1、2021 年福建省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題一、單項選擇題共 25題，每題 2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意1、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)那么的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉(zhuǎn)債 的買賣申報和轉(zhuǎn)股申報，那么二者的關(guān)系是 _。A 買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報B 轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報C 二者沒有固定的優(yōu)先次序D.隨機進行2、董事會秘書空缺期間超過 _個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責(zé)，直 至公司正式聘任董事會秘書。A. 1B. 2C. 3D. 63、技術(shù)分析的分析根底是。A .宏觀經(jīng)濟運行指標B. 公司的財務(wù)指標C. 市場歷史交易數(shù)據(jù)D. 行業(yè)根本數(shù)

2、據(jù)4、在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時， _相當有用。A .零增長模型B. 不變增長模型C. 二元增長模型D. 可變增長模型5、對于追求收益且厭惡風(fēng)險的投資者，其無差異曲線的特征包括 _。A .無差異曲線向左上方傾斜B. 無差異曲線之間可能相交C. 無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D. 無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)6、我國的國際儲藏主要是外匯儲藏和 _。A .黃金儲藏B. 特別提款權(quán)C. 在IMP的儲藏頭寸D. 美元7、上市公司的以下行為中，不適用于?上市公司重大資產(chǎn)重組管理方法?的是_。AT按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用

3、募集資金 購置資產(chǎn)、對外投資的行為B 與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C 受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃的行為D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)的行為8、公司型基金依據(jù) _營運基金。A .基金公司信譽B. 基金契約C. 法律法規(guī)D. 基金公司章程9、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10 股配 5股，配股價為 10元/股，那么該股除權(quán)價為 _。A. 16.25 元/股B. 17.50元/股C. 23.33元/股D. 25.00元/股10、上海證券交易所資金的清算、 交收以結(jié)算參與人在該所取得的 _為明細核算 單

4、位。A .清算編號B. 資金賬戶C. 交易席位D .證券賬戶11 、我國?上市公司證券發(fā)行管理方法?規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬 于原前 _名股東的，可以由上市公司自行銷售。A. 10B. 15C. 20D. 2512、股票發(fā)行溢價倍率二 _。A .國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn)B .股票發(fā)行價格/股票面值C. 發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本D. 股票面值/股票發(fā)行價格13、專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前 _送至證監(jiān)會。A. 1 個月B. 7 個工作日C. 10個工作日D. 15個工作日14、2005 年對?公司法?進行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至 人民幣

5、_萬元。A. 3B. 5C. 10D. 1515、某結(jié)算參與人 3 月份買入證券總金額為 200萬元， 3 月份交易天數(shù)為 22 天， 中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20%，那么4月份該結(jié)算參與人結(jié) 算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為 _萬元。A1.7568B1.8182C1.8926D1.986616、買入并持有策略是 _的長期再平衡方式， 適用于長期方案水平并滿足于戰(zhàn)略 性資產(chǎn)配置的投資者。A .穩(wěn)健型B. 激進型C. 消極型D. 積極型17、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案，應(yīng)當報經(jīng)_批準。A .股東大會B. 證券交易所C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)D. 中國證監(jiān)會18、發(fā)行人應(yīng)當遵

6、循，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、 財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。A .公平性原那么B. 完整性原那么C. 重要性原那么D. 及時性原那么19、首次公開發(fā)行股票， 采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行的， 當有效申購量等于或小于發(fā) 行量時，。A .應(yīng)重新申購B. 發(fā)行底價即最終的發(fā)行價格C. 主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量D. 主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量20、 根據(jù)我國?證券法?第五十條規(guī)定，股份股本總額超過人民幣 4 億元的，假 設(shè)擬申請其股票在證券交易所上市交易， 其向社會公開發(fā)行股份的比例為 以 上

7、。A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%21、 2005年 10月 9日，在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元， 是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體之一。A .國際金融公司B. 亞洲開發(fā)銀行C. 亞洲商業(yè)銀行D. 亞洲銀行22、根據(jù)我國?公司法?規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的 列入公司的法定公積金。A. 5%Bl0%C. 5% 10%D15%23、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的 材料應(yīng)至少妥善保存 _年。A. 7B. 10C. 15D. 2024、在外國成熟的證券市場上， _是市場的主要參與者，具有舉足輕重的作用， 也被

