1、附件 1：X X小額貸款公司增資擴股申請材料（參考文本）XX小額貸款公司二OXX年XX月XX日增資擴股申請材料目錄一、增資擴股申請書二、市、縣（市）主管部門的審查意見書三、小額貸款公司股東會決議四、小額貸款公司章程（或修正案）草案五、公司最近一個月的財務報表以及經審計的上一年度財務 會計報告六、參與增資的原股東情況證明包括：1. 參與增資的法人股東同意增資的股東會或董事會會議 決議；最近一個月的財務報表、經審計的上一年度的財務會計報 告；上一年度至最近一個月的納稅證明材料。2. 參與增資的自然人股東出資能力證明材料。七、新增股東基本情況證明（吸納新股東時提供） 包括： 1. 新增法人股東同意對

2、小額貸款公司投資的股東會或 董事會會議決議，最近一個月的財務報表、經審計的上一年度的 財務會計報告（如申請增資時間在下半年的，還須提供經審計的 上半年財務會計報告），上一年度至最近一個月的納稅證明材料， 企業營業執照及組織機構代碼證復印件，企業簡介，企業信用記 錄證明；企業法定代表人簡歷、身份證復印件、信用記錄證明、 無犯罪記錄證明。2.新增自然人股東的個人簡歷、 身份證復印件、 信用記錄證明、 無犯罪記錄證明、出資能力證明材料。八、股東協議書（吸納新股東時提供）九、股東承諾書（吸納新股東時提供） 十、股東關聯情況法律意見書（吸納新股東時提供） 十一、其它根據主管部門要求提供的材料。注：請按本

3、目錄清單及后附樣式順序裝訂申報材料增資擴股申請材料之一XX小額貸款公司文件XX司報XXXX號關于XX小額貸款公司增資擴股的請示XX縣（市）主管部門/金融辦/自治區金融辦：一、公司基本情況：批準開業的時間、注冊資本、依法合規經營 概況等。二、公司基本經營情況及申請增資擴股的理由。三、擬增資擴股情況：原注冊資本、股東結構以及增資后注冊資 本、股東結構，包括增資幅度，是否吸納新股東，各股東增資額、總出資額以及占出資額比例等，并形成新老股本結構對比表如下:股東名稱原出資額出資比本次增資增資后出資出資比是否新或姓名（萬元）例(%)額（萬元）總額（萬元）例（%）增股東XX公司 1XXXXXXXXXX否XX

4、公司 2XXXXXXXXXX是XX自然人1XXXXXXXXXXXXXX自然人2XXXXXXXXXXXX合計如本年度已實施過增資擴股，請提供上年末資本金及本年累計增 資比例情況。四、參與增資的股東基本情況：法人股東情況包括公司名稱、成立時間、法定代表人、凈資產、 資產負債率、盈利情況、對外投資比例等。自然人股東情況包括姓名、性別、出生年月、學歷、簡歷、現居 住地、個人資產情況等。五、其他需特別說明事項。六、申請人聯系方式：E-mail ,包括聯系人姓名，固定電話、移動電話、傳真電話號碼，詳細通訊地址及郵政編碼等。可以確定 1-2 名聯系人XX小額貸款公司：（加蓋公章）XXXX 年 XX月 XX日

5、（說明： 1.根據指引第五條規定，逐級向主管部門遞交本增資擴 股申請書，例如：增資幅度在設區市金融辦審批權限內的，待縣（市） 級主管部門出具審查意見后再向設區市金融辦遞交申請，即提交設區 市金融辦的申請書落款時間須在縣（市）級主管部門審查意見書落款 時間之后。2.增資擴股申請書、主管部門審查意見書按時間先后倒序排列。）增資擴股申請材料之關于對XX小額貸款公司增資擴股申請材料的審查意見書XX市金融辦自治區金融辦：我單位于XX年XX月XX日收到XX小額貸款公司增資擴股的申請材 料，依據廣西壯族自治區人民政府關于印發廣西壯族自治區小額貸 款公司管理辦法的通知（桂政發200971號）等文件精神，對其

6、進行了認真審查，具體審查情況和意見報告如下：一、審查內容（一）增資擴股情況。公司申請增加注冊資本金XX萬元，由XX萬元增至XX萬元增資幅 度XX%；本年累計增資XX萬元，增資幅度XX % （如有），增資擴股后 股權設置情況如下：股東名稱原出資額出資比本次增資增資后出資出資比是否新或姓名（萬元）例(%)額（萬元）總額（萬元）例（%）增股東XX公司XXXXXXXXXX否XX公前XXXXXXXXXX是XX自然人1XXXXXXXXXXXXXX自然人2XXXXXXXXXXXX合計（二）增資擴股資格條件。對照本指引第三條，對公司及股東資格條件進行評價，包括公司經營是否規范、是否具有出資能力，入股資金是否為

