理者如何確保提供必要的資源？ 領(lǐng)導(dǎo)層如何落實有感領(lǐng)導(dǎo)？ 領(lǐng)導(dǎo)層個人安全行動計劃的制定與落實情況? 了解公司的績效、公司的QHSE文化氛圍、開展各種宣傳活動等。5.2質(zhì)量、職業(yè)健康、安全與環(huán)境方針QHSE方針的制定組織是否制定了文件化的QHSE方針？ 是否經(jīng)最高管理者批準？Q

2、HSE方針的內(nèi)容QHSE方針是否與組織的風險性質(zhì)和規(guī)模相適宜？QHSE方針是否與上級組織保持了一致？ QHSE方針是否包含對事故預(yù)防、持續(xù)改進、遵守法律法規(guī)和其他要求和清潔生產(chǎn)的承諾？QHSE方針是否闡明了健康、安全與環(huán)境的總目標？ 如何向組織全體員工和承包商員工傳達的？QHSE方針的傳達與管理采取了哪些方式？ 員工是否了解QHSE方針？ 為相關(guān)方獲得QHSE方針提供了何種方便？ 相關(guān)方如何獲得QHSE方針？QHSE方針是否得到實施 檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？QHSE方針的評審與修訂是否有定期評審QHSE方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評審過QHSE方針？ 如何對QHSE方針進行

3、修訂？ 評審、修訂的依據(jù)是什么？5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃是否建立了危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的程序有無危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的程序？ 程序中是否包括危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的要求？是否對組織的活動及活動場所中的危害因素進行辨識是否按程序要求辨識危害因素和環(huán)境因素？ 是否規(guī)定辨識的范圍和對象？ 是否有危害因素和環(huán)境因素清單？ 受審核部門的危害因素和環(huán)境因素有哪些？用什么方法和怎樣進行危害因素的辨識是否規(guī)定辨識危害因素和環(huán)境因素的方法？ 方法是否適宜？ 辨識危害因素和環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？辨識危害因素及其應(yīng)把握的要點是否考慮三

4、種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的QHSE風險？如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？ 有無重大危害因素和重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？ 對新項目和變化是否進行了風險評價？如何對風險控制進行策劃是否根據(jù)風險評價結(jié)果，制定了風險控制措施？ 對危害因素和環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 對潛在危害因素和環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急措施？危害因素能否及時更新有無更新的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？在制定QHSE方針、目標時，是否考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素哪些重大風險列入目標？ 其他風險如何控制？5.3.2法律、法規(guī)和其他要

5、求是否建立并保持了收集、識別和更新法規(guī)及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本組織的法律法規(guī)和其他要求的方法。程序是否明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道？ 程序中是否規(guī)定了收集、識別、保存的責任部門和人員？ 該程序是否規(guī)定了對法律法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？ 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法律法規(guī)和其他要求方面的方法和職責？適用于本組織的法律法規(guī)和其他要求有哪些是否建立了法律法規(guī)和其他要求的清單？ 有無遺漏？¿是否將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險危害因素，如何對應(yīng)？法律法規(guī)信息是否及時變更由誰負責？ 多長時間進行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什么做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方

6、傳達法律法規(guī)和其他要求的信息法律法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？ 詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求？ 員工是否意識到不遵守法律法規(guī)的后果？本組織的守法情況及守法證明性文件是否清楚健康、安全和環(huán)境相關(guān)標準？有無違背情況？ 有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？ 5.3.3 目標和指標組織是否設(shè)定了QHSE目標和指標目標和指標是否形成文件？ 目標和指標是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準？ 目標和指標是否分解到相關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標和指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要

7、求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？ 目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ 實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮技術(shù)上的問題、財政及運作上的要求？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？有無測量目標和指標的方法？是否包括了結(jié)果性和過程性兩類目標和指標，占比是否合理？目標和指標的實現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標和指標？ 是否制定了實施目標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？ 有關(guān)人員是否清楚？有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？目標和

