1、附件1:管理人員違規(guī)行為及處罰第一條 直接實(shí)施具體業(yè)務(wù)、管理違規(guī)行為的，按有關(guān) 附件規(guī)定進(jìn)行處罰。第二條 對(duì)金融法律法規(guī)、行業(yè)管理政策以及省聯(lián)社的 重要決定不傳達(dá)、貫徹，有令不行、有禁不止的，給予誡勉 談話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，記過(guò)至降職處罰。第三條 不服從組織調(diào)動(dòng)、交流決定的，給予降職或撤 職處罰。第四條 指使、脅迫下屬?gòu)氖逻`規(guī)行為的，給予扣減績(jī) 效工資，記過(guò)至降職；情節(jié)嚴(yán)重的，撤職處罰。第五條違反決策程序，個(gè)人、少數(shù)人決定，超越權(quán)限 決定人、財(cái)、物等重大事項(xiàng)，或擅自改變集體決定的，限期 改正，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，扣減績(jī)效工 資，記過(guò)至降職處罰。第六條 在審貸（授信）、財(cái)務(wù)

2、、基建、大宗物品米購(gòu)、 關(guān)聯(lián)交易、審計(jì)等專業(yè)委員會(huì)會(huì)議中違反議事規(guī)則的，限期 改正，給予警告、記過(guò)處罰。委員會(huì)成員可比照行社班子成員從輕或減輕處罰。第七條內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中，有下列行為之一的，限期改正，給予 誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較 重的，扣減績(jī)效工資，調(diào)整崗位處罰。（一）未實(shí)現(xiàn)“三道防線”、前中后臺(tái)有效分離的；（二）未建立健全制度體系，存在重大風(fēng)險(xiǎn)漏洞的；（三）未按規(guī)定組織檢查監(jiān)督，管理混亂的；（四）違規(guī)問(wèn)責(zé)不力，違規(guī)問(wèn)題較多，沒(méi)有及時(shí)有效處 理的。第八條 經(jīng)營(yíng)管理中，有下列情形之一，限期改正，通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，給予扣減績(jī)效工資， 警告、記過(guò)處罰（一）未制定突發(fā)性、群體性

3、事件應(yīng)急預(yù)案，或事件發(fā) 生后處置不當(dāng)?shù)模唬ǘ┰谛匠攴峙渑c評(píng)先評(píng)優(yōu)中暗箱操作，侵害員工合 法權(quán)益的。第九條 選拔任用干部中，有下列情形之一的，限期改 正，給予記過(guò)至降職；情節(jié)嚴(yán)重的，撤職處罰。（一）擅自提高崗位職級(jí)待遇的；（二）為他人提拔、調(diào)動(dòng)施加不正當(dāng)影響的；（三）收受或給予他人財(cái)物及其他利益的；（四）個(gè)人決定干部任免，或個(gè)人、少數(shù)人改變集體干 部任免決定的；（五）臨時(shí)動(dòng)議決定干部任免，或未按照規(guī)定召開(kāi)會(huì)議 討論決定干部任免的；（六）濫設(shè)職位提拔干部，或在本人工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變 動(dòng)時(shí)突擊提拔干部的；（七）違規(guī)提拔或暗示、授意提拔本人親屬、身邊工作 人員及其他關(guān)系人的；（八）用人失察失誤、任用“

4、帶病”人員的。第十條 未按規(guī)定設(shè)立、撤并機(jī)構(gòu)、升（降）機(jī)構(gòu)級(jí)別、變更機(jī)構(gòu)名稱或地址，或應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的，給予誡勉談話、 通報(bào)批評(píng)，警告、記過(guò)處罰。第十一條 未按規(guī)定履行高管外出請(qǐng)假、報(bào)告手續(xù)的， 給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，警告處罰。第十二條 審計(jì)管理中，有下列情形之一，限期改正， 給予誡勉談話；情節(jié)較重的，警告、記過(guò)處罰。（一）未按規(guī)定配備審計(jì)人員，提供保障機(jī)制，造成不 良后果的；（二）對(duì)審計(jì)報(bào)告合理意見(jiàn)或建議不采納，不執(zhí)行的；（三）抵制、阻撓外部和上級(jí)審計(jì)，隱瞞事實(shí)、掩蓋問(wèn) 題的。第十三條 違規(guī)為親屬提供便利，有下列行為之一的， 給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，警告至降職；情節(jié) 嚴(yán)重的，撤職

