1、2014年安全風險管理體系內部審核方案為了更好地發揮安全風險管理體系內審的作用，確保安全風險管理體系的適宜性、充分性、有效性與持續改進，進一步推進安全生產風險管理體系的建設，以實現今年年初確定的安全生產風險管理體系建設評級達3鉆70分的目標，特制定2014年安全風險管理體系內審方案。一、審核范圍 公司安全生產風險管理體系的全部要素，及其涉及的所有職能部門和二級生產單位及施工生產現場。 二、審核依據1.中國南方電網公司安全生產風險管理體系（2012年版）2.中國南方電網公司安全生產風險管理體系審核指南（電力施工企業部分）3.公司安全生產風險管理體系工作標準（第三版）和相關規章制度4.公司安全生產

2、適用的法律法規規范標準。三、審核方式和時間1.審核方式不再按照部門進行，而是按照要素集中進行審核。好處在于一個要素可以由一個審核小組跟蹤整個SECP環節。2. 審核時間： 10月2711月1日。時間部門時間部門27日上午首次會議、考試、審核員文審27日下午第一組：監審部（14:3015:00）、政工部(15:0015:30)、計劃經營部(15:3016:00)、信息部(16:0016:30)第二組：生產技術部(14:3015:30)、市場開拓部(15:3016:00)、財務部(16:0016:30)28日全天安全監察部、工程管理部、企業管理部、辦公室（含服務中心）、人力資源部、工會、機物中心(

3、本部)29日全天第一組：500kVXX開關站第二組：220kVXX變電站30日全天第一組：500kVXX開關站第二組：XX運檢站31日全天第一組：220kVXX線路工程第二組：500kVXX線路工程（第二標）11月1日全天第一組：500kVXX線路工程（輸二）第二組：500kVXX工程11月3日第二組：物流中心末次會議（1600:16:30）四、審核組織和分工1.體系內審小組的組建原則審核員必須是廣東電網公司安全生產風險管理體系審核員庫成員，視工作情況抽調，各部門單位應該大力支持；內部審核組分兩個小組，每個小組由小組長和3到4個成員組成，每個小組負責4到5個單元，小組再分工將要素落實到具體的審

4、核員。2.體系內審組織組長： 副組長： 組別小組長成員審核單元第一組安全管理、危害辨識與風險評估，應急與事故/事件管理、作業環境，職業健康第二組生產用具，生產管理能力要求與培訓，檢查、審核與改進五、審核準備1.審核前一個星期落實審核組人員，召開內審員會議，做好動員工作，分好工。2.審核員在一周的時間內完成審核表的編制，提交審核小組長審核通過，方可使用，審核表的式樣見附錄一。六、首次會議1.參加人員公司分管安風和體系的領導、職能部門的正副職，二級單位的正職、分管安風的副職、工程部長和安監部長（安全區代表）。2.會議內容審核目的、范圍、時間、流程和方式以及審核的局限性3.考試首次會議后馬上組織職能

5、部門的正副職和二級單位的正職、分管安風的副職、工程部長和安監部長進行安風體系知識閉卷考試工作。 分公司班子其他沒有參加會議的成員當天發放考試卷，第二天將試卷交回安監部。考試結果作為對各部門單位考評的依據。考試范圍包括：中國南方電網公司安全生產風險管理體系（2012年版）、中國南方電網公司安全生產風險管理體系審核指南（電力施工企業部分）、中國南方電網安全管理規定等8項管理制度、公司安全生產風險管理體系工作標準（第三版）和相關規章制度以及公司安全生產適用的法律法規規范標準。七、現場審核1.根據審核表的要求進行，做好詳細的詢問記錄、和影像資料。2.審核工作完成后，審核員當天應該完成當天審核的要素的詳

6、細發現（包括主要強項和改進機會）的編制工作，發給小組長匯總，詳細發現的編制式樣見附錄二。八、末次會議1.參加人員公司分管安風和體系的領導、各職能部門負責人，二級單位的安風體系負責人和安監部長（安全區代表）。2.會議內容審核目的、審核范圍、審核方式、審核的局限性以及審核過程的詳細發現。3.各審核小組開列糾正和預防措施單交給各受審部門單位。九、審核報告1.審核員將每一要素的審核分數統計完后發給小組組長。要素的分數統計方法見附錄三。2.根據兩個小組長提供的詳細發現和要素得分情況編寫審核報告，審核報告包括審核介紹（目的、范圍、方法）、審核組和審核對象、審核結果概述、審核詳細發現（各元素審核發現綜述、審