8、視為市場成熟的一個標志。A .個人投資者B. 機構(gòu)投資者C. 政府投資者D. 國際投資者25、投資目標是指投資者在承當一定風(fēng)險的前提下， 期望獲得的投資收益率， 因 此確定投資目標 _。A .只需考慮風(fēng)險B .只需考慮收益C. 只需考慮收益最大化D. 既要考慮收益，也要考慮風(fēng)險二、多項選擇題共 25題，每題 2分，每題的備選項中，有 2個或 2個以上符 合題意，至少有 1 個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、公司解散的原因有 _。A .公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)B. 依法撤消營業(yè)執(zhí)照C. 股東大會決議解散D. 因公司合并或者分立需要解散2、關(guān)于發(fā)行規(guī)模，以下說法正確

9、的有 _。A .可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資方案和財務(wù)狀況確定B. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近 1期末凈資產(chǎn)額的 40%C. 對于別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1 期末公司凈資產(chǎn)額的 40%D. 預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額3、關(guān)于股票投資價值的估值，下面表達正確的選項是 _。A 最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)。以及經(jīng)濟價值對利息， 稅收、折舊攤銷前利潤B. 對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C. 成長型的股票也能采用股息率的方法D. 在股票估值中，公司治

10、理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標不如財務(wù)指標來得 重要4、以下說法中，不正確的選項是 _。A .市場增加值MVA是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的表達BMVA 是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預(yù)期反映C MVA 是從根本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值D MVA 是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額5、股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是 _。 A 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B. 零增長模型C. 不變增長模型D 市盈率估價模型6、以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是 _。A 發(fā)行人的職工B. 發(fā)行人的經(jīng)理C 公司的實際控制人D 持有公司10%股份的股東7、證券

11、市場監(jiān)管的原那么是 _。A 依法管理原那么B 保護投資者利益原那么C“三公原那么D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原那么8、普通股票的功能有 _。A 籌資功能B 投資功能C 投機功能D 保值功能9、下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是 _。A 中央政府B. 生產(chǎn)企業(yè)C. 國際公益組織D. 銀行10、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，以下表達不正確的選項是 _。A .估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的 基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值， 是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格， 尤其是計算 開放式基金申購與贖回價格的根底B. 估值的對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)C. 在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月三次

12、對基金資產(chǎn)進行估值D .對存在活潑市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允值。 估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化， 應(yīng)采用最近交易市 價確定公允值11、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)包括 _。A .資產(chǎn)保管，即基金托管人應(yīng)為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部資產(chǎn) 的平安完整B. 資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來C. 資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資 產(chǎn)凈值和份額凈值D. 投資運作監(jiān)督，監(jiān)督基金管理人的行為是否符合基金合同的規(guī)定12、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合 _條件 A

13、有20家以上營業(yè)部，并且布局合理B 登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的 50%C最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為D. 具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)標準和標準的技術(shù)系統(tǒng)13、 關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險收益的描述正確的選項是_。A. 普通股的收益要小于基金B(yǎng). 股票的收益是不確定的C. 證券投資基金的收益要高于債券D. 基金投資的風(fēng)險大于債券14、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、 委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有 _A .指定商業(yè)銀行B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)C. 資產(chǎn)托管機構(gòu)D. 證券交易所15、按投資標的劃分，基金可分為 _。A .國債基金B(yǎng).

14、股票基金C. 指數(shù)基金D. 貨幣市場基金16、標的證券除息的，行權(quán)價格公式為 _。A .新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X 標的證券除息日參考價*除息前一日標的證券開 盤價 B. 新行權(quán)價格=行權(quán)價格X 標的證券除息日參考價*除息前一日標的證券收盤 價C. 新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X 標的證券除權(quán)日參考價*除權(quán)前一日標的證券收 盤價 D. 新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X 標的證券除息日參考價*除息前一日標的證券收 盤價 17、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)A .不低于公告招股意向書前B. 不高于公告招股意向書前C. 不低于公告招股意向書前D. 不高于公告招股意向書前15 個交易日公司股票均價或前20 個交

15、易日公司股票均價或前20 個交易日公司股票均價或前15 個交易日公司股票均價或前1 個交易日的均價1 個交易日的均價1 個交易日的均價1 個交易日的均價18、_是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效 力的文件。A .合同書B. 保證書C. 責(zé)任書D. 承銷協(xié)議19、?證券法?關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括A .發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人B. 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人C. 證券效勞機構(gòu)D 證券公司、保薦人20、基金的托管費用通常 _計算并累計。A .逐日B. 逐周C. 逐月D. 逐年21、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的選項是 _。A .證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C. 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D. 證券發(fā)行市場是交易市場的根底和前提22、以下情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是 _。A .未被機構(gòu)聘用B. 曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除C. 被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D. 5 年前曾受過輕微的刑事處分23、關(guān)于公司設(shè)立的子