1、改革開放30年來，我國牢牢把握經濟全球化的戰略機遇，實施“以市場換技術”戰略，大力吸收外商直接投資，引進了大量先進的技術與設備，大大提升了我國制造業的裝備水平，令我國一躍成為最具國際競爭力的低成本制造大國。但是，國內企業存在著較嚴重的“重引進、輕消化吸收再創新”傾向，外資企業的技術溢出效應尚未充分發揮，國內企業“走出去”利用全球資源開展自主創新剛剛起步，自主創新能力還有待進一步增強。面臨日益激烈的國際競爭，我國必須充分利用全球資源，大力推進自主創新，才能在未來全球格局中持續取得競爭優勢。因此，新時期對外開放戰略，必須堅定不移地將促進自主創新作為重要目標。 一、始終堅持在開放中推進自主創新 過去

2、30年，我國經濟發展取得了霹煌成就，造就了世界經濟發展史上的又一個奇跡。但是，主要依靠要素投入驅動的經濟高速增長，是一種粗放式的經濟發展模式。隨著我國經濟規模的持續增加，未來經濟發展面臨日益嚴峻的資源、能源、環境方面的約束，必須從根本上轉變經濟發展模式，切實轉變為依靠創新和提高效率來推動經濟發展。而轉變經濟發展模式的關鍵，在于不斷增強自主創新能力，提升自主創新在經濟發展中的貢獻。 回顧人類近現代歷史，是大國衰落與新興大國不斷崛起的歷史。從西班牙“無敵艦隊”的失利到英國“日不落帝國”的升起，從美國獨霸世界到日、德從戰爭廢墟中再崛起，沒有一個新興大國是在封閉中崛起的，相反，均是以充分吸收先進國家的

3、技術為基礎，通過自主創新而崛起。第二次世界大戰以后，一大批發展中國家成為新興經濟體，技術水平與世界先進水平的差距不斷縮小，成為國際競爭中不可忽視的新生力量，他們的成就也無不是依靠在開放中推進自主創新而取得。國際經驗已經證明，對外開放是后起國家迅速追趕世界先進水平并實現跨越式發展的捷徑。 回顧新中國工業化的進程，對外開放在我國技術進步中發揮了重要作用。在計劃經濟時期，我國通過從社會主義陣營引進先進的裝備與技術，建立起了較完整的現代工業體系。改革開放以來，我國引進了大量先進的技術、設備和管理，令我國成為世界上最具競爭力的低成本制造大國之一，很多制造業部門具備了世界一流的裝備和制造能力。 為了應對日

4、益激烈的國際競爭新形勢，我國必須下大力氣推進自主創新。30年的開放發展，令我國在低端制造領域贏得了全球競爭力。提升產業結構和在全球分工價值鏈中的地位，既是落實科學發展觀、轉變經濟發展模式的要求，也是適應全球競爭新形勢、實現和平發展的內在要求。全球知識經濟的突飛猛進和方興未艾的跨國產業轉移，令發達國家越來越倚重知識產權來維護自己在全球分工中的地位，一方面，發達國家不斷強化在全球范圍的知識產權保護，來維護其既得利益，另一方面，發達國家的企業特別是跨國公司不斷加大技術研發投入，維持其在知識產權上的絕對優勢地位，目前，全球85的知識產權受控于發達國家的跨國公司。發達國家在技術方面的領先優勢將在較長時期

5、內保持。而隨著我國在全球分工中的地位從勞動密集環節向技術密集環節提升，我國將越來越受到競爭對手在知識產權方面的制約。自主創新能力薄弱、自主知識產權匱乏，是制約我國提升分工地位的最大“軟肋”。中國制造的DVD機，出口價格中約13是交納給跨國公司的專利費，這個例子充分說明了我國在產業升級過程中面臨的知識產權困境。而且，隨著我國產業國際競爭力的大大增強，技術水平與國際先進水平日益接近，跨國公司越來越把中國企業當成了其未來的主要競爭對手，導致我國企業在引進先進技術與設備時面臨更大的困難與更高的成本。當年，我國從日本新日鐵公司引進了當時技術水平一流的上海寶鋼，今天中國已經成為世界上最大的鋼鐵生產國，面對