7、自有資金且來源 合法等情況。（三）增資擴股資料情況。對照本指引第四條，對增資擴股申請材料進行評價，包括是否齊全、規范、有效等。二、審查意見提出審查時發現的問題和應給予關注的事項。經審查小額貸款公司提供的申請材料內容齊全，符合（基本 符合）小額貸款公司增資擴股的有關規定，同意XX小額貸款公司增加 注冊資本金XX萬元，增資后注冊資本金總額為XX萬元；本次增資擴股 未吸納新股東（或本次增資擴股吸納新股東XX名），股權結構未發生變 化（或股權結構發生變化）。審查人姓名：要求兩名以上（含兩名）審 查人員同時審查并簽字。（主管部門公章）XXXX年XX月XX日增資擴股申請材料之三XX小額貸款公司股東會決議至

8、少應包括的內容：會議時間、地點、全體股東名稱或姓名，實際到會股東名稱 或姓名。會議同意公司增資擴股以及公司章程修訂等有關事項的決 議。XX小額貸款公司法定代表人簽名并加蓋公章法人股東法定代表人簽名并加蓋公章所有自然人股東簽名并蓋指模xxXXx月x0增資擴股申請材料之四XX小額貸款公司章程（或修正案）草案根據股東會議決議的事項修訂相關內容。XX小額貸款公司法定代表人簽名并加蓋公章法人股東法定代表人簽名并加蓋公章所有自然人股東簽名并蓋指模xxXXx月 X0增資擴股申請材料之五XX小額貸款公司財務情況1. X小額貸款公司最近一個月的財務報表（原件）。2. XX小額貸款公司經審計的上一年度財務會計報告

9、（須提供 原件；如在其他申報事項中向主管部門提交過原件，可在復印件 上注明并加蓋公章） 。注：審計報告須提供原件（如在其他申報事項中向主管部門 提交過原件，可在復印件上注明并加蓋公章） ，加蓋會計師事務所 審驗章或騎縫章 , 提供會計師事務所及注冊會計師的資質證明 （包 括營業執照、會計師資格年檢記錄復印件等） ；財務報表應包括資 產負債表、 利潤表、 現金流量表等 , 需經公司法定代表人、 財務負 責人、會計簽字確認增資擴股申請材料之六 -1XX公司股東會（董事會）決議（注：參與增資的原有法人股東提供）至少應包括的內容： 會議時間、地點、全體股東名稱或姓名，實際到會股東名稱 或姓名。會議同意

10、對XX小額貸款公司增加投資等有關事項的決議。XX公司法定代表人簽名并加蓋公章XX公司股東簽章（注：法人股東法定代表人簽名并加蓋公章； 所有自然人股東簽名并蓋指模）xxXXx月X日增資擴股申請材料之六 -2XX公司財務情況及納稅證明材料（注：參與增資的原有法人股東提供）1. X公司最近一個月的財務報表（原件）。2. XX公司經審計的上一年度財務會計報告（須提供原件；如 在其他申報事項中向主管部門提交過原件，可在復印件上注明并 加蓋公章）。3. 上一年度至最近一個月的納稅證明材料（復印件）。注：1.審計報告須加蓋會計師事務所審驗章或騎縫章， 提供會計師事務所及注冊會計師的資質證明（包括營業執照、會

11、計師資 格年檢記錄復印件等） ；2. 財務報表應包括資產負債表、利潤表、現金流量表等, 需經公司法人代表、財務負責人、會計簽字確認；3. 對財務報表應收賬款、 其他應收款、 長期投資、 其他應付款、 應交稅費、資本公積、所得稅等會計科目在審計報告中要作出附 注說明。4. 納稅證明材料主要指分稅種所執行稅率、 年度合計納稅情況 說明及納稅憑證復印件（加蓋公章）。增資擴股申請材料之六 -3XX（自然人股東）出資能力證明材料（注：參與增資的原有自然人股東提供）提供存款、國債、股票、房產、土地、其他收益等相關憑證 的復印件（注明“與原件一致”并簽名蓋指模），必要時須提供原件 核對。如為夫妻共同財產須提

12、供結婚證復印件等證明材料。注：銀行活期賬戶近 1 個月日均余額、定期存單、國債、股 票等流動性較強的資產合計至少達到出資額的60% 以上，各設區的市可根據本地實際情況上調該比例。XX公司股東會（董事會）決議 （注：新增法人股東提供） 至少應包括的內容：會議時間、地點、全體股東名稱或姓名，實際到會股東名稱 或姓名。會議同意投資XX小額貸款公司等有關事項的決議。XX公司法定代表人簽名并加蓋公章XX公司股東簽章（注：法人股東法定代表人簽名并加蓋公章； 所有自然人股東簽名并蓋指模）xxXXx月X日XX公司財務情況注：新增法人股東提供）1. X公司最近一個月的財務報表（原件）。2. X公司經審計的上一年