5、處罰。（一）本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本行社 的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本行社有業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)投資入股的；（二）將本行社資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及 其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)的；（三）利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事?tīng)I(yíng) 利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件的；（四）利用職權(quán)相互為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定 關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件的；（五）本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或經(jīng)營(yíng) 的企業(yè)，與本行社或有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利 益、本行社利益的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)的；（六）違反規(guī)定，徇私向親屬、朋友及其他特定關(guān)系人 發(fā)放貸款或提供擔(dān)保的；（七）默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人

6、的職權(quán)和地位從事可能造成不良影響活動(dòng)的；（八）利用職務(wù)之便，為照顧配偶、子女及其他特定關(guān) 系人的利益而延誤或放棄有利于本行社商業(yè)機(jī)會(huì)的；（九）按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行任職回避和公務(wù)回避而沒(méi)有回 避的；（十）利用本行社的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及本行社的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或資源，為本人或配偶、子 女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；第十四條 有下列循私舞弊行為之一的，給予誡勉談 話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，警告至降職處罰；情節(jié)嚴(yán)重的， 扣減績(jī)效工資，撤職、開(kāi)除處罰。（一）個(gè)人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)和有償中介活動(dòng)，或在本行 社的同類經(jīng)營(yíng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本行社有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè) 投資入股的；（二）在職或離職后兩年內(nèi)

7、接受、索取本行社的關(guān)聯(lián)企 業(yè)、與本行社有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的 物質(zhì)性利益或其他便利的；（三）以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人購(gòu)買(mǎi)或以明顯高 于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他 交易形式非法收受請(qǐng)托人財(cái)物的；（四）委托他人投資證券、期貨或以其他委托理財(cái)名義， 未實(shí)際出資而獲取收益，或雖然實(shí)際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益的；（六）未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本行社所出資企業(yè)或其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)， 或雖經(jīng)批準(zhǔn)兼職， 但擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入的；（七）利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占本行社或 客戶資金的；（八）將本行社經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、

8、傭金、 禮金，以及因本行社行為受到有關(guān)部門(mén)和單位獎(jiǎng)勵(lì)的財(cái)物等 據(jù)為己有或私分的；（九）違反規(guī)定，擅自將公款、公物借給他人的。第十五條 作風(fēng)建設(shè)中，有下列行為之一的，給予誡勉 談話、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，警告至降職處罰。（一）職務(wù)消費(fèi)中大吃大喝、奢侈浪費(fèi)，用公款支付與 公務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)費(fèi)用，或在本系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行相互宴請(qǐng)或贈(zèng)送禮 品的；（二）借考察、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、研討、參展等名義用公款 變相出國(guó)（境）旅游的；（三）違反規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)或更換小汽車、裝修辦公 室、添置高檔辦公設(shè)備等；（四）個(gè)人使用的住房、設(shè)備等單位固定資產(chǎn)，在崗位 變更或調(diào)離后未移交或拒不歸還的。第十六條 對(duì)抵制和報(bào)告其違規(guī)行為的工作人員打擊 報(bào)復(fù)的，給予警告至降職處罰。第十七條 領(lǐng)導(dǎo)不力、管理不嚴(yán)，導(dǎo)致案件發(fā)生的，按 以下情形分別處罰。（一）涉案金額在 50萬(wàn)元以下的，給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu) 主要負(fù)責(zé)人警告處罰、分管負(fù)責(zé)人記過(guò)處罰；（二）涉案金額在50萬(wàn)元（含）以上、100萬(wàn)元以下的， 給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記過(guò)處罰、分管負(fù)責(zé)人降職處罰；（三）涉案金額在100萬(wàn)元（含）以上、1000萬(wàn)元以下 的，給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處罰、分管負(fù) 責(zé)人撤職以上處罰、相關(guān)負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處罰。（四）發(fā)生重大、惡性案件的，給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要 負(fù)責(zé)人及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降職以上處罰，給予案發(fā) 層級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)涉案條