1、國際貿易結課論文論文題目：分析海運提單的風險及防范措施 年級專業 2010級 英語專業 學 號 n101201117 學生姓名 陶瑾蕾 二一三年五月分析海運提單的風險及防范措施摘 要海運提單是海外交易中的重要一種工具，它是貨物所有權的憑證以及提貨憑證，在國際貿易中尤其是涉及貨物運輸，保險的貿易中，已經越來越占據主要地位。但與此同時，它也成為了國際貿易中最有風險的一個環節，越來越多的人利用單證進行欺詐，其日益成為一種主要的海事欺詐手段。中國作為一個缺乏完善的機制國際貿易大國，成為了海運提單欺詐的主要對象。本文主要以中國為研究對象，分析海運提單的風險，以及作為中國國際貿易企業要如何完善機制，采取措

2、施對其作出防范，以維護自身的利益。從而使得發揮提單在國際貿易更加重要的作用。關鍵字：海運提單； 國際貿易：風險； 防范措施To analyze the risk of Marine bill of lading and preventive measuresAbstractMarine bill of lading is a important method of overseas trade。It is the certificate of the ownership and delivery document, so it play the main role in the interna

3、tional trade, especially it involve the freightage and the insurance. At the same time, it becomes the most dangerous part in the international trade. More and more people use it for frauds, so it gradually becomes the main method of maritime frauds. China is one of the important powers in the inter

4、national trade, but there is not perfect mechanism. That is also the reason why China becomes the main country which is cheat. This essay analyzes the risks of the bill of lading on the study of Chinese international trade companies, and then gives some measures to protect these happen and own benef

5、its. In the other words, we make the bill of lading can be more useful in the international trade.Key words: marine bill of Lading; international trade; risks; protective measure目 錄引言 1一、海運提單的存在的風險 1（一）偽造提單 2（二）無單提貨 3（三）倒簽和預借提單 5（四）憑保函換取清潔提單 二、海運提單存在風險的原因 7（一）法律原因 7（二）實踐原因 11三、海運提單風險的防范措施 15（一）完善法律體

6、制，對提單進行改良 16（二）學會向法律求助，及時要求海事司法保護 18（三）選擇資信好的交易伙伴 23（四）杜絕或減少使用預借和倒簽提單 結束語42參考文獻 43 分析海運提單的風險及防范措施引 言海運提單在國際貿易中有著至關重要的地位，其是國貨運代理特別是海運中最重要的貨運單證，同時也是國際貿易單證中的核心單證之一。除此之外，它是船務公司所簽發的貨物收據，也是托運人與船方所簽訂的貨物出運契約，同時也是持單人在目的地要求船方提交貨物的憑證。這個證件體現并展現了貨物運輸有關當事人，如承運人、托運人和收貨人之間的權利與義務。也正是因為它在國際貿易中的重要性以及其在國際貨物買賣、結算、運輸等環節發

7、揮著舉足輕重的作用。在以單證買賣為主要交易方式的今天，提單欺詐成為海事欺詐利用的主要手段，尤其是像中國這樣體制不夠完善的貿易大國。許多的中國企業深受其苦，卻又苦于無計可施。一、 海運提單的存在的風險海運提單作為國際貿易中提貨憑證之一，以及其在海事中貨運的重要作用。它任有很多不完善的地方，需要注意。不可小看亦或忽視其中的風險。這些風險從不同角度可分為很多不同的種類。（一）偽造提單 偽造提單可分為兩種一種是空單，另一種是貨物狀況記載不實。兩者很為相似，但在具體事務上有所不同。1、空單空單是貨物根本未裝船而簽發的提單，包括提單與實際貨物的種類上不同。偽造提單可能被完全無辜的收貨人或提單持有人用來履行

8、下一個貨物買賣,由此可見其危害極大。關于偽造提單的效力理論界存在不同的觀點，如著效說、裝船后有效說、違法有效說、絕對無效說等,這也使各國在實踐中對于偽造提單態度也各異。英美國家在國際通常扮演承運人角色，其認為提單為承運人或船長接受貨之裝船的表面證據,可用事實推翻，從而減輕承運人責任,。德國的大多數學者偽造提單已構成欺詐,提單無效,其欺詐行為構成侵權。2、貨物狀況記載貨物狀況記載不實它是與偽造提單相似的一種欺詐行為,是指在提單上故意不實記載貨物種類、數量、質量等。1如若承運人沒有確鑿的證據來證明提單記載的貨物數量與實際是否一致，承運人只有通過在提單中加入“重量不知”條款才能保護自己。當承運人交貨

9、而負責時,在承運人有權訴求托運人進行補償。但在實踐上,這個權利往往難于行使，因為承運人不可能運人并在托運人受管轄的法院提起訴訟，所以此種提單通常認為有效。（二）無單提貨海運提單的作用中有一個功能就是物權憑證，因此憑提單提貨時正規情況下所提供的應該是正本提單，這樣就為承運人和發貨人降低了風險，也為收貨人降低了不必要的費用和風險。但是實際上由于海上運輸是會遇到種種外在因素的影響，在貨物抵達后，提單有可能還沒有到達收貨人手中，這種情況也是很常見的。“由于收貨人沒有正本提單，會沒有辦法及時銷售而產生市場價格波動、貨物在碼頭的壓倉費用等等一系列的問題。”2這時遇到這種情況，如果承運人將貨物交給非正本提單

