1、. . . . 9 / 9固定資產(chǎn)投資計(jì)劃管理?xiàng)l例 1、總則為加強(qiáng)公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)公司部投資計(jì)劃管理程序，組織和落實(shí)各類(lèi)投資項(xiàng)目的文件編制、立項(xiàng)申請(qǐng)和審批等工作，按照公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，綜合利用資源，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，努力降低消耗，用較少的投入、較快的速度建成各類(lèi)投資項(xiàng)目，促進(jìn)公司發(fā)展，特制定本條例。1.1、本條例所指投資為基建、技改、大修更新與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中試項(xiàng)目類(lèi)投資。1.2、本條例涉與到各類(lèi)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程主要程序，重點(diǎn)是項(xiàng)目前期文件編制、立項(xiàng)申請(qǐng)和審批程序以與竣工驗(yàn)收要求。2、項(xiàng)目劃分項(xiàng)目大小按投資劃分：a、投資小于5萬(wàn)元為小型項(xiàng)目；b、5萬(wàn)元投資20萬(wàn)元為一般

2、項(xiàng)目；c、20萬(wàn)元投資500萬(wàn)元為大型項(xiàng)目；d、500萬(wàn)元投資5000萬(wàn)元為重大項(xiàng)目；e、投資大于5000萬(wàn)元為特大項(xiàng)目。3、項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批3.1、小型生產(chǎn)性項(xiàng)目由有關(guān)車(chē)間提出，統(tǒng)一由生產(chǎn)部批準(zhǔn)立項(xiàng)并報(bào)公司辦公室備案，列入企管部綜合計(jì)劃安排實(shí)施；非生產(chǎn)性項(xiàng)目仍需單項(xiàng)申請(qǐng)，由使用單位填寫(xiě)單項(xiàng)投資計(jì)劃申請(qǐng)表（見(jiàn)附件1），經(jīng)二級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)公司主管副總審批，送公司辦公室和企管部備案，即可安排實(shí)施。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)在實(shí)施前10天提出申請(qǐng)，項(xiàng)目投資估算與工程決算允許誤差為35%左右。3.2、一般項(xiàng)目由生產(chǎn)（使用）單位提出并編制項(xiàng)目建議書(shū)（容與深度要求見(jiàn)附件2），經(jīng)二級(jí)單位審查后報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)并報(bào)公司

3、辦公室立項(xiàng)，簡(jiǎn)化評(píng)審手續(xù)，列入企管部綜合計(jì)劃安排實(shí)施。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)在實(shí)施前20天提出申請(qǐng)，項(xiàng)目投資估算與工程決算允許誤差約為20%。3.3、大型項(xiàng)目由生產(chǎn)（使用）單位提出并編制項(xiàng)目建議書(shū)，經(jīng)公司二級(jí)單位審查后報(bào)公司辦公室予審查，根據(jù)予審結(jié)果，初步確定可否立項(xiàng)。如有必要，由公司辦公室委托編制可行性研究報(bào)告兼實(shí)施方案（容與深度要求詳見(jiàn)附件3），經(jīng)辦公室組織生產(chǎn)部、技術(shù)中心、工程部、財(cái)務(wù)部、設(shè)計(jì)部門(mén)等評(píng)審后報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)，列入企管部年度綜合計(jì)劃安排實(shí)施。此類(lèi)項(xiàng)目需在實(shí)施前30天提出申請(qǐng)，項(xiàng)目投資估算與工程決算允許誤差約為15%。3.4、重大項(xiàng)目和特大項(xiàng)目由公司辦公室組織生產(chǎn)部、技術(shù)中心、工程部、

4、供銷(xiāo)公司、財(cái)務(wù)部、設(shè)計(jì)部門(mén)等編制項(xiàng)目建議書(shū)，經(jīng)公司辦公室組織予評(píng)估后報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批立項(xiàng)。根據(jù)上級(jí)部門(mén)審批文件精神委托有字資質(zhì)的單位編制符合行業(yè)規(guī)定容和深度要求的詳細(xì)可行性研究報(bào)告，由公司辦公室報(bào)上級(jí)主管部門(mén)組織評(píng)估并審批。此類(lèi)項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)階段的工作容應(yīng)納入企管部年度綜合計(jì)劃，項(xiàng)目投資估算與工程決算允許誤差約為10%。4、項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)和勞動(dòng)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)國(guó)家有關(guān)部門(mén)明確規(guī)定需要做環(huán)境影響評(píng)價(jià)或勞動(dòng)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目（一般指投資額度超過(guò)1000萬(wàn)元且有大量有毒有害污染物產(chǎn)生或嚴(yán)重火災(zāi)危險(xiǎn)的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目）均應(yīng)按要求編制環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告或勞動(dòng)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4

