1、泓域咨詢/資陽關于成立軌道交通車輛零部件公司可行性研究報告資陽關于成立軌道交通車輛零部件公司可行性研究報告xxx集團有限公司報告說明xxx集團有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx集團有限公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資975.00萬元，占xxx集團有限公司65%股份；xx集團有限公司出資525萬元，占xxx集團有限公司35%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資6367.53萬元，其中：建設投資4828.78萬元，占項目總投資的75.83%；建設期利息61.51萬元，占項目總投資的0.97%；流動資金1477.24萬元，占項目總投資的23.20%。項目正常運營每年營業收入135

2、00.00萬元，綜合總成本費用11182.61萬元，凈利潤1694.39萬元，財務內部收益率20.67%，財務凈現值2361.01萬元，全部投資回收期5.67年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。隨著地鐵、輕軌等城市軌道的建設發展，與之配套的城軌交通裝備制造業也隨之快速發展。城軌交通裝備制造業作為促進我國城軌交通運輸現代化的重要保證，得到國家產業政策的大力支持，具有廣闊的發展前景。城市公共交通“十二五”發展規劃綱要明確提出，“十二五”期間，我國城市公共交通運力總量將保持快速增長態勢，尤其是軌道交通運量將大幅增長。“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃和國家“十二五

3、”科學與技術發展規劃均將城市軌道交通裝備列為戰略性新興產業和重點扶持領域之中。“十二五”期間，城市軌道交通車輛運營數量分別為2011年至2015年分別為9,945輛、12,611輛、14,366輛、17,300輛、19,941輛，復合增長率達到20.10%。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。目錄第一章 擬成立公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據

4、11六、 項目概況12第二章 市場分析15一、 鐵路交通行業發展概況15二、 行業概況16三、 城市軌道交通行業發展概況17第三章 公司組建方案20一、 公司經營宗旨20二、 公司的目標、主要職責20三、 公司組建方式21四、 公司管理體制21五、 部門職責及權限22六、 核心人員介紹26七、 財務會計制度27第四章 項目背景、必要性31一、 有利因素31二、 機車、客車、貨車行業發展狀況32三、 堅定不移推進改革開放，加快塑造發展新優勢33四、 深入推進創新驅動發展，加快厚植發展新動力34第五章 發展規劃分析37一、 公司發展規劃37二、 保障措施38第六章 法人治理40一、 股東權利及義務

5、40二、 董事42三、 高級管理人員48四、 監事50第七章 環境保護方案52一、 環境保護綜述52二、 建設期大氣環境影響分析53三、 建設期水環境影響分析56四、 建設期固體廢棄物環境影響分析56五、 建設期聲環境影響分析56六、 環境影響綜合評價57第八章 風險分析58一、 項目風險分析58二、 公司競爭劣勢61第九章 項目選址方案62一、 項目選址原則62二、 建設區基本情況62三、 加快推動經濟高質量發展64四、 全面融入成渝地區雙城經濟圈建設67五、 項目選址綜合評價69第十章 進度計劃方案70一、 項目進度安排70項目實施進度計劃一覽表70二、 項目實施保障措施71第十一章 經濟

6、效益分析72一、 經濟評價財務測算72營業收入、稅金及附加和增值稅估算表72綜合總成本費用估算表73固定資產折舊費估算表74無形資產和其他資產攤銷估算表75利潤及利潤分配表77二、 項目盈利能力分析77項目投資現金流量表79三、 償債能力分析80借款還本付息計劃表81第十二章 投資估算83一、 投資估算的編制說明83二、 建設投資估算83建設投資估算表85三、 建設期利息85建設期利息估算表86四、 流動資金87流動資金估算表87五、 項目總投資88總投資及構成一覽表88六、 資金籌措與投資計劃89項目投資計劃與資金籌措一覽表90第十三章 總結評價說明92第十四章 附表95主要經濟指標一覽表9

7、5建設投資估算表96建設期利息估算表97固定資產投資估算表98流動資金估算表99總投資及構成一覽表100項目投資計劃與資金籌措一覽表101營業收入、稅金及附加和增值稅估算表102綜合總成本費用估算表102固定資產折舊費估算表103無形資產和其他資產攤銷估算表104利潤及利潤分配表105項目投資現金流量表106借款還本付息計劃表107建筑工程投資一覽表108項目實施進度計劃一覽表109主要設備購置一覽表110能耗分析一覽表110第一章 擬成立公司基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1500萬元三、 注冊地址undefinedxxx四、 主要經營范圍經營范圍

