1、 SZDFA 02-2012版本：A1SZDFA 02-2012環境/職業健康安全管理手冊（EHS管理手冊）2012年6月 1日發布2012年6月1日實施股份有限公司 發布第 15 頁/共 6 頁EHS管理手冊編制和修訂部門：編制人：審核人：批準人：2012年6月0 前言0.1批準本環境/職業健康安全管理手冊概要地闡述了公司的環境/職業健康安全管理體系(以下簡稱EHS管理體系),使顧客確信公司所提供的產品和服務能滿足顧客規定的法律法規要求,致力于環境保護和工作場所提供健康與安全保障。通過體系的有效運行，實現持續改進，達到動態的、系統的、全員參與、制度化的、以預防為主的體系管理方式，不斷增強顧客

2、和相關方滿意度。本管理手冊滿足:環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。本管理手冊由公司管理者代表審核。本管理手冊由總經理批準后生效。本管理手冊適用于公司的EHS管理體系。本管理手冊現行版本：SZDFA02-2012 A1版。 總經理（簽字）： 2012年6月1日0.2 EHS管理者代表任命書為了貫徹執行環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/

3、T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)，加強對管理體系運作的領導，特任命 （生產總監）為公司的EHS管理者代表。管理者代表的職責是：主要職責和權限對公司本部環境/職業健康安全管理體系負責，并直接向最高管理者報告管理體系的運行情況。確保管理體系所需的過程得到建立、實施和保持。執行公司的管理方針，并監管目標和指標的執行情況。組織環境/職業健康安全管理體系的審核。向最高管理者報告管理體系的業績和任何改進的需求。協調公司內部以及外部相關方的與環境/職業健康安全有關的溝通工作。確保在整個組織內提高環境/職業健康安全管理意識和滿足顧客要求的意識。0.3 EHS員工代表公告經全體員

4、工推薦，公司管理層認可，現推選 工會主席） 為蘇州大方特種車股份有限公司EHS員工代表。 主要職責見4.4.1.4 總經理（簽字）： 2012年6月1日0.4 EHS管理方針以人為本，防環境污染，保健康安全；珍惜資源，降能源消耗，促持續發展。以人為本，防環境污染，保健康安全以人為本，關注員工的切身利益，提高環境職業健康安全風險防范意識，倡導員工和企業共同發展；關注企業環境，推進清潔生產，切實關注可能對環境造成污染的勞動生產，治理污染源，踐行環境保護方針和社會責任，并培養員工的環保意識；嚴格按照要求規范操作，切實保障員工職業健康安全。通過教育及訓練，全面推廣健康、安全和環保文化。珍惜資源，降能源

5、消耗， 促持續發展珍惜資源，降能源消耗，對公司的水、電等能源和資源進行規劃、統計管理，對主要耗能設備或工序進行重點管理，以確保能源充分有效的利用，嚴格執行資源、能源節約管理辦法，切實降低成本，提高經濟運行效率，促進公司的持續健康發展。 總經理（簽字）： 2012年6月1日0.5 公司簡介第29頁/共28頁1 EHS管理體系范圍和刪減說明1.1 EHS管理體系范圍1.1.1 產品及相關服務1.1.2 組織單元 1.1.3 過程： 標準要求的所有產品實現過程、管理過程及支持過程。1.1.4 運作場所：1.2 EHS管理體系刪減說明公司EHS管理體系未對環境管理體系 要求及使用指南(GB/T2400

6、1-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準進行任何刪減。2 規范性引用文件 環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。3 術語和定義公司管理體系采用環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18

7、001:2007)標準中的術語和定義。 本文檔還使用下列術語：公司：有限公司。EHS:環境/職業健康安全管理體系。4 EHS管理體系要求4.1總要求公司按環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準的要求建立管理體系，形成文件，加以實施和保持并持續改進其有效性。公司確定管理體系所需的過程及其在整個組織中的應用，明確這些過程的順序、相互作用、所需的準則和方法、必要的資源和信息，以確保這些過程的運行、控制和監視有效。并監視、測量和分析這些過程

8、，實施必要的措施以實現策劃的結果和持續改進這些過程。 公司總經理通過以下活動證實建立、實施管理體系并持續改進其有效性：（1）向全體員工傳達滿足管理方針、相關方要求和法律法規要求的重要性。（2）制定和發布管理方針。（3）確保管理目標、指標和方案的制定。（4）按策劃的要求進行管理評審。（5）采取措施，確保資源的獲得。4.2 環境/職業健康安全管理方針4.2.1 環境/職業健康安全管理方針公司總經理確定并貫徹如下環境/職業健康安全方針：以人為本，防環境污染，保健康安全；珍惜資源，降能源消耗，促持續發展。以人為本，防環境污染，保健康安全以人為本，關注員工的切身利益，提高環境職業健康安全風險防范意識，倡