6、這一新形勢，一位歐洲鋼鐵公司主管的話道出了跨國公司對繼續向中國轉讓技術的擔憂：如果我們繼續向中國鋼鐵企業轉讓新技術，我們自己就會沒飯吃了。因此，要使中國產業結構升級得以順利推進，必須大力開展自主創新。 在經濟全球化背景下推進自主創新，必須善用全球資源，以我為主，為我所用。日益激烈的國際競爭，是促進所有國家不斷推進技術進步、增強全球競爭力的不竭動力。經濟全球化的不斷深化，加劇了全球競爭，也增強了技術進步的動力。我國開展自主創新的目標，在于提升產業技術水平，不斷積累自主知識產權，在全球競爭中構建新優勢。對各國尤其是發展中國家的自主創新而言，經濟全球化是一把雙刃劍，一方面，經濟全球化為發展中國家開展

7、自主創新提供了大量新的機遇，全球研發人才的跨境流動、跨國公司高端制造與研發活動的跨境轉移、信息技術進步及信息傳播成本的大幅降低、技術型公司的跨境并購，以及知識產權保護的加強，均為發展中國家利用全球資源開展自主創新提供了新機遇，以我為主，善加利用，可收事半功倍之效。另一方面，如果不善利用，則可能加劇一國人才、技術信息流失，削弱一國的自主創新能力。因此，我國開展自主創新，既要勇于利用全球資源，也要學會善于利用全球資源。而擔心受到經濟全球化的沖擊，關起門來搞創新，將注定會事倍功半，不斷拉大與國際先進水平的差距。 二、著力推進引進、消化、吸收、再創新 自主創新有三種方式：原始創新、集成創新和引進消化吸

8、收再創新，三種方式本質上都是在前人知識積累的基礎上開展的創新，因此，對外開放對于三種方式均是十分重要的。 對于發展中國家而言，引進消化吸收再創新有著不可替代的作用，是推進自主創新的捷徑。據對日本、韓國的研究，在兩國經濟起飛的一定階段，引進技術一直是其技術進步最主要的途徑。從企業的微觀層面看，與自我研發相比，引進技術具有三個方面的優勢，一是引進技術的資金成本低，據相關研究，引進技術是自我研發成本的18到15；二是技術風險低，引進的技術均是已經得到應用并被實踐證明比較成熟的技術，而研發的技術則存在著一定的技術風險；三是引進技術的時間風險低，對于開展自我研發的企業而言，技術突破具有一定的不確定性，因

9、此，何時能夠取得研發成功，時間上也具有較大的不確定性。正因為如此，當發展中國家的企業技術水平與世界先進水平差距較大時，通常會通過引進技術在短期內迅速縮小與世界先進水平的差距。隨著技術水平與世界先進水平的差距越來越小，引進最先進技術或因成本過高(明顯高于自主研發)、或者根本就有價無市(技術擁有方不轉讓)，企業不得不在已經引進技術的基礎上，開展自主創新。 引進技術也是過去30年我國技術進步的重要途徑。改革開放之初，我國大部分企業的技術水平與國際先進水平差距較大，因此，我國企業主要通過引進技術與設備來提升技術水平和裝備水平。我國技術進口中專有技術、專利技術、技術咨詢、技術服務、計算機軟件許可使用等“

10、軟件”部分進口合同成交額從1997年的21億美元，到1999年的77億美元，再到2002年的147億美元，5年內增長了6倍，可見技術引進中“軟件”部分的引進呈明顯上升趨勢。盡管如此，技術發展的一個重要趨勢性變化，是越來越多的技術固化在設備之中，引進先進設備即意味著引進先進技術。 國內市場規模大是我國引進國外先進技術的一個重要籌碼。我國實行“以市場換技術”的戰略，在大型發電設備、高速列車等一些重大裝備領域取得了實效。這一戰略的目的，在于以國內的市場機會換取一些在國際市場上難以獲取的重大技術或關鍵技術，實現國內的進口替代。這一戰略產生效力的前提是政府對市場準入機會的控制，而政府對市場準入機會的控制

11、力較強，卻又可能限制競爭，從而削弱在引進技術基礎上進一步推動技術進步的動力。這就意味著，“以市場換技術”只能在有限的領域產生哭效，而這一戰略生效的隱含前提，又會削弱消化吸收再創新的動力。加入世界貿易組織后，我國大幅度開放國內市場，進一步限制了“以市場換技術”戰略的作用空間。重引進，輕創新，是我國自主創新工作的一個重大缺陷。與目、韓一樣，中國企業高度重視引進先進技術與設備。目前，我國進口技術與設備的規模已經超過日、韓。但是，與日、韓有所不同的是，目韓企業高度重視在引進技術的基礎上，對技術的消化、吸收和再創新，其花在后者的投入，約為前者的10倍。如從19501970年代，日本技術引進費用增加了14

