1、遼寧省2016年上半年期貨從業資格法律法規考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金 2、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能熟練 C誠實信用 D小心謹慎3、期貨從業人員執業行為準則自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 4、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格

2、為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元5、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 6、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是_。 A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B

3、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差 7、中國期貨業協會是（）。 A事業單位 B企業法人 C社會團體法人 D從事期貨經營的機構 8、期貨市場的基本功能之一是_。 A消滅風險 B規避風險 C減少風險 D套期保值 9、

4、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業部 C小王 D期貨公司和小王 10、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。 A6月15日 B6月18日 C6

5、月20日 D6月22日11、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A風險較低 B成本較低 C收益較高 D保證金要求較低 12、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 13、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。 A心理分析 B技術分析 C基本分析 D價值分析14、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。 A理事會 B董事會 C會員大會 D職工代表大會 15、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為

6、15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。 A15000點 B15124點 C15224點 D15324點 16、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。 A訓誡 B公開譴責 C撤銷其從業資格 D行政處罰 17、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。 A交易完成15日 B交易

7、完成30日 C收到結算報告的當天 D期貨經紀合同約定的時間 18、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。 A20 B15 C10 D5 19、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A中國證監會 B財政部 C期貨投資者保障基金管理機構 D期貨投資者 20、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利 B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓 C期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務

8、院期貨監督管理機構可以對其進行接管 D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員 21、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為_。 A價差擴大了100元/噸，贏利500元 B價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C價差縮小了100元/噸，虧損500元 D價差縮小了200元/噸，虧損1000元22、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期

9、貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。 A5 B10 C20 D3023、我國期貨交易所會員必須是（）。 A自然人 B事業單位 C境內企業法人 D境外企業法人24、_的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。 A移動平均線 B幾何平均線 C支撐線 D壓力線25、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 根據期貨從業人員執業行為準則的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。

10、 A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B參加協會組織的專項后續職業培訓 C自我反省，公開道歉 D向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據期貨交易管理條例第70條處罰。 A按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理 B未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金 C對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一

11、管理規定 2、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。 A公司停業 B變更業務范圍 C參股境外期貨類經營機構 D控股股東發生變化3、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。 A期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B期貨交易所可以實行會員分級結算制度 C實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D期貨交易所會員不能是個人 4、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應當加入期貨業協會 B期貨公司應當加入工商企業聯合會 C中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理5、當履行期貨期權合約后，_。 A看漲期權的買方持

12、有多頭期貨頭寸 B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸 6、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等措施，以警示和化解風險。 A會員報告情況 B客戶報告情況 C談話提醒 D發布風險提示函 7、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。 A代理客戶從事期貨交易 B收取客戶手續費 C為客戶提供期貨市場行情信息 D利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益 8、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A期貨合同糾紛 B期貨侵權糾紛 C期貨違約糾紛 D無效的期貨交易合同糾紛 9、

13、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 10、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金11、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監督管理 C中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理 12、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。 A代理客戶從事期貨交易 B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃

14、轉期貨保證金 D挪用客戶的期貨保證金 13、期貨期權合約中可變的合約要素是_。 A執行價格 B權利金 C到期時間 D期權的價格14、期貨市場風險管理的必要性主要包括_。 A期貨市場充分發揮功能的前提和基礎 B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D保護投資者利益免受損失的需求 15、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申

15、請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定 16、風險管理的基本流程包括_。 A風險識別 B風險的預測和度量 C風險控制 D風險消除 17、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列

16、問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。 A在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B請求中國證監會公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監會重新申領 D公告期滿后向中國證監會重新申領 18、從事期貨交易活動，應當（）。 A公平 B公開 C公正 D誠實信用 19、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_ A本國順差擴大 B降低本幣利率 C本國逆差擴大 D提高本幣利率 20、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。 A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施 B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 21、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。 A客戶有權不予認可 B客戶可以予以追認 C非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任22、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。 A波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B每