C14036資本市場的中小投資者保護制度答案100分_第1頁
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文檔簡介

1、窗體頂端一、單項選擇題 1. 根據國辦發110號文件關于健全中小投資者賠償機制的要求，建立上市公司退市風險應對機制，上市公司退市引入（ ），在有關責任保險中增加（ ）。     A. 保證機制；退市保險附加條款    B. 保險機制；退市保險條款    C. 保險機制；退市保險附加條款    D. 保證機制；退市保險條款2. 我國資本市場的各項轉型及改革創新，取決于( )這一基礎工程。     A. 中介機構的完善  

2、0; B. 健全的發行制度    C. 投資者的保護    D. 監管政策的實施程度3. 資本市場的健康發展是以（ ）為導向的。     A. 融資者需求和融資者權益    B. 投資者需求和投資者權益    C. 融資者需求和投資者權益    D. 投資者需求和融資者權益4. 國辦發110號文件關于強化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區可以先行試點，充分發揮（ ）。  &#

3、160;  A. 中介機構的平臺優勢    B. 自律組織的功能    C. 監管機構的監督職能    D. 媒體的輿論引導和宣傳教育的功能二、多項選擇題 5. 國辦發110號文件要求完善投資者保護組織體系，構建“五位一體”的綜合保護體系，具體包括（ ）幾個方面。     A. 自我保護    B. 市場保護    C. 法律保護    D. 監管保護  &

4、#160; E. 自律保護6. 中小投資者保護總體思路的三個層次包括（ ）。     A. 建立投資者行權的保障機制    B. 推動投資者維權的服務    C. 建立投資者保護的基礎工作和長效機制    D. 建立完善的應急機制三、判斷題 7. 國辦發110號文件要求建立限售股股東減持計劃預披露制度，在披露之前有關股東不得轉讓股票。（ ）     正確     錯誤 8. 根據國辦發110號文件關于保障中小投資者知情權的要求，上市公司應當明確接受投資者問詢的時間和方式，健全輿論反應機制。（ ）     正確     錯誤 9. 國辦發110號文件要求積極推行累積投票制選舉董事、監事，上市公司有權對征集投票權提出最低持股比例限制。（ ）     正確     錯誤 10. 投資者權益維護和投資回報優化是

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