12、倍，而主要用于消化、吸收、創新的研發費用則增長了73倍；結果，日韓在幾十年時間里，從一個技術凈進口國變化了技術出口大國，形成了一大批自主知識產權，在一些重要產業上特別是新興產業上成為全球的技術領先國。相形之下，中國企業用于消化吸收再創新的投入卻不到引進投入的110，2001年我國的大中型工業企業的消化吸收經費是技術引進經費的115左右。忽視在引進基礎上的消化吸收再創新，導致了不斷重復引進。 忽視消化吸收再創新，有著深刻的原因。一方面是發展階段上的原因，我國總體上與國際先進水平尚有明顯差距，引進技術還有較大的空間。另一方面，創新體制機制上的問題是更重要的原因。從創新微觀層面看，一是創新能力與創新

13、動力的錯位。有能力開展自主創新的大多是國有大中型企業和科研院所，由于其體制上的約束，開展自主創新的動力往往不足，而有動力開展自主創新的民營企業，卻大多因規模太小、人才不足而缺乏創新能力。因此，我國在自主創新方面出現了“有能力的沒動力，有動力的沒能力”的錯位現象。二是我國技術引進的主體中相當高的比例是外商投資企業，其技術升級的自主性差，技術來源主要依賴其母公司，缺乏開展自主創新的決策權。三是產學研體制性脫節嚴重，科技教育體制改革滯后。四是技術引進方式和結構不合理。技術引進以成套和關鍵設備gI進、專有技術許可和技術咨詢服務為主，專利和軟件引進比例很低；引進技術中生產技術和運行技術引進較多，產品開發

14、技術、設計技術和測試技術引進較少。從刨新的宏觀層面看，政府統籌協調作用不強、扶持政策力度不足、知識產權保護不力、行業協會參與不足，均不利于推動消化吸收再創新。 當前，國家大力提倡自主創新，恰逢其時。要實現建設創新型國家的戰略目標，應該著力抓好引進消化吸收再創新，這是經濟全球化背景下發展中國家推進技術創新與產業升級的捷徑。為此，要大力推進體制機制的改革，針對上述分析所指出的主要原因，從宏觀、微觀兩個層面上加大改革力度。在宏觀層面上，要加強政府的規劃、引導與統籌協調，加大對消化吸收再創新的投入與扶持力度，加強創新基礎設施建設，加強知識產權保護。在微觀層面上，首先要轉變觀念，把“為使用”而引進技術轉

15、變到“為創新”而引進技術，其次要進一步推進國有大中型企 業和國有科研院所的改革，在有能力開展自主創新的企業 內部真正建立起有利于創新的體制機制與企業文化，徹底 改變產學研脫節的現象，建立與完善以企業為創新主體、 官產學研有機配合的新型創新體系。 三、充分發揮外資推動自主創新的積極作用 吸收外商直接投資是我國對外開放戰略中的重要內容，自1993年以來，我國一直是吸收外商直接投資最多的發展中國家，累計吸收外商直接投資金額超過8000億美元。外商投資企業已經成為中國經濟中重要的組成部分。 外商直接投資在提升我國制造業技術裝備水平、增強出口競爭力方面發揮了重要作用。首先，外商投資企業引進了新產品、新技

16、術，給國內企業以示范，是新技術、新擴散的重要源頭。在我國高新技術產業發展中，外商企業的龍頭作用十分明顯，2007年我國出口總額中技術產品比重達到了29，超過了OECD國家的平平，其中約九成的高新技術產品出口是由外商投資企成的。其次，外商投資企業的進入，加劇了市場競推動了制造業技術水平的整體提升。第三，外商投資與國內企業不斷擴展的上下游分工合作關系，大大提國內企業的技術、質量、管理水平。在長三角、珠三地區形成了不少產業集群，為創新活動提供了不可多產業基礎。第四，外商投資企業提升了我國研發人力水平，并通過人員流動增強了本土企業的研發能力。海外留學人員是我國較之其他發展中國家的一個獨特，由于國內在工

17、作水平、工作條件等多方面與發達國明顯差距，不少留學人員滯留海外，外商投資企業來，吸引了相當數量的海外留學人員回國工作。盡管外資企業采取各種措施試圖留住人才，但客觀上，外商投資企業成了海外留學人員回國的“跳板”，他們往往在外資企業找到回國后第一份工作，但逐漸向國內本土企業流動。另外，外資企業也吸引了很多外國研發人員來華工作，部分也流向了國內企業。在自主創新領域取得卓著成就的國內企業中，如華為、奇瑞等公司，其相當比例的骨干研發人員是從外商投資企業流出的。 跨國公司研發國際化趨勢，為我國進一步發揮外資在自主創新中的積極作用提供了新機遇。為應對日益激烈的競爭形勢，出于利用發展中國家低成本研發人員的考慮