13、度財務會計報告（原件）3. 上一年度至最近一個月的納稅證明材料（復印件）注：1.至少應有 1 個完整年度的經營存續期， 并提供期間完整 年度的財務審計報告；如申請增資時間在下半年的，還須提供上 半年的財務審計報告。2. 審計報告須提供帶防偽標識的原件， 加蓋會計師事務所審驗 章或騎縫章 , 提供會計師事務所及注冊會計師的資質證明 （包括營 業執照、會計師資格年檢記錄復印件等） ；3. 財務報表應包括資產負債表、利潤表、現金流量表等, 需經公司法人代表、財務負責人、會計簽字確認；4. 對財務報表應收賬款、 其他應收款、 長期投資、 其他應付款、 應交稅費、資本公積、所得稅等會計科目在審計報告中要

14、作出附 注說明。5. 納稅證明材料主要指分稅種所執行稅率、年度合計納稅情 況說明及納稅憑證復印件（加蓋公章）。增資擴股申請材料之七-3個人簡歷姓名性別出生年月（注：1寸彩色 免冠照片）籍貫民族政治面貌學歷畢業院校專業身份證 號碼職稱職務工作單位固定電話移動電話簡歷（從高中階 段填寫，包 括至今為止 的學習和工作經歷）（從高中階段填寫，包括至今為止的學習和工作經歷）例如：XX年X月一XX年X月在XXXX學校就讀XX年X月一XX年X月在XXXX單位工作，任XX職務 （期間，在XX學校XX專業就讀）XX年X月至今在XX單位工作，任XX職務本人承諾上述資料真實。（簽名并蓋指模） 年 月日（注：新增法人

15、股東法定代表人、自然人股東提供）股東基本情況證明材料（注：新增股東提供）一、股東證照1.企業法人營業執照、組織機構代碼證復印件（注明“與原件 一致”并加蓋公章）、企業簡介（包括企業基本信息、主營業務、 經營情況及發展前景、財務狀況等）。2.法人股東法定代表人、自然人股東身份證復印件（注明“與 原件一致”并簽名蓋指模）。必要時須提供原件核對。二、股東無犯罪記錄證明由戶籍所在地的公安部門提供的法人股東的法定代表人和自 然人股東的無貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主 義市場經濟秩序等犯罪記錄的證明（須提供原件，加蓋公安部門 公章）。三、股東信用記錄證明法人股東和自然人股東的信用記錄情況，可

16、由法人股東和自 然人股東出具委托書并辦理相關手續，通過人民銀行征信系統查 詢法人股東及其法定代表人、自然人股東的信用記錄，重點反映 其在融資等方面有無重大違約記錄，并提交信用信息報告備查。 （法人股東在信用信息報告各頁加蓋公章；法人股東法定代表人 及自然人股東在信用信息報告各頁簽名并蓋指模）上述材料按法人股東、法人股東法定代表人、自然人股東的順序排列；每名自然人股東的資料按身份證復印件、無犯罪記錄 證明、信用記錄證明的順序排列，排列完 1 名股東上述 3 項資料 后，再排下 1 名股東的資料。自然人股東出資能力證明材料（注：新增自然人股東提供）提供存款、國債、股票、房產、土地、其他收益等相關憑

17、證 的復印件（注明 “與原件一致 ”并簽名蓋指模），必要時須提供原 件核對。如為夫妻共同財產須提供結婚證復印件等證明材料。注：銀行活期賬戶近 1 個月日均余額、定期存單、國債、股票等流動性較強的資產合計至少達到出資額的60%以上，各設區的市可根據本地實際情況上調該比例。增資擴股申請材料之八XX 小額貸款公司股東協議書（注：有新增股東時提供）一、協議各方 法人股東注明：法人名稱、企業法人代碼、住所和法定代表 人。自然人股東注明：自然人姓名、身份證號碼和住址。二、協議內容（一）公司名稱與注冊資本；（二）公司增資擴股前的注冊資本、股權結構；（三）公司增資擴股后的注冊資本、股權結構；（四）放棄優先購買

18、權的相關內容；（五）出資時間（獲主管部門批準同意后XX0或其他約定）（六）權利和義務；（七）其他重要事項；（八）爭議解決。XX小額貸款公司法定代表人簽名并加蓋公章法人股東法定代表人簽名并加蓋公章 所有自然人股東簽名并蓋指模 xxXXx月x0增資擴股申請材料之九XX小額貸款公司股東承諾書（注：有新增股東時提供）本小額貸款公司參與增資的股東鄭重承諾如下：一、承諾所提交的文件、證件及有關材料真實可靠，復印件 與原件內容一致， 并對因材料虛假所引發的一切后果負法律責任。二、承諾嚴格遵守國家法律、法規；嚴格遵守廣西壯族自 治區小額貸款公司管理辦法（桂政發 2009 71 號）等規章制 度及監管政策，服從各級主管部門的監管要求；嚴格遵守公司章程。三、承諾不從事非法集資活動，不吸收存