7、核得分統計分析）。3.審核報告形成后，公司正式發文通告。10 / 10文檔可自由編輯打印附錄一安全風險體系內審審核記錄表審核員： 審核小組長：要素審核思路或要點抽樣審核方法被審部門審核問題備注訪談文件查閱現場觀察說明：1、審核要點要關注要素的關鍵要求，并結合公司建立的工作標準中的要求；2、審核要點要體現出自己對該要素審核的思路（典型的思路如順向、逆向、從上而下或從下而上等）；3、需要抽樣時，要考慮主要的樣本群體及樣本的代表性；4、相關法規/標準要考慮該要素相關的主要法規、標準中的重要要求；5、審核思路或要點必須包含公司領導和各部門單位的訪談。附錄二安全風險體系內部審核詳細發現匯總表審核員： 審

8、核小組長：審核單元項目項目內容相關的證據（有備注說明的照片等）SECP概述主要強項改進機會說明：1.該表為每天審核工作完成后審核員統計審核結果所有；2.表格的證據需要插入照片的，照片最后加工添加標記，便于確認。3.SECP概述是為編制審核報告提供依據。附錄三安全風險體系內審要素得分統計表審核員： 審核小組長：單元要素S（策劃）權重（10%）E（執行）權重（20%）C（依從）權重（35%）P（績效）權重（35%）各環節得分之和說明：1. 要素分數分布情況見安全生產風險管理體系審核指南（電力施工企業部分）2. 各要素按一定權重分配到SECP環節元素中3. 各元素得分情況按照審核情況給分。附錄四安全

9、生產風險管理體系要素及文件一覽表編號要素名稱文件名稱歸口部門1安全管理1.1安全生產方針安全質量與環境方針管理工作標準企業管理部1.2安全生產責任制安全生產責任制管理工作標準安全監察部員工拒絕管理工作標準工會1.3安全生產法律法規與其他要求生產法律法規與其他要求管理工作標準企業管理部1.4安全生產目標與指標目標與指標管理工作標準企業管理部1.5安全生產會議安全生產會議管理工作標準安全監察部1.6安全生產機構與人員配置安全生產機構與人員配置管理工作標準人力資源部1.7安全生產文件、標準與數據文件和數據管理工作標準企業管理部1.8安全生產信息溝通安全生產信息溝通管理工作標準安全監察部合理化建議管理

10、工作標準工會2危害辨識與風險評估2.1總體原則2.2作業風險評估風險評估與控制管理工作標準安全監察部2.3職業健康與環境風險評估工余安健環管理工作標準工會3應急與事故/事件管理3.1應急管理應急管理工作標準安全監察部3.2事故/事件管理電力事故（事件）管理工作標準安全監察部4作業環境4.1工作場所/環璄建筑物與構筑物管理工作標準工程管理部照明與能見度管理工作標準工程管理部通風管理工作標準工程管理部內務管理工作標準工程管理部安保管理工作標準辦公室4.2標識與劃線標識管理工作標準工程管理部劃線管理工作標準工程管理部4.3腳手架、梯子與作業平臺爬梯、平臺及手腳架管理工作標準工程管理部4.4物品堆放和

11、倉儲管理倉儲與配送管理工作標準機物中心危險品管理工作標準安全監察部工程余料及廢舊物資管理工作標準機物中心5生產用具5.1安全工器具與個人安全防護用品安全工器具及個人防護用品管理工作標準安全監察部5.2施工機具施工工器具管理工作標準物流中心5.3特種設備特種設備管理工作標準物流中心5.4測試設備測試設備管理工作標準工程管理部5.5用電設備用電設備管理工作標準工程管理部5.6消防設備、設施消防管理工作標準安全監察部5.7機動車輛交通安全管理工作標準安全監察部5.8隔離閉鎖6生產管理6.1項目建設策劃與準備6.2項目施工過程管理施工管理工作標準工程管理部6.3作業過程控制關鍵任務工作標準工程管理部任務觀察管理工作標準安全監察部6.4變化與許可業務流程管理工作標準企業管理部變化管理工作標準企業管理部6.5供應商與分包管理采購管理工作標準物流中心供應商管理工作標準物流中心工程分包管理工作標準工程管理部6.6驗收和交付7職業健康7.1職業健康管理職