8、指標是否定期評審、修訂目標和指標是否定期評審、修訂？ 評審、修訂的依據(jù)是什么？ 目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？5.3.4管理方案是否制定了QHSE管理方案如何理解管理方案的表現(xiàn)形式？ 都有哪些？管理方案是如何制定、批準的？管理方案與目標及重要因素的關(guān)系是否一致 受審核部門有否相應(yīng)的方案？QHSE管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求是否明確了責任人？ 是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？ 是否明確了時間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？QHSE管理方案是如何監(jiān)督實施的由誰負責方案實施的監(jiān)督？ 如何驗證方案實施的效果？QHSE管理方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？有關(guān)人員是否參與方

9、案的制定？QHSE管理方案是否及時修訂什么情況下修訂方案？方案是否進行過修訂？5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責是否明確規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的健康、安全與環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審核部門的健康、安全與環(huán)境職責是什么？® 職責是否體現(xiàn)屬地管理、直線責任，與部門的工作實際是否相符職責和權(quán)限各級管理者是否明確其各項QHSE職責與權(quán)限？ 各級管理者實際工作中如何體現(xiàn)“有感領(lǐng)導(dǎo)”？ 各職能部門是否有明確的QHSE職責與權(quán)限，職責分配是否體現(xiàn)了“直線責任”？各崗位人員是否明確的QHSE職責權(quán)限，職責分配

10、是否體現(xiàn)了“屬地管理”原則？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進QHSE管理體系提供必要的資源？ 承擔管理職責的人員，如何表明其對QHSE績效持續(xù)改進的承諾？ 是否指定了健康、安全與環(huán)境員工代表，其職責和權(quán)限是否明確？ 管理者如何參與和支持健康、安全和環(huán)境活動？有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各崗位人員的職責權(quán)限是如何傳達的？ 各崗位人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)QHSE方針之間的關(guān)系？5.4.2 管理者代表管理者代表的職責和權(quán)限最高管理者是否指定了管理者代表？ 是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？ 管理者代表正確履行了其對QHSE管理體系的建立、實施、保持的職責？ 是否定期向最高

11、管理者報告QHSE管理體系的運行情況？5.4.3 資源組織怎樣確定并提供所需的資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？ 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ 歸口和分管部門的職責和權(quán)限是否清晰？提供的資源能否滿足QHSE管理體系的要求是否配備足夠的資源？ 資源配備不能滿足實際需求時如何解決？ 是否定期評審資源的適宜性？5.4.4 能力、培訓(xùn)和意識是否確定了可能產(chǎn)生QHSE風險和影響的所有人員的能力要求了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（QHSE），是否包括教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ （具體為崗位規(guī)范或評價標準）多長時間對人員能力勝任進行評價？ 評價不勝任的人員如何處理，有哪些方式是否建立了確定培

12、訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序 組織是否制定、評審和修訂了培訓(xùn)計劃培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及風險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ 有沒有進行QHSE方針、目標和指標、意識、程序、制度、規(guī)程的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用和職責的培訓(xùn)？ 對從事特殊工作的人員(包括可能具有重大QHSE風險崗位的人員)是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定？ 對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？ 對承包方是否進行了培訓(xùn)？是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價培訓(xùn)是否有記錄？ 培訓(xùn)后是否考核？ 以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？承包方和供應(yīng)方的培訓(xùn)及其效果

13、是否進行過培訓(xùn)？ 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ 培訓(xùn)的效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大QHSE風險的崗位人員是否進行了培訓(xùn)可能產(chǎn)生重大QHSE風險的崗位有哪些？是否明確？ 這類崗位的人員是否都接受了適當培訓(xùn)？效果如何？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？5.4.5協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和溝通的程序組織是否有協(xié)商和溝通的程序？程序中是否對協(xié)商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？內(nèi)部協(xié)商和溝通的內(nèi)容員工是否參與QHSE方針和程序的制定、修訂與評審？ 員工是否參與商討影響工作場所QHSE變化：如引入新設(shè)備、原材料、新技術(shù)等？員工是否參與健康

