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文檔簡介

1、關于基金產品備案流程操作指引的說明，、一,、1,、一一、基金產品備案相關流程至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人發起本次基金的募集工作并尋找合法的第三方托管銀行；第三方托管銀行負責托管基金管理人募集后的相應資金，并對該部分資金進行管理。待資金募集完成后，進行余額查詢；資金募集完成后，基金管理人到第三方托管銀行進行查詢，著手準備填寫起始運作材料。同時，將第三方托管銀行的資金由募集戶劃撥到托管戶，并出具募集規模證明；基金管理人啟動基金產品備案程序，登入基金業管理網站填寫備案材料（相關材料自行在官網注冊下載）；基金業管理協會將在2-3工作日審核該基金備案材料（是否通過）；完成以上材料后，該基

2、金產品備案成功。二、基金備案流程圖三、基金產品備案信息登記操作流程（一）基礎信息填寫1 .基金名稱【注：基金全稱應與合同中的名稱完全一致】基金管理人應當在募集完畢后20個工作日內，通過基金登記系統進行備案2 .基金編碼【注：首次填寫基金名稱后會得到基金編碼】3 .基金的法律形式【注：國內一般都是受托管理，且有以下幾種法律形式】（1）自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。（2）委托管理指采取委托管理方式將資產委托私募基金管理人進行管理。（3）顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信托公司、券商

3、資管、QFII等管理資產。4 .基金類型包括：股權、創業、證券和其它。（二）基金的附表填寫附表一共需要準備下面7份文件1 .基金招募說明書：基金招募說明書；2 .基金風險揭示書：需有投資者簽名的版本（各公司自行出具）；3 .投資者承諾函：需有投資者簽名的版本（各公司自行出具）；4 .募集規模證明：銀行出具的募集規模證明（托管銀行出具）。銀行【注：不同的托管行要求可能不一致】開具募集規模證明前需要簽訂：賬戶信息材料、劃款指令預留印鑒、劃款指令、業務聯系表、基金起始運作通知書一共五份材料，才會出具募集規模證明。5 .基金合同：需要有投資者簽名的版本（各公司自行出具）6 .托管協議：基金管理人和托管

4、行簽訂的協議蓋章版（各公司和托管銀行自行出具）7 .投資者明細：需要所有投資者的信息清單并加蓋基金管理人公章（ 1）主要投資方向需要和基金合同一致。（ 2）非委托管理基金，在委托管理協議部分選擇為不適用。（ 3）是否由管理人自行辦理銷售業務、是否由管理人自行辦理份額登記、是否有外包業務根據實際情況，一般填否。（ 4）投資項目情況，按照實際情況填寫。（三）基金備案審核周期基金備案審核周期大概3個工作日。審核通過后可以從備案系統里下載到備案證明，也可以從協會對外系統中查詢基金的基礎信息。注意事項：2017年4月初，基金業協會公布全面啟用“資產管理業務綜合管理平臺”辦理私募基金登記備案、協會會員及從業人員相關事宜：自2017年4月5日起，各私募基金管理人均應當通過“資產管理業務綜合管理平臺”提交管理人登記申請、備案

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