5、.1、當(dāng)項(xiàng)目初步確定后，在編制項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告的同時(shí)，由公司辦公室牽頭會(huì)同生產(chǎn)部環(huán)保部門(mén)委托有資質(zhì)的或環(huán)保機(jī)構(gòu)編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)大綱并上報(bào)上級(jí)環(huán)保部門(mén)組織專(zhuān)家評(píng)估，經(jīng)審批后，由公司辦公室委托有資質(zhì)的或環(huán)保機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告書(shū)，報(bào)上級(jí)環(huán)保主管部門(mén)組織專(zhuān)家評(píng)估并審批。4.2、需要進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目應(yīng)在委托初步設(shè)計(jì)的同時(shí)，委托有資質(zhì)的單位編制勞動(dòng)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)勞動(dòng)安全主管部門(mén)組織專(zhuān)家評(píng)估并審批。5、項(xiàng)目計(jì)劃與編號(hào)與執(zhí)行各類(lèi)項(xiàng)目審批立項(xiàng)后，報(bào)企管部統(tǒng)一編制項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)，并納入綜合計(jì)劃。5.1固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)編制辦法包括項(xiàng)目類(lèi)別代號(hào)、批準(zhǔn)年度代號(hào)、項(xiàng)目個(gè)數(shù)

6、順序號(hào)三部分組成。a、項(xiàng)目類(lèi)別代號(hào)：基建項(xiàng)目代號(hào)為“基”，技改項(xiàng)目代號(hào)為“技”，大修項(xiàng)目代號(hào)為“修”，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目代號(hào)為“研”；b、批準(zhǔn)年度代號(hào)：2001年代號(hào)為“001”，2002年度代號(hào)為“002”，以此類(lèi)推；c、項(xiàng)目個(gè)數(shù)順序代號(hào)：不同類(lèi)別項(xiàng)目均按順序編號(hào)，第1個(gè)項(xiàng)目為“01”，第5個(gè)項(xiàng)目為“05”，以此類(lèi)推；如，2001年元月1日至12月底批準(zhǔn)立項(xiàng)的，當(dāng)年第15個(gè)技改項(xiàng)目，其批準(zhǔn)編號(hào)表示方法為“技001-15”。5.2領(lǐng)導(dǎo)口頭布置的任務(wù)或會(huì)議確定的項(xiàng)目，由歸口管理部門(mén)補(bǔ)辦審批手續(xù)并報(bào)企管部統(tǒng)一編制項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。5.3各類(lèi)項(xiàng)目領(lǐng)用物資申購(gòu)計(jì)劃表必須填寫(xiě)項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。5.4各類(lèi)項(xiàng)目因特殊原因發(fā)

7、生變更（緩建或取消）時(shí)，歸口管理部門(mén)應(yīng)與時(shí)通知相關(guān)部門(mén)，一方面立即停止物資采購(gòu)供應(yīng)，一方面組織未用物資退庫(kù)，財(cái)務(wù)部與時(shí)結(jié)帳。5.5項(xiàng)目完工驗(yàn)收后，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)核銷(xiāo)，不準(zhǔn)再發(fā)生工料費(fèi)用。5.6各歸口管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃與批準(zhǔn)號(hào)執(zhí)行情況，每半年清理一次，由企管部綜合計(jì)劃科負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督。6、項(xiàng)目設(shè)計(jì)工程設(shè)計(jì)是項(xiàng)目投資控制和質(zhì)量控制重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理包括設(shè)計(jì)委托、設(shè)計(jì)審查和設(shè)計(jì)文件發(fā)送等管理程序。各類(lèi)項(xiàng)目立項(xiàng)后列入企管部編制的年度綜合計(jì)劃或追加計(jì)劃，由工程部負(fù)責(zé)委托設(shè)計(jì)，項(xiàng)目的生產(chǎn)（使用）部門(mén)應(yīng)提供相應(yīng)的委托設(shè)計(jì)條件。6.1、小型項(xiàng)目安排一段設(shè)計(jì)，即條件具備后可委托設(shè)計(jì)部門(mén)直接做施工圖設(shè)計(jì)。6.2、