14、、安全與環(huán)境事務(wù)，包括危害因素辨識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？ 員工是否了解誰是健康、安全與環(huán)境員工代表以及管理者代表？內(nèi)部協(xié)商和溝通是否同員工進行過信息交流？ 涉及重大危害因素的外部信息有無適當處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？ 是否將QHSE管理體系審核和管理評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ 信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？ 受審核部門涉及到哪些信息交流？外部相關(guān)方的信息交流是否從政府、上級安監(jiān)、環(huán)保等相關(guān)部門獲取有關(guān)信息？ 是否參加有關(guān)機構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活動？ 是否同供應(yīng)方和承包方交流QHSE信息？5.4.6文件QHSE管理體

15、系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？QHSE管理手冊的內(nèi)容是否滿足Q/SY1002.1-2007標準的要求？ QHSE管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 與受審核部門相關(guān)的文件有多少？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有效？ 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？5.4.7文件控制文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？ 外來文件是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？ 文件的

16、使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、發(fā)放、使用等作出規(guī)定？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？5.5.1設(shè)施完整性是否建立設(shè)施完整性控制程序是否規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計、建造、采購、安裝、操

17、作、維護和檢查等的操作準則？ 設(shè)備設(shè)施各個階段的實際操作過程是否與相應(yīng)的準則要求相一致？ 設(shè)備設(shè)施在設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準則之間出現(xiàn)偏差，是否對偏差進行評審？ 對產(chǎn)生的偏差是否找出原因并制定糾正措施？ 是否規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、停用較長時間恢復(fù)使用前、維修后重新使用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認等工作？¿ 報警、防護、檢測、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施是否有相應(yīng)標準，并實施檢查是否對主要的設(shè)備設(shè)施進行風險管理是否建立主要設(shè)備設(shè)施清單？ 是否對主要設(shè)備設(shè)施運行和使用過程中出現(xiàn)的有關(guān)QHSE方面的風險進行識別和風險評價？ 是否針對風險評價結(jié)果制

18、定有針對性的風險控制措施？ 是否建立各類設(shè)備設(shè)施的維護、檢修規(guī)范和計劃？ 是否建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查記錄和驗收記錄？是否對項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施各個階段進行相關(guān)健康、安全和環(huán)境的評價項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前是否進行健康、安全和環(huán)境方面的相關(guān)評價？各個相關(guān)評價工作是否有評價報告？ 評價報告中是否包括健康、安全和環(huán)境風險和影響的分析和評價？ 評價過程中出現(xiàn)不可接受的風險將如何處理？5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方是否建立承包方和（或）供應(yīng)方管理程序是否規(guī)定組織與承包方和（或）供應(yīng)方各自的職責和權(quán)限？ 是否規(guī)定對承包方和（或）供應(yīng)方是如何管理的？ 進入組織區(qū)域開展工作的承包方必須具有相應(yīng)的作業(yè)資

19、格證？組織如何選擇、監(jiān)控和評價承包方和（或）供應(yīng)方是否有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應(yīng)方的準則和文件？ 查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、能力和QHSE管理狀況等方面的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或QHSE協(xié)議，是否明確了雙方的QHSE責任？是否有對承包方和（或）供應(yīng)方進行選擇和評價的記錄？是否建立合格承包方和（或）供應(yīng)方名錄？是否對承包方、供應(yīng)方的事故報告情況、績效、培訓(xùn)、風險控制等方面的情況進行檢查；是否定期對合格承包方和（或）供應(yīng)方進行評審？是否根據(jù)監(jiān)控情況及時對合格供應(yīng)方和承包方臺帳進行調(diào)整。5.5.3 顧客和產(chǎn)品顧客有關(guān)需求的確定如何確定顧客有關(guān)QHSE需求？ 顧客QH