8、：從事軌道交通車輛零部件相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx集團有限公司發起成立。（一）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導

9、向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。公司依據公司法等法律法規、規范性文件及公司章程的有關規定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規則，董事會議事規則對董事會的職權、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進行了規范。 2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2697.902158.322023.43負債總額1059.25847.40794.44股東權益合計1638.651310.921228.99公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入7897

10、.586318.065923.18營業利潤1645.331316.261234.00利潤總額1540.131232.101155.10凈利潤1155.10900.98831.67歸屬于母公司所有者的凈利潤1155.10900.98831.67（二）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。公司不斷建設和

11、完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2697.902158.322023.43負債總額1059.25847.40794.44股東權益合計1638.651310.921228.99公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入7897.586318.0

12、65923.18營業利潤1645.331316.261234.00利潤總額1540.131232.101155.10凈利潤1155.10900.98831.67歸屬于母公司所有者的凈利潤1155.10900.98831.67六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立軌道交通車輛零部件公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由根據“十三五”規劃，“十三五”期間高鐵營業里程還將增加1.10萬公里，年均增加2,200公里。按照我國高鐵動車組車輛保有量密度約為1輛/公里，“十三五”期間高鐵新線建設帶來至少1.10萬輛動車組的新增需求，每年至少增加2,200輛動車組的新建線路鋪車

13、需求。展望二三五年，我市經濟實力大幅躍升，建成現代產業體系，經濟總量和城鄉居民人均可支配收入邁上新的大臺階。科技創新能力大幅提升，基本實現新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化。治理體系和治理能力現代化基本實現，法治資陽、法治政府、法治社會基本建成，平安資陽建設達到更高水平。市民素質和社會文明程度達到新高度，文化影響力顯著增強。生態環境更加優美，長江上游沱江中游生態安全屏障更加牢固，建成獨具特色的山水魅力公園城市。建成現代立體綜合交通網絡，參與區域經濟分工和競爭優勢明顯增強，邁入同城化發展新階段，形成全面開放新格局。社會事業發展水平顯著提升，基本公共服務實現均等化，人民生活更加美好，人的全面發

14、展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實質性進展。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約12.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx件軌道交通車輛零部件的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積14726.11，其中：生產工程10731.39，倉儲工程1298.47，行政辦公及生活服務設施1457.25，公共工程1239.00。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資6367.53萬元，其中：建設投資4828.78萬元，占項目總投資的75.83%；建設期利息61.51萬元，占項

15、目總投資的0.97%；流動資金1477.24萬元，占項目總投資的23.20%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：13500.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：11182.61萬元。3、凈利潤（NP）：1694.39萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.67年。5、財務內部收益率：20.67%。6、財務凈現值：2361.01萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價項目產品應用領域廣泛，市場發展空間大。本項目的建立投資合理，回收快，市場銷售好，無環境污染，經濟效益和社會效益良好，這也奠定了公司可持續發展的基礎。第二章 市場分析一、 鐵路交通行業發展

16、概況根據國家統計局數據，“十二五”期間我國鐵路行業投資不斷增長，2011年至2015年分別完成鐵路行業投資金額5,906.59億、6,339.67億、6,657.45億、8,088億和8,238億，年均復合增長率達到6.88%，遠超“十二五”初期計劃的鐵路固定資產投資總額2.80萬億。截至2015年末，我國鐵路營業里程以已達到12.10萬公里。高鐵建設在“十二五”期間發展尤為迅猛，2011至2015年，我國高鐵營業里程增加1.39萬公里，達到1.90萬公里，“十二五”期間復合增速達到23.55%。國內高鐵占鐵路營業里程從自2008年開通高鐵時營業里程占比不到1.00%增長至2015年的15.7

