1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上扎根理論的思路和方法 陳向明發(fā)表日期：2005年9月29日  作者：  本頁面已被訪問 735 次     在質(zhì)的研究（qualitative research）領域，一個十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特勞斯（Str auss ）提出的“扎根理論”（grounded theory）（1967）。扎根理論是一種作質(zhì)的研究的方式， 其主要宗旨 是從經(jīng)驗資料的基礎上建立理論（Strauss，1987：5）。研究者在研究開始之前一般沒有理論假設，直接從實 際觀察入手，從原始資料中歸納

2、出經(jīng)驗概括，然后上升到理論。這是一種從下往上建立實質(zhì)理論的方法，即在 系統(tǒng)收集資料的基礎上尋找反映社會現(xiàn)象的核心概念，然后通過這些概念之間的聯(lián)系建構相關的社會理論。扎 根理論一定要有經(jīng)驗證據(jù)的支持，但是它的主要特點不在其經(jīng)驗性，而在于它從經(jīng)驗事實中抽象出了新的概念 和思想。在哲學思想上，扎根理論方法基于的是后實證主義的范式，強調(diào)對目前已經(jīng)建構的理論進行證偽。     扎根理論的方法起源于格拉斯和斯特勞斯兩人（1965，1968）60年代在一所醫(yī)院里對醫(yī)務人員處理即將去 世的病人的一項實地觀察。這個方面的形成與兩方面的理論思想有關，分別來自哲學和社會學：一是美國的實

3、 用主義，特別是杜威、G.米德和皮爾士的思想，他們強調(diào)行動的重要性，注重對有問題的情境進行處理，在問 題解決中產(chǎn)生方法；另外一個影響來自芝加哥社會學派，該學派廣泛使用實地觀察和深度訪談的方法收集資料 ，強調(diào)從行動者的角度理解社會互動、社會過程和社會變化。     一、扎根理論的基本思路     扎根理論的基本思路主要包括如下幾個方面。     1.從資料中產(chǎn)生理論     扎根理論特別強調(diào)從資料中提升理論，認為只有通過對資料的深入分析，才能逐步形成理論框架。這是一 個歸納的過

4、程，從下往上將資料不斷地進行濃縮。與一般的宏大理論不同的是，扎根理論不對研究者自己事先 設定的假設進行邏輯推演，而是從資料入手進行歸納分析。理論一定要可以追溯到其產(chǎn)生的原始資料，一定要 有經(jīng)驗事實作為依據(jù)。這是因為扎根理論者認為，只有從資料中產(chǎn)生的理論才具有生命力。如果理論與資料相 吻合，理論便具有了實際的用途，可以被用來指導人們具體的生活實踐。     扎根理論的首要任務是建立介于宏大理論和微觀操作性假設之間的實質(zhì)理論（即適用于特定時空的理論） ，但也不排除對具有普適性的形式理論的建構。然而，形式理論必須建立在實質(zhì)理論的基礎之上，只有在資料 的基礎上建立起實質(zhì)理

5、論以后，形式理論才可能在各類相關實質(zhì)理論之上建立起來。這是因為，扎根理論認為 知識是積累而成的，是一個不斷地從事實到實質(zhì)理論，然后到形式理論演進的過程。建構形式理論需要大量的 資料來源，需要實質(zhì)理論的中介。如果從一個資料來源直接建構形式理論，這其中的跳躍性太大，有可能產(chǎn)生 很多漏洞。此外，形式理論不必只有一個單一的構成形式，可以涵蓋許多不同的實質(zhì)性理論，將許多不同的概 念和觀點整合、濃縮、生成為一個整體。這種密集型的形式理論比那些單一的形式理論，其內(nèi)蘊更加豐富，可 以為一個更為廣泛的現(xiàn)象領域提供意義解釋。     2.對理論保持敏感   