10、持有人，將會造成對正本提單持有人的貨物侵權，因為這是提取貨物的人可能不是合同的買方，這批貨物可能會被他人冒領，到時查起冒領人也是一件比較困難的事，這時船方也會有偷貨的嫌疑。提單是承運人據以交付貨物、收貨人據以提取貨物的憑證。因此可以看出無單放貨是一種風險很大的行為，這也是不正規使用海運單據所產生的風險，對各個貿易參與者都不安全，存在很大的風險呢。（三）倒簽和預借提單“倒簽提單是指承運人應托運人的要求將提單簽發的日期早于實際裝船時間的提單，以便符合信用證對于裝船時間的規定，便于在該信用證下的結匯順利進行。預借提單又稱無貨提單，是指信用證規定裝運日期和議付日期已經到了，貨物因為某些原因未能及時裝船

11、，但是已被承運人接管，或已經開始裝運但是沒有裝運完畢，托運人出示保函，要求承運人簽發已裝船提單。”3如果貨物實際裝船日期超過信用證規定的裝船期限，為了使裝運日期與信用證相符，承運人往往應托運人要求在提單上填寫符合信用證規定的日期。預借提單指貨物在裝船前或裝船完畢前簽發的己裝船提單。簽發這種提單也是滿足托運人的需要。貨物不能在信用證規定的裝船日期裝船或裝船完畢，托運人為了拿到貨款，要求承運人簽發已裝船提單。預借提單主要是為了銀行結匯，即托運人或發貨人向承運人出具擔保，要求預借提單以便向銀行結匯。預借提單必然是倒簽提單。而且，由于承運人的運輸責任是從裝貨開始，所以簽發預借提單比倒簽提單對承運人更為

12、不利，他可能承擔較大的風險。（四）憑保函換取清潔提單保函又稱賠償保證書，是在國際貿易運輸中托運人給承運人的一種書面擔保，保證賠償承運人由于不在提單上就包裝狀況加批注而給第三者造成的損失。根據國際商會的UCP600規定，在以信用證方式結算貨款時，除非信用證另有規定，銀行將拒絕出口商提供的不清潔提單。在此情況下，承運人為了維護自己的利益，有權在提單上批注，這樣，該提單就成為不清潔提單而影響托運人的銀行結匯。因此，承托雙方協議，由托運人向承運人就貨物實際情況爭議事項出具保函，保證賠付承運人因所保證事項給承運人造成的損失，以此來換取清潔提單。由此可見，出具保函是出于國際貿易的需要，從某種意義上講托運人

13、和承運人都能得到一定的方便和好處，但實際上對承運人來講卻潛伏著很大的風險，一旦收貨人持清潔提單向承運人索賠，承運人必須賠付收貨人。二、海運提單存在風險的原因（一）法律原因提單的簽發、轉讓和注銷往往要經過多個國家，各國提單法律又有很大差異。提單法律存在沖突，各國法律對提單沒有嚴格的統一的格式耍求,各公司對空白提單的管理一般也不是很嚴格，自然就給不法分子造成可乘之機，給違法分子偽造提單提供了可能性和便利條件，使這種欺詐行為比較易于實施。而空白提單被盜用法律也沒有規定任何懲罰措施，這又在一定程度上縱容了提單欺詐行為。即使，世界各國也可通過訂立統一的提單沖突規范來解決問題，例如：海牙規則維斯比規則和漢

14、堡規則，但這些規則不是專門針對提單來制定的，對提單本身問題規定很少，而且這三個公約的效力還取決于國內法對提單問題的規定，如果提單問題不統一，這三個關于運輸合同的公約的自身效力也會大受影響。除此之外我國也缺乏完善的提單法規法制，唯一有關的是海商法第14章“涉外關系的法律適用”中，第269條規定:“合同當事人可以選擇合同適用的法律，法律另有規定的除外。合同當事人沒有選擇的，適用與合同有最密切聯系的國家的法律。”所以我國要確定提單準據法只能依靠一般國際司法原則和參照票據法等法律進行。因此，我國的企業更容易被進行提單欺詐。所以作為世界貿易大國中國應該推動對提單進行統一立法，另一方面需要有我國自己的提單

15、法，對提單問題進行全面系統細致的規定。（二）實踐原因1、人為原因在一些公司中業務人員的素質不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴格執行，存在著嚴重的管理漏洞，業務員也缺乏明辨真偽提單的能力。例如一些公司的員工極其不負責任，他們只看提單，而不去深究提單的來源如何，是否是通過正常合法的途徑而來。這是業務素質差帶來的風險。2、提單本身缺陷海運提單的作用中可以看出，他它的可流通性和物權憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造。一些不法的商人通過偽造提單來獲取暴利，這種做法不僅是不道德的而且也是違法的，這是一種偷盜他人財物的行為。提單樣式簡單也給這種不法商人提供了便利，因