17、0%。截至2015年末，我國高鐵營業里程占世界高鐵營業里程達到60.00%以上，穩居世界第一。十二五期間，動車組隨著高鐵建設的爆發而快速增加，2011-2015年，新增動車組分別為2,384輛、1,774輛、1800輛、3,232輛、3,952輛，復合增長率達到21.04%，動車組車輛保有量快速上升。2016年政府工作報告和“十三五”規劃綱要提出“十三五”期間鐵路固定資產投資規模將達到3.5萬億至3.8萬億，其中基本建設投資約3萬億，建設新線路3萬公里，到2020年，全國鐵路營運里程達到15萬公里，其中高鐵3萬公里，覆蓋80%以上的大城市。新投產線路的鋪車需求主要與新投產線路的投資規模相關，高

18、鐵動車組的動車保有量密度約為1輛/公里，這意味高鐵線路的延伸，軌交車輛設備將隨之帶來增量需求以滿足新投產線的鋪車需求。根據“十三五”規劃，“十三五”期間高鐵營業里程還將增加1.10萬公里，年均增加2,200公里。按照我國高鐵動車組車輛保有量密度約為1輛/公里，“十三五”期間高鐵新線建設帶來至少1.10萬輛動車組的新增需求，每年至少增加2,200輛動車組的新建線路鋪車需求。“十三五”期間高鐵客運的持續增長帶來已投產線路的補車需求。為了保證運力的增長，車次密度的上升和車輛補車需求具有確定性。以京滬高速鐵路為例，線路由北京南站至上海虹橋站，全長1,318公里。2011至2015年間，京滬高鐵的客運量

19、從0.24億人/年增長到1.20億元，5年復合增長率為37%。客運量的高速增長必然帶來線路的補車需求，從剛鋪車時的1輛/公里上升到更高的水平，以滿足不斷增長的客流，帶來軌交設備的新增需求。二、 行業概況我國鐵路運輸設備制造業起步較晚，而且在相當長的一段時間內處于“鐵老大”地位，缺乏外部壓力，導致行業整體發展速度較慢，但經過長時間的積累，也取得一些豐碩成果，截至2015年末，我國鐵路密度已達到126.04公里/萬平方公里，高鐵密度已達到19.79公里/萬平方公里，基本完成了“四縱四橫”主干線的鐵路交通架構，各大城市之間的客運專線順利通車。同時，我國在研制動車組方面取得較大突破，已可以自主研發生產

20、城市軌道交通系統、地鐵和輕軌列車等，相關產品已經出口海外。隨著在我國鐵路基建投資持續增長，鐵路運輸設備制造業的景氣度得到提升。2011年以來，我國鐵路運輸設備制造行業的企業數量逐年增加，據國家統計局統計，截至2015年10月，鐵路運輸設備制造行業企業數量增加至809家，平均營業收入已達到3,268.00萬元、行業平均利潤總額為274.00萬元，均呈現增長趨勢，在中國經濟整體增速放緩的背景下，鐵路運輸設備制造行業整體保持了平穩的發展態勢，經營效益較高。鐵路運輸設備制造業的主營業務收入由1999年2月的262,761.70萬元增加至2015年10月的32,680,014.80萬元；鐵路機車車輛配件

21、制造的主營業務收入由1998年12月的483,502.60萬元至2015年的的11,372,787.40萬元。三、 城市軌道交通行業發展概況近年來，隨著我國城市化進程的不斷推進，預計到2020年城市人口占比將達到50%，而城市交通擁堵將持續成為城市可持續發展需要面臨的重要問題之一。城市軌道交通作為一種大容量、便捷、環保的城市公共交通方式，在緩解城市交通擁堵、減少土地和能源消耗、優化城市空間布局等方面發揮著重要作用。未來，城市軌道交通將成為人們出行中不可缺少的方式。因此，以地鐵、城軌為代表的城市軌道交通將迎來快速發展的機遇。我國城市軌道交通經歷了上世紀五十年代的初級階段和九十年代以后的快速發展階

22、段后，北京、上海、廣州和深圳等特大城市已經基本形成較為完善的軌道交通網絡化運營系統，天津、武漢、南京、成都和重慶等二線城市也已形成了基本的軌道交通網絡，部分城市也已經正在或計劃建設城市軌道交通網絡。截至截至2015年末，全國已開通城規交通運營的城市已達26個，地鐵運營線路達到85條，運營線路總長達到2,658公里。根據國家發改委統計數據，2015年以來，國家發改委共批復北京、天津、深圳、大連、南京、武漢、濟南、石家莊、成都、南寧、呼和浩特、南昌、長春共13個城市的地鐵近期建設或調整規劃，總投資高達10,192億元。目前，我國的城市軌道交通形成了以地鐵為主，輕軌、地面有軌電車、磁懸浮列車為輔助的