6、60; 由于扎根理論的主要宗旨是建構理論，因此它特別強調(diào)研究者對理論保持高度的敏感。不論是在設計階段 ，還是在收集和分析資料的時候，研究者都應該對自己現(xiàn)有的理論、前人的理論以及資料中呈現(xiàn)的理論保持敏 感，注意捕捉新的建構理論的線索。保持理論敏感性不僅可以幫助我們在收集資料時有一定的焦點和方向，而 且在分析資料時注意尋找那些可以比較集中、濃縮地表達資料內(nèi)容的概念，特別是當資料內(nèi)容本身比較松散時 。     通常，質(zhì)的研究者比較擅長對研究的現(xiàn)象進行細密的描述性分析，而對理論建構不是特別敏感，也不是特 別有興趣。扎根理論出于自己的特殊關懷，認為理論比純粹的描述具有更強的

7、解釋力度，因此強調(diào)研究者對理 論保持敏感。     3.不斷比較的方法     扎根理論的主要分析思路是比較，在資料和資料之間、理論和理論之間不斷進行對比，然后根據(jù)資料與理 論之間的相關關系提煉出有關的類屬（category）及其屬性。比較通常有四個步驟：1 ）根據(jù)概念的類別對資 料進行比較：對資料進行編碼并將資料歸到盡可能多的概念類屬下面以后，將編碼過的資料在同樣和不同的概 念類屬中進行對比，為每一個概念類屬找到屬性。2）將有關概念類屬與它們的屬性進行整合，對這些概念類屬 進行比較，考慮它們之間存在的關系，將這些關系用某種方式聯(lián)系起

8、來。3）勾勒出初步呈現(xiàn)的理論， 確定該 理論的內(nèi)涵和外延，將初步理論返回到原始資料進行驗證，同時不斷地優(yōu)化現(xiàn)有理論，使之變得更加精細。4） 對理論進行陳述，將所掌握的資料、 概念類屬、類屬的特性以及概念類屬之間的關系一層層地描述出來，作為 對研究問題的回答。     4.理論抽樣的方法     在對資料進行分析時，研究者可以將從資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣的標準。這些理論可以 指導下一步的資料收集和分析工作，如選擇資料、設碼、建立編碼和歸檔系統(tǒng)。當下呈現(xiàn)的每一個理論都對研 究者具有導向作用，都可以限定研究者下一步該往哪里走、

9、怎么走。因此，資料分析不應該只是停留在機械的 語言編碼上，而是應該進行理論編碼。研究者應該不斷地就資料的內(nèi)容建立假設，通過資料和假設之間的輪回 比較產(chǎn)生理論，然后使用這些理論對資料進行編碼。     5.靈活運用文獻     使用有關的文獻可以開闊我們的視野，為資料分析提供新的概念和理論框架，但與此同時，我們也要注意 不要過多地使用前人的理論。否則，前人的思想可能束縛我們的思路，使我們有意無意地將別人的理論往自己 的資料上套，或者換一句話說，把自己的資料往別人的理論里套，也就是人們所說的“削足適履”，而不是“ 量體裁衣”。  

10、;   在適當使用前人理論的同時，扎根理論認為研究者的個人解釋在建構理論時也可以起到重要的作用。研究 者之所以可以“理解”資料是因為研究者帶入了自己的經(jīng)驗性知識，從資料中生成的理論實際上是資料與研究 者個人解釋之間不斷互動和整合的結果。原始資料、研究者個人的前理解以及前人的研究成果之間實際上是一 個三角互動關系，研究者在運用文獻時必須結合原始資料和自己個人的判斷。研究者本人應該養(yǎng)成詢問自己和 被詢問的習慣，傾聽文本中的多重聲音，了解自己與原始資料和文獻之間的互動關系。     6.理論性評價     扎根理論對理論

11、的檢核與評價有自己的標準，總結起來可以歸納為如下四條：1）概念必須來源于原始資料 ， 理論建立起來以后應該可以隨時回到原始資料，可以找到豐富的資料內(nèi)容作為論證的依據(jù)。2 ）理論中的概 念本身應該得到充分的發(fā)展，密度應該比較大，即理論內(nèi)部有很多復雜的概念及其意義關系，這些概念坐落在 密集的理論性情境之中。與格爾茨（Geertz，1973）所說的的“深描”有所不同的是：扎根理論更加重視概念 的密集，而“深描”主要是在描述層面對研究現(xiàn)象進行密集的描繪。3 ）理論中的每一個概念應該與其他概念 之間具有系統(tǒng)的聯(lián)系，“理論是在概念以及成套概念之間的合理的聯(lián)系”（Strauss &Corbin，19