16、此存在了極大地風險。再來國際貿易涉及的地域范圍極為廣泛，具體的一宗貿易或一宗貨物的運輸而言，至少要涉及兩個國家，多數要涉及兩個以上國家，轉手貿易則會涉及更多國家。由此發生的提單欺詐案件自然也會涉及兩個或兩個以上的國家，而且提單欺詐的實施者與受害者往往在不同國度，訴訟必然帶有涉外因素，涉及到法律沖突問題。受害者跨越國界，保護自己的正當利益受到很大的限制，有的甚至根本沒有行使這種權利的可能。近年來海運欺詐活動如此猖厥，在很大程度上就是利用了這一點。三、海運提單風險的防范措施（一）完善法律體制，對提單進行改良英美等海運強國對提單己有較全面的立法。但我國并無一部專門針對提單欺詐的法律，法律界對提單欺詐

17、也無具體概念。司法機關一般套用民法通則、民事訴訟法和刑事訴訟法有關規定，往往造成側重刑事制裁，對經濟懲罰和挽回經濟損失無側重規定，同時在對提單欺詐量刑方面較輕微，無疑給欺詐分子帶來極大的空子可鉆。因此，制定相應的法律法規，是懲治海事欺詐犯罪有法可依成為當務之急。鑒于提單欺詐與海事欺詐相比有其獨特的特點，因此提單法的制定應解決幾個問題。首先是提單的性質問題，提單到底有哪些作用，代表哪些權利和義務。其次是提單的運行規則問題，提單如何簽發、轉讓、注銷，提單行為的代理如何處理，提單如何更改和提單遺失的處理等。再次是提單當事人問題，明確如何判斷提單關系的主體。最后是罰則，對不遵守提單法的各種行為規定如何

18、處罰。為了交易安全，這部法律應該是強行法，不允許當事人約定免除。此外，對施詐者和失職者應承擔的責任也應做出具體規定，其中包括民事責任，行政責任和刑事責任。民事責任方面，應按侵權行為承擔民事責任。造成財產損失的還應予以賠償。在行政責任方面，對于某些單位負責人或工作人員玩忽職守、以權謀私為欺詐者造成可乘之機并給國家和單位造成損失的，應予以行政處分，情節嚴重、構成犯罪的，依法追究其刑事責任。同時，我國應積極推動國際上對于海運提單的法律的統一和制定。（二）學會向法律求助，及時要求海事司法保尋求海事法院的保護時應注意：第一，發現外方有詐騙跡象時，及時向海事法院提起訴訟。因為有時一旦國外不法商人的詐騙行為

19、得逞，我方就無處尋覓行騙人，即便能夠找到，他也不會輕易應訴，不會輕易執行判決。以偽造單據詐騙為例，如果行騙人偽造的全套單據（包括提單）完全符合信用證的要求，根據UCP500慣例，議付行即應履行付款義務。若趕在銀行付款之前亦即詐騙方得到貨款之前，及時向海事法院提起訴訟則可避免損失該貨款；若在付款之后才向法院起訴，行騙商可能已逃之夭夭，法院作出判決也無法執行。第二，提出訴訟保全措施，這是使不法外商詐騙目的不能得逞的重要措施。申請訴訟保全后，海事法院及時對詐騙者所有或詐騙標的物實施扣押或凍結，確保日后對詐騙案件司法判決的實際進行。但是，如果提出的訴訟保全是凍結信用證項下的貨款，則該請求必須在銀行承兌

20、之前提出，因為在遠期信用證付款情況下，如果銀行已承兌了匯票，則銀行在信用證項下的責任就變成了匯票項下的無條件的付款義務，法院也就無權對該貨款實施保全措施。（三）選擇資信好的交易伙伴在國際貿易交往中，對客戶的資信情況全面了解是保障業務順利進行的先決條件。若由于對交易伙伴的資信情況沒有進行很好的調查和了解，僅憑熟人介紹或貪小便宜與之成交，則往往容易出事，后悔莫及。所以我們要重視資信調查，選擇資信好的交易伙伴。建立一套自己的有效信息情報網絡,切實重視對信息情報的投資，以利于買方快速應變。在國際貿易交往中，對客戶的資信情況全而了解是保障業務順利進行的先決條件。所謂資信情況好，包括兩個方面：一是資產情況

21、好，有相當可觀的資產，且經營狀況好，有履約能力；二是能在誠實信譽的原則上履約，不會隨意撕毀契約。因此必須搞好交易伙伴的資信調查，要花大力氣，委托相應的機構、人員做調查，要了解他以前跟別人履約的表現；了解公司的資本狀況；公司組成人員情況；公司盈利虧損情況；公司設備、設施情況；還要了解公司的業務情況，包括營業范圍、公司性質及往來廠商等。4（四）杜絕或減少使用預借和倒簽提單雖然在我國的實際業務操作中，簽發預借或倒簽提單是一件常見到的情況，但是“從法律角度而言，出口方預借提單實際上已經構成了偽造裝運日期，沒有按照規定的時間交貨，違背了合同中的裝運期要件條款，這時進口方是有權利向出口方提出索賠或者拒絕收貨的要求