20、SE需求是否有記錄？如何解決的？ 如果顧客QHSE需求得不到滿足，如何處理？產(chǎn)品信息的評估和傳遞是否對與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理等過程中的QHSE風險和影響進行評估？上述風險和影響如何進行管理？如何將與產(chǎn)品有關(guān)的QHSE信息資料（如MSDS）傳遞給顧客？5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系組織有關(guān)QHSE風險和影響與社區(qū)的溝通組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的QHSE風險和影響如何與社區(qū)各相關(guān)方溝通？采取何種形式？組織有關(guān)QHSE風險和影響與社區(qū)的溝通如果組織與社區(qū)相關(guān)方就個別情況不能進行有效的溝通，將如何處理？ 社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？投訴是否有記錄？如何解決的？ 出現(xiàn)異常、緊急情況

21、如何與社區(qū)相關(guān)方通報？ 是否通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，向社區(qū)各相關(guān)方展示組織的QHSE績效？ 組織就有關(guān)QHSE風險和影響的某些方面如何獲取社區(qū)各相關(guān)方的支持？5.5.5作業(yè)許可是否建立作業(yè)許可程序是否結(jié)合組織作業(yè)風險實際情況明確了作業(yè)許可的范圍？是否規(guī)定作業(yè)許可類型和證明、申請、批準、實施、變更和關(guān)閉相關(guān)信息？ 是否對可能存在的動火作業(yè)、動土作業(yè)、高處作業(yè)、進入有限空間、臨時用電作業(yè)、管線打開作業(yè)、移動式吊裝專項作業(yè)許可證明明確了管理要求？ 是否對作業(yè)人或監(jiān)護人等現(xiàn)場關(guān)鍵人員出現(xiàn)變更、正在進行的工作出現(xiàn)緊急情況、許可證在有效期內(nèi)沒有完成工作等特殊情況作出相應(yīng)的規(guī)定？作業(yè)許可的申請作業(yè)申請的材料是

22、否齊全有效？ 作業(yè)許可申請前是否進行風險評估？是否編制安全工作方案？作業(yè)許可證的填寫安全工作方案中是否包括風險控制措施？風險控制措施是否有針對性？許可證的填寫是否錯項漏項？ 工作類型是否確定？是否有相應(yīng)的專項作業(yè)許可證？ 危害識別與控制措施項是否選擇正確？作業(yè)許可的審批申請作業(yè)人員是否有相應(yīng)資質(zhì)？是否有現(xiàn)場確認各項安全措施的落實情況？ 是否有批準人或其授權(quán)人、申請方和受影響的相關(guān)各方的簽字？ 是否確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？ 若作業(yè)許可審查未通過，是否對其進行原因分析？是否對查出的問題有記錄？作業(yè)許可證的管理在控制室、值班室或現(xiàn)場是否建立張貼許可證的地方？ 正在執(zhí)行的許可證是否按標準要

23、求分別張貼？ 許可證是否按照相關(guān)程序及時關(guān)閉并存檔？5.5.6運行控制是否確定了與健康、安全與環(huán)境風險有關(guān)的活動和任務(wù)與重大健康、安全與環(huán)境風險相關(guān)的活動和任務(wù)有哪些？ 如何確定的？對確定了的與風險有關(guān)的活動和任務(wù)是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標和指標的活動和任務(wù)是否制定和保持了管理程序？ 對組織所購買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的QHSE風險是否制定了管理程序？ 對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了管理程序？對確定了的與風險有關(guān)的活動和任務(wù)是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容？ 對

24、關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了需要監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ 運行控制是否充分？能否達到控制重大健康、安全與環(huán)境風險的目的？ 運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報承包方和供應(yīng)方？采用何種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？ 實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向承包方和供應(yīng)方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的QHSE信息？清潔生產(chǎn)主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？ 有害物質(zhì)及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？ 有無高耗能的設(shè)備、工藝與過程？采取了什么樣的控制手段？ 在生產(chǎn)過程