12、94：278）， 各個概念之間應該緊密地交織在一起， 形成一個統(tǒng)一的、具有內(nèi)在聯(lián)系的整體。4 ）由成套概念聯(lián)系起來的理 論應該具有較強的運用價值，應該適用于比較廣闊的范圍，具有較強的解釋力，對當事人行為中的微妙之處具 有理論敏感性，可以就這些現(xiàn)象提出相關的理論性問題。     二、扎根理論的操作程序     扎根理論的操作程序一般包括：1）從資料中產(chǎn)生概念， 對資料進行逐級登錄：2）不斷地對資料和概念進 行比較， 系統(tǒng)地詢問與概念有關的生成性理論問題；3）發(fā)展理論性概念， 建立概念和概念之間的聯(lián)系；4） 理論性抽樣，系統(tǒng)地對資料進行編

13、碼；5）建構理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整合性。對資 料進行逐級編碼是扎根理論中最重要的一環(huán)，其中包括三個級別的編碼。     1.一級編碼（開放式登錄）     在一級編碼（開放式登錄）中，研究者要求以一種開放的心態(tài)，盡量“懸置”個人的“偏見”和研究界的 “定見”，將所有的資料按其本身所呈現(xiàn)的狀態(tài)進行登錄。這是一個將收集的資料打散，賦予概念，然后再以 新的方式重新組合起來的操作化過程。登錄的目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，對類屬加以命名，確定類屬的屬 性和維度，然后對研究的現(xiàn)象加以命名及類屬化。開放式登錄的過程類似一個漏

14、斗，開始時登錄的范圍比較寬 ，隨后不斷地縮小范圍，直至碼號出現(xiàn)了飽和。在對資料進行登錄時，研究者應該就資料的內(nèi)容詢問一些具體 的、概念上有一定聯(lián)系的問題。提問的時候要牢記自己的原初研究目的，同時留有余地讓那些事先沒有預想到 的目標從資料中冒出來。在這個階段研究者應該遵守的一個重要原則是：既什么都相信， 又什么都不相信（S trauss ，1987：29）。     為了使自己的分析不斷深入，研究者在對資料進行開放式登錄的同時應該經(jīng)常停下來寫分析型備忘錄。這 是一種對資料進行分析的有效手段，可以促使研究者對資料中出現(xiàn)的理論性問題進行思考，通過寫作的方式逐 步深化自己

15、已經(jīng)建構起來的初步理論。這一輪登錄的主要目的是開放對資料的探究，所有的解釋都是初步的、 未定的。研究者主要關心的不是手頭這個文本里有什么概念，而是它可以如何使探究深入進行。     在進行開放式登錄時，可以考慮以下一些基本的原則：1 ）對資料進行仔細的登錄，不要漏掉任何重要的 信息；登錄越細致越好，直到飽和；如果發(fā)現(xiàn)了新的碼號，應該在下一輪進一步收集原始資料。2 ）注意尋找 當事人使用的詞語，特別是那些能夠作為碼號的原話。3 ）給每一個碼號進行初步的命名，命名可以使用當事 人的原話，也可以是研究者自己的語言，不要擔心這個命名現(xiàn)在是否合適。4 ）在對資料進行逐行分析

16、時，就 有關的詞語、短語、句子、行動、意義和事件等詢問具體的問題，如：這些資料與研究有什么關系？這個事件 可以產(chǎn)生什么類屬？這些資料具體提供了什么情況？為什么會發(fā)生這些事情？5 ）迅速地對一些與資料有關的 概念的維度進行分析，這些維度應該可以喚起進行比較的案例；如果沒有產(chǎn)生案例，應該馬上尋找。6 ）注意 列出來的登錄范式中的有關條目。     2.二級編碼（關聯(lián)式登錄）     二級編碼（又稱關聯(lián)式登錄或軸心登錄）的主要任務是發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，以表現(xiàn)資料 中各個部分之間的有機關聯(lián)。這些聯(lián)系可以是因果關系、時間先后關系、