8、一般項(xiàng)目安排一段或一段半設(shè)計(jì)，即條件較成熟的項(xiàng)目直接做施工圖設(shè)計(jì)；反之，先做方案設(shè)計(jì)，經(jīng)審查后再做施工圖設(shè)計(jì)。6.3、大型項(xiàng)目原則上應(yīng)安排一段半或二段設(shè)計(jì)，即根據(jù)技術(shù)復(fù)雜程度，分別做方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)，經(jīng)審查后再做施工圖設(shè)計(jì)。簡(jiǎn)單或技術(shù)成熟的大型項(xiàng)目也可以直接做施工圖設(shè)計(jì)。6.4、重大或特大項(xiàng)目必須安排二段設(shè)計(jì)，即委托設(shè)計(jì)部門(mén)先做初步設(shè)計(jì)，經(jīng)審查后再做施工圖設(shè)計(jì)。6.5、設(shè)計(jì)審查分公司部審查與公司外部審查二種：公司部審查指一般項(xiàng)目與大型項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)審查或初步設(shè)計(jì)審查，由工程部牽頭組織進(jìn)行；公司外部審查指重大項(xiàng)目與特大型項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審查，由工程部牽頭會(huì)同公司辦公室組織進(jìn)行或請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)組織

9、實(shí)施。6.6、設(shè)計(jì)文件（包括方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)圖紙資料）由工程部負(fù)責(zé)發(fā)送，需要請(qǐng)地方環(huán)保、消防和勞動(dòng)安全部門(mén)參加審查的設(shè)計(jì)文件由生產(chǎn)環(huán)保安全部門(mén)代領(lǐng)發(fā)送。7、項(xiàng)目物資采購(gòu)項(xiàng)目的物資采購(gòu)是落實(shí)投資計(jì)劃、確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的重要條件。公司各類(lèi)投資項(xiàng)目物資采購(gòu)歸口供銷(xiāo)公司管理。7.1、項(xiàng)目物資采購(gòu)的依據(jù)是批準(zhǔn)的立項(xiàng)文件。7.2、項(xiàng)目物資采購(gòu)財(cái)務(wù)結(jié)帳依據(jù)是供銷(xiāo)公司出庫(kù)憑證。7.3、項(xiàng)目建設(shè)物資采購(gòu)由工程部提出書(shū)面物資求購(gòu)計(jì)劃表。7.4、生產(chǎn)性項(xiàng)目投料試車(chē)物資由生產(chǎn)部提出書(shū)面物資求購(gòu)計(jì)劃表。7.5、非生產(chǎn)性項(xiàng)目開(kāi)辦物資由使用部門(mén)提出書(shū)面物資求購(gòu)計(jì)劃表。8、項(xiàng)目施工管理項(xiàng)目施工管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)

10、目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全和投資的有效控制。各類(lèi)項(xiàng)目施工建設(shè)歸口工程部統(tǒng)一編制實(shí)施計(jì)劃，通過(guò)招投標(biāo)組織施工管理。9、項(xiàng)目資金與資產(chǎn)交付各類(lèi)項(xiàng)目資金籌措、資金使用監(jiān)督和資產(chǎn)交付工作歸口財(cái)務(wù)部管理。9.1、投資項(xiàng)目立項(xiàng)期間，財(cái)務(wù)部應(yīng)會(huì)同企管部搞好年度資金平衡與測(cè)算，為各類(lèi)投資項(xiàng)目積極籌措資金。9.2、投資項(xiàng)目建設(shè)期間，財(cái)務(wù)部應(yīng)按物資采購(gòu)、勘察設(shè)計(jì)、安裝施工合同與時(shí)兌付合同款并監(jiān)督使用。9.3、投資項(xiàng)目竣工后，財(cái)務(wù)部應(yīng)會(huì)同工程部、生產(chǎn)部等部門(mén)抓緊完成工程預(yù)（結(jié)）算并與時(shí)搞好財(cái)務(wù)決算審計(jì)和資產(chǎn)交付使用。10、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收10.1項(xiàng)目竣工驗(yàn)收基本條件：a、工程完工，質(zhì)量評(píng)定符合要求并按規(guī)定進(jìn)行了“三查四定”