25、中是否力所能及的選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過程、設(shè)備和產(chǎn)品？ 是否進行清潔生產(chǎn)審核？是否建立并實施清潔生產(chǎn)方案？ 有無社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決的？人員目視化管理員工（含操作運行類承包商）勞動保護用品穿戴合格率是否達到百分之百？ 進入生產(chǎn)作業(yè)場所的所有外來人員是否佩戴入廠許可證？ 進入生產(chǎn)作業(yè)場所的外來人員，其勞保著裝是否符合該作業(yè)場所的安全要求？標識是否醒目？ 從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員，其安全帽上是否粘貼相應(yīng)的目視標簽？工器具目視化管理生產(chǎn)作業(yè)場所所有的工器具是否有檢查合格標簽或標識？ 所有工器具的使用者是否在使用工具前再次進行目視檢查？ 相關(guān)工器具是否進行了定

26、置管理？ 相關(guān)工器具是否明確了相應(yīng)的屬地主管？工藝設(shè)備目視化管理已投用的設(shè)備是否在明顯部位標注明確的設(shè)備名稱及工位號？ 已投用的設(shè)備是否使用設(shè)備狀態(tài)指示牌？（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設(shè)備控制盤上按鈕及指示裝置是否有標注？有英文標識的是否翻譯為中文？ 控制開關(guān)是否指明了控制對象，和現(xiàn)場設(shè)備標識是否對應(yīng)？ 已投用的設(shè)備是否制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責任牌？對設(shè)備能造成嚴重危害的操作，現(xiàn)場是否有操作警示？ 已投用的壓力容器是否在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌？潤滑油、導(dǎo)熱油、冷卻水桶等是否分類擺放并標識？是否對盛裝各類油品的加油桶及設(shè)備的家有點統(tǒng)一進行標識？ 油品外包裝名稱及化學

27、品危害等級標識是否齊全完好？現(xiàn)場是否有MSDS？ 工藝管線是否按標準刷有安全色或色環(huán)，并標明介質(zhì)名稱、工藝流向？閥門表面是否刷有安全標志色？ 工藝、設(shè)備現(xiàn)場壓力表、溫度表、液位計等指示儀表是否標識正常工作范圍？防雷、防靜電接地是否按標準要求刷有安全色？消防、應(yīng)急設(shè)施目視化管理消防設(shè)施、管線是否按標準刷有安全色？消防器材是否懸掛檢查卡？是否按要求填寫？現(xiàn)場消防報警、控制按鈕是否有標識？ 是否有現(xiàn)場消防設(shè)施布置示意圖？生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場目視化管理地面是否使用紅、黃指示線標識出危險區(qū)域、警告區(qū)域？ 是否標識消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施？是否暢通？ 急救設(shè)施是否擺放在明顯、便于取用的位置？是否有標識？是否按

28、照標準規(guī)范設(shè)置安全警示標識：應(yīng)設(shè)置在醒目的地方和它所指示的目標物附近；應(yīng)使操作人員能識別出它所指示的信息屬于哪一類對象；安全標志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。 廢舊物資的處理是否符合安全和環(huán)保要求？作業(yè)現(xiàn)場是否做到“工完、料盡、場地清”？ 油氣生產(chǎn)、煉油化工等高危工作場所重要巡檢點是否設(shè)置巡檢牌？ 是否有廠區(qū)平面布置圖（標明危險區(qū)、警戒區(qū)、急救設(shè)施存放點、逃生路線等）？作業(yè)或工作區(qū)域的隔離和標識行人或車輛存在危險（風險）的任何地點或作業(yè)區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，是否進行隔離及標識？具有危險性的操作、維修工作區(qū)域，是否進行隔離及標識？是否按照標準要求進行隔離？隔離區(qū)

29、域是否按標準要求正確掛簽標識？各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施、車輛停放等是否實行定置管理？5.5.7變更管理是否建立變更管理程序程序中是否包括對人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、技術(shù)或工藝等變更的管理方法？如何確認變更信息？是否對變更進行評審由誰確認變更信息？是否對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行評審？ 是否針對評審結(jié)果制定風險控制措施？ 是否對上述變更進行記錄？如何開展變更管理提議的變更是否經(jīng)過授權(quán)人批準？ 是否將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方？是否對涉及變更的崗位人員進行培訓(xùn)？ 是否對認可的變更及其實施程序形成文件？ 變更實施結(jié)束后，是否對變更的