23、發展趨勢。2012年7月，國務院印發“十二五”綜合交通運輸體系規劃，提出為適應城市發展需要，應以軌道交通為骨干，建設城市快速網絡；2013年1月，國務院發布關于城市優先發展公共交通的指導意見，確定公共交通在城市交通中的主體地位，要求各地根據實際情況合理規劃，有條件的特大城市、大城市有序推進軌道交通系統建設。根據wind資訊統計，2015年新增地鐵線路數85條，同比增加11.84%；新增輕軌線路數10條，同比增長11.11%，我國已迎來城市軌道交通的快速發展期。隨著地鐵、輕軌等城市軌道的建設發展，與之配套的城軌交通裝備制造業也隨之快速發展。城軌交通裝備制造業作為促進我國城軌交通運輸現代化的重要保

24、證，得到國家產業政策的大力支持，具有廣闊的發展前景。城市公共交通“十二五”發展規劃綱要明確提出，“十二五”期間，我國城市公共交通運力總量將保持快速增長態勢，尤其是軌道交通運量將大幅增長。“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃和國家“十二五”科學與技術發展規劃均將城市軌道交通裝備列為戰略性新興產業和重點扶持領域之中。“十二五”期間，城市軌道交通車輛運營數量分別為2011年至2015年分別為9,945輛、12,611輛、14,366輛、17,300輛、19,941輛，復合增長率達到20.10%。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨憑借專業化、集約化的經營策略，發揮公司各方面的優勢，創造良好的經濟效

25、益，為全體股東提供滿意的經濟回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，

26、依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、軌道交通車輛零部件行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx集團有限公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司

27、出資975.00萬元，占xxx集團有限公司65%股份；xx集團有限公司出資525萬元，占xxx集團有限公司35%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質

28、量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并

29、實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬

30、憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息

31、，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款

32、情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原

33、因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、葉xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。2、宋xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。3、高xx，中國國籍，無永久境外居留權

34、，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。4、林xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。5、姜xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。6、任xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷

35、售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。7、黎xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。8、吳xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外，將

36、不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規定，在公司彌補

37、虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。如股東存在違規占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應當先從該股東應分配的現金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者

38、的合理投資回報，并保持連續性和穩定性。（2）利潤分配的形式公司采取現金分配形式。在符合條件的前提下，公司應優先采取現金方式分配股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據公司的資金需求狀況提議公司進行中期現金分配。（3）現金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，且連續三年以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現金形式分配股利的方案時，應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平等因素在當年實

39、現的可供分配利潤的20%-80%的范圍內確定現金分紅在本次利潤分配中所占比例。獨立董事應針對已制定的現金分紅方案發表明確意見。7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現金分紅條件但公司董事會未做出現金利潤分配方案的，應在當年的定期報告中披露未進行現金分紅的原因以及未用于現金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應該對此發表明確意見。第四章 項目背景、必要性一、 有利因素1、技術水平不斷提高國家鐵路大提速推動了軌道交通裝備行業的技術革新，促進了相關技術的升級換代。同時，技術創新帶來的產能增加和產品質量提升拉動了新產品的市場需求，促進了行業的健康發展。此外，以革新技術為基礎的新產品，其

40、單位產品性價比明顯提高，在提高軌道交通機車車輛配件制造行業收入和盈利水平的同時還幫助軌道交通運輸行業節約了成本。我國鐵路系統在經歷提速和高速列車的普及后，軌道交通機車車輛配件制造企業正在向“高強度、高可靠性、高技術性”方向發展，這在一定程度上促使零部件生產企業不斷加大技術研發投入，引進先進生產設備，開發和生產符合未來軌道運輸要求的新型產品，提高產品的技術含量，以求在日益激烈的市場競爭中獲得優勢。2、市場規模不斷擴大政府短期的保護政策將使機車、貨車車輛行業原有的市場份額在一定時期內保持相對穩定。我國鐵路規劃里程經歷數次上調，根據2008年國家批準的中長期鐵路網調整規劃方案，“2020年全國鐵路營