17、語義關系、情境關系、相似關系、差 異關系、對等關系、類型關系、結構關系、功能關系、過程關系、策略關系等。在軸心登錄中，研究者每一次 只對一個類屬進行深度分析，圍繞著這一個類屬尋找相關關系，因此稱之為“軸心”。隨著分析的不斷深入， 有關各個類屬之間的各種聯(lián)系應該變得越來越具體。在對概念類屬進行關聯(lián)性分析時，研究者不僅要考慮到這 些概念類屬本身之間的關聯(lián)，而且要探尋表達這些概念類屬的被研究者的意圖和動機，將他們的言語放到當時 的語境以及他們所處的社會文化背景中加以考慮。     每一組概念類屬之間的關系建立起來以后，研究者還需要分辨其中什么是主要類屬，什么是次要類屬。

18、這 些不同級別的類屬被辨別出來以后，研究者可以通過比較的方法把它們之間的關系連結起來。當所有的主從類 屬關系都建立起來之后，研究者還可以使用新的方式對原始資料進行重新組合。為了發(fā)現(xiàn)目前這些分析方式是 否具有實踐意義，研究者還可以在對各種類屬關系進行探討以后，建立一個以行動取向或互動取向為指導的理 論建構雛形。這種理論雛形將分析的重點放在處理現(xiàn)實問題和解決現(xiàn)實問題上面，其理論基礎是當事人的實踐 理性。     3.三級編碼（核心式登錄）     三級編碼（又稱核心式登錄或選擇式登錄）指的是：在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中經(jīng)過系統(tǒng)的分析以后選擇

19、 一個“核心類屬”，分析不斷地集中到那些與核心類屬有關的碼號上面。核心類屬必須在與其他類屬的比較中 一再被證明具有統(tǒng)領性，能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研究結果囊括在一個比較寬泛的理論范圍之內(nèi)。就像是一個魚網(wǎng)的 拉線，核心類屬可以把所有其他的類屬患成一個整體拎起來，起到“提綱挈領”的作用。歸納起來，核心類屬 應該具有如下特征：1 ）核心類屬必須在所有類屬中占據(jù)中心位置，比其他所有的類屬都更加集中，與最大數(shù) 量的類屬之間存在意義關聯(lián)，最有實力成為資料的核心。2 ）核心類屬必須頻繁地出現(xiàn)在資料中，或者說那些 表現(xiàn)這個類屬的指標必須最大頻度地出現(xiàn)在資料中；它應該表現(xiàn)的是一個在資料中反復出現(xiàn)的、比較穩(wěn)定的現(xiàn) 象。3

20、 ）核心類屬應該很容易地與其他類屬發(fā)生關聯(lián)，這些關聯(lián)不應該是強迫的，應該是很快就可以建立起來 的，而且相互之間的關聯(lián)內(nèi)容非常豐富。 4）在實質(zhì)性理論中一個核心類屬很容易發(fā)展成為一個更具概括性的 理論；在發(fā)展成為一個形式理論之前，需要對有關資料進行仔細的審查，在盡可能多的實質(zhì)理論領域進行檢測 。5）隨著核心類屬被分析出來， 理論便自然而然地往前發(fā)展出來了。6）由于不斷地對核心類屬在維度、屬性 、條件、后果和策略等進行登錄，因此其下屬類屬可能變得十分豐富和復雜，尋找內(nèi)部變異是扎根理論的一個 特點。     在核心登錄階段，研究者應該經(jīng)常問：“這個（些）概念類屬可以在什

21、么概括層面上屬于一個更大的社會 分析類屬？在這些概念類屬中是否可以概括出一個比較重要的核心？我如何將這些概念類屬串起來，組成一個 系統(tǒng)的理論構架？”這個時期研究者寫的備忘錄應該更加集中，針對核心類屬的理論整合密度進行分析，目的 是對理論進行整合，直至取得理論的飽和和完整性。核心類屬被找到以后，可以為下一步進行理論抽樣和資料 收集提供方向。     核心式登錄的具體步驟是：1）明確資料的故事線；2）對主類屬、次類屬及其屬性和維度進行描述；3）檢 驗已經(jīng)建立的初步假設， 填充需要補充或發(fā)展的概念類屬；4）挑選出核心概念類屬；5）在核心類屬與其他類 屬之間建立起系統(tǒng)的聯(lián)