18、，越來越多的跨國公司將其研發活動轉移到發展中國家，信息技術革命導致的信息傳播成本大幅下降，為這種轉移提供了可能性。研發國際化成為經濟全球化一個引人注目的新趨勢。我國已經吸引了千余家跨國公司的獨立研發機構，位居世界前列。而且，國際組織的調查結果顯示，在跨國公司未來建立研發中心的目標國里，中國超過美國，高居榜首。 但是，外商投資企業促進自主創新的積極作用尚未得到充分發揮。主要有以下幾個原因，一是外資企業在華的產業與研發活動，技術含量還有待提高。二是跨國公司在華子公司的技術與研發活動受制于其國外母公司。三是跨國公司極力防止技術信息、人員的外流，在一定程度上阻礙了其技術外溢效應。四是跨國公司與國內本土

19、企業的合作還有待加強，出于對知識產權保護等諸多方面的考慮，跨國公司對與本土企業的合作并不積極。據3年前蘇州的一項調查，當地外資企業的研發活動沒有一項與國內企業的合作。五是外資企業沒有機會參與我國各級政府的科技攻關項目，也不利于加強外資企業與本土企業及研發機構的合作。 大量外資企業來華投資，特別是跨國公司日益將中國作為其研發基地，這為我國利用外資促進自主創新創造了良好的條件，是我國推進自主創新的獨特優勢。在推進自主創新偉業中，要將充分發揮外資的積極作用作為不容忽視的重要內容。為此，一是要正確認識外資與自主創新的關系，把外商投資企業的創新活動納入國家創新體系之中。二是要加強知識產權保護，營造良好的

20、研發創新環境，促進外資企業將更高端的技術與研發活動向我國轉移。三是促進外資企業與本土企業、科研機構的合作，充分發揮外資企業的技術溢出效應。例如，要鼓勵外資與本土企業或機構聯合申請各級政府的科技攻關項目。四是要在充分保護知識產權的前提下，鼓勵研發人員的流動，加強知識的擴散。四、走出去利用全球資源，推進自主創新 過去30年，我目的對外開放以“引進來”為主。隨著我國綜合國力的增強，主動“走出去”利用外部資源將成為我國對外開放的新領域。近年來，我國對外投資進入了快速發展的階段，非金融類對外直接投資從2002年的27億美元增至2006年的1763億美元，年均增長60。據聯合國貿發會議數據，2006年我國

21、對外投資居世界第18位，成為增長最快的新興對外直接投資國。 獲取境外研發資源是我國企業對外投資的重要目的。跨國公司的研發國際化趨勢昭示，世界不同國家各具開展研發的比較優勢，在激烈的國際競爭中，要想立于不敗之地，必須學會充分利用全球的研發資源，推進自主創新。在全球化背景下推進自主創新，絕不能關起門來搞創新，也不能局限于在國內搞創新。無論是在國內開展還是在海外開展的研發活動，只要是由中國企業主導、取得的知識產權歸屬中國企業，這些創新活動都是自主創新。 中國企業主動“走出去”利用海外資源，推進自主創新，尚處于試水階段，但已經取得了初步成效。發達國家的跨國公司向發展中國家轉移研發活動，主要在于利用發展

22、中國家的研發人力資源，降低研發成本。中國企業“走出去”利用海外研發資源，目的更加多元。目前，中國企業“走出去”利用海外研發資源主要有以下幾種類型，一是通過并購技術型公司直接獲取新技術或新產品生產能力。例如，我國數控機床行業通過對發達國家技術領先企業的并購，大大增強了自主創新能力，數控機床行業的研發能力大大增強，國際競爭力相應提高。京東方公司通過并購韓國公司，獲得了新一代液晶顯示屏生產技術。二是并購技術性小公司，以此為基礎開發新的產品。華為公司一些重要產品的最初的技術，不少是在美國IT泡沫破滅時并購了小型技術公司而獲得的。三是通過并購獲取研發能力。聯想公司并購IBM公司的個人電腦公司，相應獲取了其在日本、美國的研發中心。TcL并購阿爾卡特和湯姆遜公司，獲取了其在法國、新加坡、美國的手機和電視技術研發中心。四是針對不同國家的特定研發優勢資源，建立不同目的的研發機構，例如，針對瑞典在電信設備研發方面的人力資源優勢、印度在軟件工程師的成本與質量優勢、餓羅斯在算法技術的領先優勢、美國硅谷的技術信息領先優勢，華為公司分別建立了不同的研發中心。五是針對出口目標國市