41、業里程規劃目標由10萬公里調整為12萬公里以上。與此同時，隨著我國城市化進程的加快，城市軌道交通也進入大發展時期。根據“十三五”規劃，“十三五”期間高鐵營業里程還將增加1.10萬公里，年均增加2,200公里。按照我國高鐵動車組車輛保有量密度約為1輛/公里，“十三五”期間高鐵新線建設帶來至少1.10萬輛動車組的新增需求，每年至少增加2,200輛動車組的新建線路鋪車需求。保護政策取消之前，鐵路基礎設施包括地鐵、輕軌建設項日的增多、建設速度的加快也為國內相關企業提供搶占新市場的契機。3、國家產業政策的支持軌道交通裝備制造一直是國家重點支持的制造業之一，不僅具有廣闊的市場空間，并且對我國推進城鎮化建設

42、，構建地區經濟帶具有重要的戰略意義。國家中長期科技發展規劃綱要（2006-2020年）、國務院促進產業結構調整暫行規定中明確提出要“創新投入機制，整合政府資金，加大支持力度，激勵企業開展技術創新和對引進先進技術的消化吸收與再創新”。并強調“堅持以信息化帶動工業化，鼓勵運用高技術和先進適用技術改造提升制造業，提高自主知識產權、自主品牌和高端比重”。二、 機車、客車、貨車行業發展狀況“十二五”期間，盡快傳統鐵路機車、客車、貨車發展速度相比高鐵、動車較慢，但由于上述鐵路車輛與國民經濟、社會發展、百姓生活息息相關，未來一段時間內仍將是交通運輸領域的主要力量，因此其保有量將保持穩定。根據國家鐵路局統計，

43、2015年我國鐵路機車保有量達2.10萬輛，與去年同期基本持平，近5年復合增長率為1.40%；2015年我國鐵路客車保有量達6.50萬輛，較去年同期增加4,400輛，同比增長7.26%，近5年復合增長率為4.23%；鐵路貨車保有量達到72.30萬輛，較去年同期增加12,900輛，同比增長1.82%，近5年復合增長率為2.17%，上述鐵路車輛保有量均穩定。另外，隨著我國在“十三五”期間將電力機車新需求，預計新增和維修需求量穩定在3,000輛/年。三、 堅定不移推進改革開放，加快塑造發展新優勢全面推進深層次改革和高水平開放，著力破除制約高質量發展、高效能治理、高品質生活的體制機制障礙，不斷提升開放

44、型經濟發展水平，助力建設改革開放新高地。（一）推進重點領域改革建設高標準市場體系，加快要素市場化改革。健全城鄉融合發展機制，推動城鄉要素平等交換、雙向流動。深化農業農村改革，穩慎推進農村宅基地制度改革試點，統籌推進全域土地綜合整治試點，探索宅基地所有權、資格權、使用權分置實現形式，形成可復制、可推廣、利修法的經驗成果。深化財稅體制改革，培育優質稅源，加強財政資源統籌，強化預算約束和績效管理，推進財政支出標準化，增強重大任務財力保障。深化金融體制改革，引進培育融資擔保、融資租賃、商業保理等地方金融組織，完善地方金融機構體系，構建金融有效支持實體經濟的體制機制，增強金融普惠性。探索經濟區和行政區適

45、度分離改革。（二）激發市場主體活力毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展。深化國資國企改革，加快國有企業轉型發展，優化國有企業產業結構，引導支持國有企業跨區域、跨領域合作，增強競爭力。積極穩妥深化國有企業混合所有制改革。依法平等保護各種所有制企業產權和自主經營權，支持引導民營經濟健康發展。落實減稅降費政策，支持民營企業創新創業、開拓市場，完善支持中小微企業和個體工商戶發展的政策。弘揚企業家精神，發展一批“領航”企業、“單項冠軍”企業和“專精特新”企業，鼓勵企業上市融資。四、 深入推進創新驅動發展，加快厚植發展新動力強化創新在現代化建設全局中的核心地位，深入實施創