30、實施情況進行驗收？ 若變更引起QHSE管理體系文件變化，是否對體系文件進行修改？5.5.8 應(yīng)急準備與響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的影響？是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)預(yù)案是否有應(yīng)急準備與響應(yīng)程序和預(yù)案？ 程序和預(yù)案中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)預(yù)案作出響應(yīng)，能否防止或減少健康、安全與環(huán)境風險針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策是否起作用？ 對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？ 是否有明確的處置程序

31、、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？ 是否有明確的職責和資源保證？ 有無與相關(guān)部門以及社會力量聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？是否有對預(yù)案進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？ 演練的效果如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案加以修訂？ 有無上述記錄？是否有對預(yù)案進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對預(yù)案進行評審并適時進行修訂？ 是否對修訂的預(yù)案進行評審、批準？ 預(yù)案的更改是否有記錄？5.6.1 績效測量和監(jiān)視有無績效測量和監(jiān)視程序是否建立并保持績效測量和監(jiān)視程序？ 績效測量和監(jiān)視程序是否覆蓋了具有重大風險的活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風險的活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)

32、視和測量，能否保證相關(guān)活動和任務(wù)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法律法規(guī)要求？是否對組織的QHSE目標和指標、管理方案的完成情況進行例行檢查能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？ 能否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？是否對QHSE管理體系日常運作進行檢查是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？ 是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？ 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？有無對事故、事件、疾病和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)的監(jiān)視和測量程序有無規(guī)定？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的結(jié)果是否有記錄？ 是否就監(jiān)視和測量的結(jié)果適時采取

33、糾正措施？監(jiān)視和測量異常時如何處置是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？ 是否有記錄？5.6.2 合規(guī)性評價是否定期評價法律、法規(guī)的遵守情況是否規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的遵守情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 采用什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進行的？ 評價結(jié)果是否有記錄？ 評價不合格時，是否采取糾正措施？ 評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？5.6.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正措施和預(yù)防措施的文件化程序程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正措施和預(yù)防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？ 是否包含不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？ 是否明確要

34、求必須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？不符合的調(diào)查和處理是否得到實施對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？采取了怎樣的措施？ 采取糾正措施和預(yù)防措施之前，是否對問題的嚴重性進行評估？是否對采取糾正措施和預(yù)防措施通過風險評價進行評審？措施是否與該問題的嚴重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風險相適應(yīng)？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府部門的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？ 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件

35、更改的規(guī)定？ 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？5.6.4 事故、事件報告、調(diào)查和處理是否建立了事故、事件報告、調(diào)查和處理程序程序中對事故、事件報告、調(diào)查和處理的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？ 是否明確對發(fā)生的事故、事件進行記錄并上報、調(diào)查和處理的相關(guān)要求？ 是否明確要求必須針對事故、事件發(fā)生的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ 該程序是否與發(fā)生不符合情況時采取的糾正措施和預(yù)防措施的程序相一致？事故、事件報告、調(diào)查和處理是否得到實施對事故、事件是否進行了如實上報？并開展調(diào)查、結(jié)果如何？ 對事故、事件是否進行原因分析？采取怎樣的措施？ 對事故、

36、事件是否按“四不放過”的原則進行了處理？ 對事故、事件的處理和原因分析是否在全體員工中進行了分享？事故、事件的統(tǒng)計分析對事故、事件是否進行統(tǒng)計歸類分析，從而有針對性地采取預(yù)防措施？ 是否利用分析的結(jié)果評價QHSE管理體系的適宜性和有效性？5.6.5記錄控制是否有對記錄進行控制的程序本組織與健康、安全與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？記錄控制的情況與受審核部門有關(guān)的健康、安全與環(huán)境管理的記錄有哪些？ 是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？貯存是否便于存取和檢索？員工在需要時能否從組織的記錄、信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？5.6.6內(nèi)部審核組織是否建立了QHSE管理體系審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度審核方