11、、中間交接、聯(lián)動(dòng)試車(chē)、投料試車(chē)（生產(chǎn)）和考核標(biāo)定（有必要時(shí)安排）；b、工程竣工圖紙與交工驗(yàn)收資料整理完畢，經(jīng)審查合格并歸檔；c、工程予（結(jié)）算審查結(jié)束，工程實(shí)物工作量核實(shí)無(wú)誤，工程結(jié)余物資處理完畢，帳物相符；d、通過(guò)公司部與上級(jí)消防、環(huán)保、勞動(dòng)安全衛(wèi)生主管部門(mén)予驗(yàn)收，鍋爐、壓力容器、壓力管道、計(jì)量器具等辦理了使用證書(shū)；e、具備項(xiàng)目資產(chǎn)交休條件，通過(guò)財(cái)務(wù)決算審查或?qū)徲?jì)。10.2項(xiàng)目竣工驗(yàn)收組織a、公司部批準(zhǔn)立項(xiàng)的小型、一般和大型工程項(xiàng)目由工程部牽頭組織竣工驗(yàn)收會(huì)；b、上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)的大型、重大和特大工程項(xiàng)目由公司辦公室牽頭會(huì)同工程部組織竣工驗(yàn)收會(huì)或報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)主持竣工驗(yàn)收會(huì)。11、

12、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中相關(guān)責(zé)任的落實(shí)11.1、投資項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目責(zé)任人和項(xiàng)目聯(lián)系人，小型與一般項(xiàng)目責(zé)任人由有關(guān)二級(jí)單位指定；大型、重大與特大項(xiàng)目責(zé)任人由有關(guān)二級(jí)單位推薦，公司研究決定；項(xiàng)目聯(lián)系人由項(xiàng)目責(zé)任人指定，大型、重大或特大項(xiàng)目聯(lián)系人須報(bào)公司同意。11.2、部門(mén)提供的資料或要求須由部門(mén)負(fù)責(zé)人與經(jīng)辦人署名并加蓋部門(mén)印章，部門(mén)負(fù)責(zé)人與經(jīng)辦人對(duì)提供的資料或要求負(fù)責(zé)。11.3、發(fā)生泄密事件，將由公司追究有關(guān)人員責(zé)任，并依據(jù)公司協(xié)議相關(guān)條例處理。11.4、項(xiàng)目實(shí)施后，若發(fā)生有關(guān)容或指標(biāo)不符合原定投資計(jì)劃要求時(shí)，將由相關(guān)部門(mén)承擔(dān)管理責(zé)任。12、項(xiàng)目注銷(xiāo)和考核12.1、投資項(xiàng)目竣工或中途變更均需辦理項(xiàng)目核銷(xiāo)或變更

13、手續(xù)。項(xiàng)目責(zé)任人在項(xiàng)目竣工或變更發(fā)生后15天向公司辦公室辦理相關(guān)手續(xù)。12.2、投資項(xiàng)目竣工或變更手續(xù)辦理后，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施具體情況，由公司辦公室提出項(xiàng)目考核建議并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。13、歸口管理和解釋權(quán)限本條例由公司辦公室負(fù)責(zé)管理。本條例由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。本條例主要起草人：欣 學(xué)操本條例審核人：毛國(guó)忠 石三夫附表1投 資 計(jì) 劃 表登記號(hào)：新和成 號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)提出部門(mén)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系項(xiàng)目必要性技術(shù)工藝介紹項(xiàng)目容建設(shè)地點(diǎn)擬建規(guī)模設(shè)備選型建設(shè)條件水來(lái)源電來(lái)源汽來(lái)源冷來(lái)源投資總投資固定資產(chǎn)（列明投資清單）經(jīng)濟(jì)效益銷(xiāo)售收入（萬(wàn)元）新增利潤(rùn)（萬(wàn)元）三廢說(shuō)明有可能造成的不利因素審查依據(jù)審

14、查結(jié)果附件2：項(xiàng)目建議書(shū)（1）、項(xiàng)目的名稱(chēng)、提出的目的、必要性和依據(jù)；（2）、技術(shù)可行性；（3）、資源情況，建設(shè)條件；（4）、公用工程情況；（5）、投資估算；（6）、項(xiàng)目的主要容和進(jìn)度的安排；（7）、經(jīng)濟(jì)效益的估算；（8）、項(xiàng)目方框流程圖。附件3：可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書(shū)）兼實(shí)施方案：（1）、項(xiàng)目概要說(shuō)明（包括項(xiàng)目名稱(chēng)提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義，可行性研究的依據(jù)和圍）；（2）、企業(yè)的現(xiàn)有基本條件；（3）、國(guó)外市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)，產(chǎn)品水平和生產(chǎn)規(guī)模的選定，進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的前景；（4）、燃料、動(dòng)力、原材料、協(xié)作配套件以與公用設(shè)施的適應(yīng)情況；（5）、技術(shù)與設(shè)備的選定，提出幾個(gè)可供選擇方案進(jìn)行論證，并分別估算費(fèi)用；（6）、論證結(jié)論推