22、系。如果我們在分析伊始找到了一個以上的核心類屬，可以通過不斷比較的方法，將相 關的類屬連接起來，剔除關聯(lián)不夠緊密的類屬。     讓我舉一個例子來說明上述三級編碼的過程。在我對一些在美國留學的中國學生的跨文化人際交往活動及 其意義解釋進行研究時（1998），我對資料進行了逐級的登錄。首先，在開放式登錄中，我找到了很多受訪者 使用的“本土概念”，如“興趣、愿望、有來有往、有準備、經(jīng)常、深入、關心別人、照顧別人、管、留面子 、丟面子、含蓄、體諒、容忍、公事公辦、情感交流、熱情、溫暖、鐵哥們、親密、回報、游離在外、圈子、 不安定、不安全、不知所措、大孩子、低人一等，民族

23、自尊、不舒服”等。然后，在關聯(lián)式登錄中，我在上述 概念之間找到了一些聯(lián)系，在七個主要類屬下面將這些概念連接起來：“交往、人情、情感交流、交友、局外 人、自尊、變化”。在每一個主要類屬下面又分別有相關的分類屬，比如在“人情”下面有“關心和照顧別人 、體諒和容忍、留面子和含蓄”等；在“局外人”下面有“游離在外、圈子、不知所措、不安定、不安全、孤 獨、想家、自由和自在”等。最后，在所有的類屬和類屬關系都建立起來以后，我在核心式登錄的過程中將核 心類屬定為“文化對自我和人我關系的建構”。在這個理論框架下對原始資料進行進一步的分析以后，我建立 了兩個扎根理論：1 ）文化對個體的自我和人我概念以及人際交往

24、行為具有定向作用；2 ）跨文化人際交往對 個體的自我文化身份具有重新建構的功能。     4.一個分析實例     下面， 讓我借用斯特勞斯在為社會科學家提供的質(zhì)的分析（1987：127 ）一書中提供的一個實例 來展示扎根理論方法分析資料的過程。     假設研究的問題是：“在醫(yī)院里使用機器設備是否會（以及如何）影響醫(yī)務人員與病人之間的互動？”我 們在病房里看到很多機器設備被連接在病人身上，現(xiàn)在我們可以形成一個初步的類屬“機器身體連接” 來表示這個現(xiàn)象。根據(jù)觀察的結果，我們初步?jīng)Q定將機器分成兩大類：連接病

25、人身體外部（如皮膚）的機 器；連接病人身體內(nèi)部（如鼻子、嘴巴、肛門、陰道）的機器。這個區(qū)分引出了“機器身體”這一類屬的兩 個維度：內(nèi)部的連接、外部的連接。然后，我們可以對這些維度進一步細分，比如有關“內(nèi)部的連接”，我們 可以繼續(xù)問：“這些機器是否給病人帶來疼痛？它們對病人是否安全？是否舒服？是否可怕？”提出這些問題 時，我們可以使用兩分法：“是”或“不是”，也可以使用一個連續(xù)體，從“強”到“弱”。當然如此分類不 只是來自我們在實地收集的原始資料，而且也來自我們自己的經(jīng)驗性資料（比如，人的這些內(nèi)部器官非常敏感 ，機器連接可能使這些部位感到疼痛；那個從病人肚子里伸出來的管道看起來很可怕，所以這個管

