1、投資基金（有限合伙）風險控制委員會議事規則第一章 總則第一條 為提高投資基金（以下簡稱基金）投資管理和所投資基金資產管理業務的風險控制能力，建立健全基金投資風險管理體系、及時有效防范基金投資過程的風險，根據中華人民 共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國合伙企業法（以下簡稱合伙企業法）等有關法律法規及規范性文件及 深圳市天成學會投資基金（有限合伙）合伙協議（以下簡稱合伙協議、深圳市天成學會投資基金（有限合伙）章程（以下簡稱基金章程）的有關規定，制定本議事規則。第二條 風險控制委員會是根據合伙協議的有關規定，由基金的執行事務合伙人（基金管理人）*基金管理有限公司（以下簡稱公司）董事會按照

2、*基金管理有限公司章程和*基金管理有限公司董事會議事規則，由*基金管理有限公司董事會選舉產生的董事會下屬的專業工作機構，主要負責評估受托管理基金的投資風險控制，監督、檢查投資決策的執行情況，向*基金管理有限公司董事會負責。 第二章 人員組成第三條 風險控制委員會是具有獨立性的機構，委員會成員由3-5 人組成。第四條 風險控制委員會委員由公司董事會選舉產生。第五條 風險控制委員會設主任委員1名，為保持風險控制委員會獨立性和專業性，由公司的獨立董事作為風險控制委員會的主任委員，負責主持委員會工作。第六條 風險控制委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔任委員會

3、職務，由公司董事會根據上述第三條至第五條的規定補足委員人數。第七條 公司風險控制部為風險控制委員會的日常工作機構，主要職責是根據風險控制委員會要求，組織準備相關材料，做好相關工作。第三章 職責權限第八條 風險控制委員會的主要職責如下：(一）制訂所管理基金投資風險管理的總體目標和政策，制訂風險管理基本制度；(二）審議投資決策、投資風險、業務流程的風險，向董事會提交擬投資項目的風險評估報告；(三）審議公司審計相關部門提交的風險控制評價報告；(四）發布政治、經濟、金融、行業、企業等各個環節的風險警示；(五）對投資部門提交的擬投資項目盡職調查報告、投資建議書 及其他資料進行審核，對擬投項目資料的真實性

4、、完整性、合理性及 合法性進行全面核查；(六）風險控制委員會認為必要時，有權對擬投項目開展獨立調研；(七）對公司職員及高級管理人員的獨立性和專業能力進行獨立檢查；(八）公司董事會授權的其他事宜。第九條 風險控制委員會具有獨立審議并進行投資決策建議的權利。第十條 風險控制委員會的審核意見和報告提交公司董事會審議決定。第四章 決策程序第十一條 基金擬投資項目首先由投資管理部對擬投項目進行詳細調查分析，必要時聘請會計師事務所、律師事務所及行業專家協助工作，對符合基金投資條件的項目形成盡職調查報告和投資建議書。 投資管理部項目組之間對擬投資項目資料進行交叉復核，通過復核的項目資料提交投資管理部總經理審

5、核。投資管理部總經理審核通過后，將擬投資項目報告遞交風險控制委員會審核。風險控制委員會在分析調研的基礎上，對投資管理部提交的擬投資項目資料進行表決。對不符合基金投資標準和要求的項目，投資決策委員會可退回投資管理部。擬投資項目在獲得風險控制委員會風險審核通過后，方可提交公司董事會進行表決。公司董事會召開專項辦公會，對擬投項目進行分析研究。公司董事會討論通過后，將擬投資項目盡職調查報告、投資建議書及風險評估報告提交基金投資決策委員會進行表決。第十二條 公司風險控制部協助風險控制委員會工作，并在風險控制委員.會指導下在項目投資風險審核會議下準備以下有關方面的資料：(一）政治、經濟、金融、行業相關風險

6、評估；(二）擬投資項目盡職調查報告；(三）擬投資項目投資建議書；（四）擬投資項目風險評估報告初稿；（五）擬投資項目獨立調研報告；(六）其他相關材料。第十三條 風險控制委員會對投資項目的風險評估進行審核和評議，并將評議意見上報公司董事會審議。第十四條 遇有突發風險，相關部門的負責人應及時報告風險控制委員會全體成員，風險控制委員會做出評估后報公司董事會。第五章 議事規則第十五條 風險控制委員會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年至少召開兩次會議。第十六條 會議由主任委員召集和主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。第十七條 有下列情形之一的，風險控制委員會主任應召集臨時會議:(一）風險

7、控制委員會主任認為必要時；(二) 1/2以上委員聯名提議時；(三）公司董事長提議時；(四）對擬投資項目進行表決時。第十八條 風險控制委員會會議須在會議召開7個工作日以前通知全體委員；但在特別緊急情況下經風險控制委員會2/3以上委員同意可不受上述通知時間限制。第十九條 風險控制委員會會議應由2/3以上的委員出席方可舉行，每一名委員有一票的表決權。第二十條 風險控制委員會會議可采取現場會議和通訊會議（包括但不限于電話會議、視頻會議和書面通訊會議等）的方式舉行。若以通訊方式召開應注明會議召開方式及表決方式，會議材料原則上應 與會議通知同時送達。第二十一條 風險控制委員會會議應由委員本人出席，委員因故

8、不能出席的，可以書面委托其他委員代為出席。第二十二條 風險控制委員會會議做出的決議，必須經全體委員過半數通過第二十三條 風險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。第二十四條 風險控制委員會會議必要時可邀請公司董事、監事、其他高級管理人員列席會議。其他人員列席會議介紹情況或發表意見， 但非決策委員會委員對議案沒有表決權。第二十五條 風險控制委員會可以聘請中介機構和人員為其決策提供專業意見。第二十六條 風險控制委員會會議應當有記錄，出席會議的委員應當在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會辦公室保存。第二十七條 出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自披露有關信息。第六章 附則第二十八條 本議事規則未盡事宜，按國家有關法律法規、規范性文件、中怡天成基金管理有限公司章程的規定執行；本細則如與國家日后頒布的法律法規、規范