46、新驅動發展戰略，打造成渝中部科創新城，共建成渝科技創新走廊，助力建設具有全國影響力的科技創新中心。（一）建設高能級創新平臺建設創新引領型國家高新區，加快建設國際口腔裝備材料基地、國家機車商用車制造基地、中韓創新創業園資陽基地，打造科技要素齊全、孵化鏈條完整的高新技術產業聚集地。打造中國一流、世界知名的中國牙谷，以“口腔全產業鏈”為內涵、“口腔”產業為外延，建設口腔材料檢驗檢測中心、口腔醫美中心，推進“產學研銷醫養”全產業鏈發展。協同創建現代化國際化國家級臨空經濟示范區，突出臨空制造、臨空綜合服務兩大功能，加快建設成資同城化先行區、臨空經濟集聚區、公園城市示范區，規劃建設現代化空鐵物流港，培育資

47、陽高質量發展新引擎，打造成都都市圈新興增長極。加快推進省級以上重點實驗室、工程技術研究中心、企業技術中心等創新平臺建設，推動優勢產業省級以上研發平臺全覆蓋。加快建設一批專業型科技企業孵化器、眾創空間、加速器等創新創業孵化載體，支持企業聯合高校、科研院所共建共享產業技術研究院、成果轉化中心，打造一批功能完善、資源集聚的高品質科創空間。（二）推動創新能力提升主動參與中國西部科學城建設，共同組建產業技術創新聯盟，開展口腔裝備材料、臨空制造、清潔能源等重點產業關鍵技術研發協同攻關。拓展成資協同創新中心功能，建設成都“科創通”資陽分站，探索科技型企業成渝“飛地孵化”，推動成資渝科技資源深度合作。加快推動

48、科技創新成果轉化，探索建立科技成果轉化基金，推動國家技術轉移西南中心資陽分中心提質增效，實施一批重大科技成果轉化項目，建成省級科技成果轉移轉化示范區。強化企業創新主體地位，加快培育一批創新型企業。完善財稅金融支持科技創新的機制，促進全社會加大研發投入。加強知識產權創造、保護、運用。第五章 發展規劃分析一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率

49、和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務增長和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶

50、一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司真正成為國際領先的創新型企業。二、 保障措施(一)加強市場監督管理健全監管組織和法規政策體系，明確監管范圍，完善監管規則，創新監管方式，規范監管行為。(二)健全標準體系完善標準體系，擴大標準覆蓋范圍，強化規范指導。完善產業標準體系，重點研究制定標準規范或導則，進一步提升產業水平。(三)完善法規政策積極探索產業現代化法規政策的管理辦法和具體措施，出臺發展產業相關政策，解決不同部門管轄范圍交叉的問題，逐項落實各項工作，從而合力高效的推進產業發展。(四)加強組織領導，落實目標責任從全局和戰略高度，深刻理解產業發

51、展對促進區域經濟社會發展的重大意義，切實把產業改革發展作為工作重要領域，加強規劃實施組織領導和部門配合，落實工作責任，把規劃確定的目標、任務納入區域發展規劃及目標考核體系，綜合運用經濟、市場等各種手段，形成合力，協同推進規劃實施。(五)增強企業自主創新能力引導企業發揮其創新主體作用，加大自主研發的力度。推動企業技術中心、工程中心和行業產學研聯盟建設，提高研發投入水平，加強重點領域核心技術和共性技術攻關。積極引導市場新需求，挖掘行業發展新空間。構建科技創新體系，建立產學研結合機制和產業技術聯盟，研究解決產業的共性技術和關鍵技術難題，增強產業自主創新能力。依靠經營管理創新，提升行業、企業的運營水平

52、，規范市場競爭秩序，提升區域產業整體協同能力和整體競爭力。(六)優化產業發展環境引導企業積極履行社會責任，嚴格規范市場秩序。積極發展混合所有制經濟，大力發展民營經濟，進一步增強市場主體活力。第六章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質

53、詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔下列義務：（1）遵守

54、法律、行政法規和本章程；（2）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（4）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。6、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成

55、損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司董事為自然人，董事應具備履行職務所必須的知識、技能和素質，并保證其有足夠的時間和精力履行其應盡的職責。董事應積極參加有關培訓，以了解作為董事的權利、義務和責任，熟悉有關法律法規，掌握作為董事應具備的相關知識。有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污

56、、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、總裁，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。2、董事由股東大會選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。董事每屆任期3年，任期屆滿可連選連任。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。3、董事應當遵守法律、行政法規和