26、道可能不安 全）。     上述問題涉及到行為或事物的后果：“如果這個東西看起來如此，那么它可能會帶來危害生命的后果嗎？ ”此時，我們還可以加入一些其他的具體條件，如：如果病人移動得太快，或者他晚上睡覺的時候翻身，或者 這個管子掉出來了，他的身體發(fā)炎了，在這樣的情況下他的生命會受到威脅。我們也可以就醫(yī)務人員使用的策 略發(fā)問：“為什么他們把管子這么插著，而不那么插著？”或者就病人使用的策略發(fā)問：“他是否與護士協(xié)商 使用另外一種方式？”我們還可以就雙方之間的互動發(fā)問：“當機器連到他身上時，他和護士之間發(fā)生了什么 事情？他們是否事先告訴他了，是否給了他一些警告呢？他們是

27、不是沒有告訴他就這么做了，結果他感到很驚 恐呢？”（最后這個問題也是涉及到雙方互動所產(chǎn)生的結果。）     這些問題被給予初步的回答以后，我們就可以開始形成一些假設了。有的假設還需要進一步通過觀察或訪 談進行檢驗，但是現(xiàn)在我們可以比以前比較有針對性地進行觀察和訪談了。我們也許會發(fā)現(xiàn)一個連接病人鼻子 的管道雖然不舒服，但是很安全。因此，我們可以就這一點進行訪談。如果我們希望對“導致不安全的條件” 繼續(xù)進行探詢，我們可以問護士：“在什么時候這些連接對病人來說不安全？”我們也可以注意觀察當病人的 鼻子被機器連接變得不安全時，有什么條件出現(xiàn)，比如連接突然斷了，或者連接的方

28、式出了問題。     這一思考線索可以進一步導引我們對維度進行細分，提出更多的問題，形成更多初步的假設。比如，對那 些比較容易脫落的機器連接，我們可以問：“它們是如何脫落的？是因為事故、疏忽，還是故意的（比如病人 感到惱怒、不舒服或害怕時自己拉掉的）？護士使用了什么策略和技巧盡可能避免或預防脫落？給予特殊照顧 ？警告病人不要亂動？強調(diào)個人的安全取決于不論多么疼都不要動或者不要拉斷連接？或者通過合作的方 式，保證只連接幾個小時？或者定期地移走機器，使他們放松一下？”上述這些問題、假設和區(qū)分不一定“屬 實”，但是如果“屬實”，我們就可以進一步就此進行探究，找到“是不是

29、可能”和“為什么”。顯然， 我們最終總是要問更多的有關條件和后果的問題的，這些問題不僅涉及到病人本人，而且還有病人的親屬、護 士、不同的工作人員、病房的功能，可能還會問到對某些機器部位的重新設計。     上述比較有針對性的探究會自然地引導我們追問：“我可以在哪里找到X或Y的證據(jù)？”這個問題 提出的是“理論抽樣”的問題。通過前面的調(diào)查，現(xiàn)在我們開始為自己初步出現(xiàn)的（也許是十分原始的）理論 尋找有關的人群、事件和行動作為抽樣的依據(jù)。對于研究新手來說，這個抽樣通常是隱蔽地在比較的活動中進 行的，主要是對不同的子維度進行對比。     受到

30、上述理論的導引，我們還可以更加廣泛地進行抽樣。比如，就其他機器的安全和舒適程度進行抽樣， 看這些機器是否與人的身體相連，如X光設備、飛機、烤面包機、 鋤草機或那些受雇在街上打破水泥路面的工 人手中的機器震動時對身體的震蕩。這么比較不是為了對所有的機器或安全的危險的機器形成一個概括性的 理論，而是為了給在醫(yī)院環(huán)境下使用醫(yī)療設備的有關理論提供理論敏感性。我們的外部抽樣是與內(nèi)部抽樣緊密 相聯(lián)系的。當然，這些比較也可以從我們自己的其他經(jīng)驗資料中獲得（即所謂的“逸事比較”），比如我們自 己與機器有關的個人經(jīng)歷、觀看別人使用機器、自己閱讀有關機器的小說、自傳或報告文學等。     本文著重介紹了質(zhì)的研究中扎根理論的方法，特別是其基本思路和操作程序。在質(zhì)的研究中存在很多其他 不同的建構理論的方式，研究者個人所受訓練的流派不同、看問題的方式不同、研究的情境不同，都可能采取 一種不同的對待和處理理論的方式。因此，讀者在考慮理論建