9、導員工和企業共同發展；關注企業環境，推進清潔生產，切實關注可能對環境造成污染的勞動生產，治理污染源，踐行環境保護方針和社會責任，并培養員工的環保意識；嚴格按照要求規范操作，切實保障員工職業健康安全。通過教育及訓練，全面推廣健康、安全和環保文化。珍惜資源，降能源消耗， 促持續發展珍惜資源，降能源消耗，對公司的水、電等能源和資源進行規劃、統計管理，對主要耗能設備或工序進行重點管理，以確保能源充分有效的利用，嚴格執行資源、能源節約管理辦法，切實降低成本，提高經濟運行效率，促進公司的持續健康發展。4.2.2 管理方針傳達、評審與評價管理方針提供制定和評審環境/職業健康安全目標總體框架，在公司內部得到充

10、分的溝通并得到所有員工的理解，傳達到所有為公司工作或代表公司工作的人員，并真正將管理方針體現在行動之中。公司總經理負責制定和發布方針，評審需根據公司的活動、產品、服務以及內外部環境的改變而進行。4.3 策劃公司總經理確保：對EHS管理體系進行策劃和建立，以確保滿足EHS管理體系的總體要求。在對EHS管理體系的變更進行策劃和實施時，綜合考慮環境和職業健康安全管理的要求，保持管理體系的完整性。4.3.1 環境因素辨識、評價和控制環境因素識別和評價由設備安全室歸口管理，建立和保持危險源及環境因素辨識和評價控制程序（SZDFB 18），對公司的活動、產品或服務中能夠控制和可以期望通過對其施加影響的環境

11、因素進行確定和評價，以判定對環境具有重大影響或可能具有重大影響的因素。公司確保在建立環境目標時考慮與這些重大影響有關的因素。確定的環境因素要覆蓋公司活動、產品或服務中能夠控制和可能對其施加影響的各個方面，并考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素。進行環境因素的確定和評價所需要的信息真實可靠。確定環境因素時，要結合公司的實際情況，包括常規、非常規的活動，覆蓋過去、現在和將來，正常、異常和緊急狀態，考慮水、氣、廢物、資源、土壤等方面。在評價重要環境因素應考慮：規模和范圍、影響程度大小、影響持續的時間及發生的概率等。4.3.2 危險源辨識、風險評價和控制危險源辨識、風險評價

12、和風險控制由設備安全室歸口管理，建立和保持危險源及環境因素辨識和評價控制程序（SZDFB 18），對公司的活動、產品或服務中能夠控制和可以期望通過對其施加影響的危險源進行辯識和危險評價，以確定公司的重大危險源。公司確保在建立職業健康安全目標時考慮這些危險評價的結果及控制的效果，將此文件化并保持最新。危險源的辯識要覆蓋公司活動、產品或服務中能夠控制和可能對其施加影響的各個方面。進行危害辯識和危險評價所需要的信息必須真實可靠。識別危害時，應考慮例行和非例行的活動、所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動、人的行為、能力和其他人的因素、識別源自工作場所外，但對在工作場所內受公司控制的人

13、員產生負面影響的危險源、在公司控制下，由控制相關活動引起，卻產生在臨時工作場所外的危險源、工作場所內的基礎設施、設備和材料，不論是由本公司還是外界提供的、公司、活動或材料的變更和已納入計劃的變更、職業健康安全體系的修改，包括臨時性的變更和它們對操作、流程和活動的影響、任何與風險評價和實施必要控制相關的法規要求、工作區域、過程、裝置、機械/設備、運行程序和工作組織的設計，包括與人的能力相適應。進行危險源評價時，要結合公司的實際情況，包括常規、非常規的活動，正常、異常和緊急狀態，應考慮：事故發生的可能性、人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度、發生事故可能造成的后果等。對公司范圍內的危害進行識別和評價

14、，確定出公司的重大危險源。公司的重大危險源的控制應從以下方面考慮：首先是消除危險源；其次是替代；再次是工程控制、信號/警示或管理控制；最后是個體防護設備。公司所采用的危害辯識和危險評價的方法應：依據其范圍、性質和時間安排進行確定，以保證其方法切實可行，具有可操作性；確定危險級別；與運行經驗和所采取的危險控制措施的能力相適應；為確定設備要求、明確培訓需求和開展運行控制提供適宜信息；提供必要的監測活動，保證實施的有效性和及時性。4.3.3 法律、法規和其它要求制造部設備安全室管理公司EHS適用的法律、法規和其它要求，建立和保持法律法規及其他要求與合規性評價控制程序（SZDFB 16），用來確定適用

15、于公司所進行的活動、所開發或提供的產品或服務中EHS法律、法規以及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。公司向有關書籍、網站、政府環保部門、咨詢/認證機構等收集相關的EHS法律法規及其他應遵守的要求，評價其適用性和遵循情況，并定期跟蹤其變化。公司將適用的EHS法律法規及其他要求通過信息交流和溝通控制程序（SZDFB 03）達到公司相關部門和員工。4.3.4 EHS目標、指標和管理方案制造部設備安全室每年年初根據EHS管理方針提供的框架提出量化可考的年度EHS總體目標指標，管理部運營管理室根據設備安全室提出的目標指標制定出公司的年度EHS總體目標指標。EHS目標通過各部門傳達到各級人

16、員和全體員工，以貫徹執行。EHS目標的制定應包括滿足產品要求所需的內容，還應考慮對重大環境影響因素、重大職業健康安全因素的控制要求。管理部運營管理室對總體EHS目標和各部門的目標實現結果進行跟蹤檢查。公司從辨識評價出來的重要環境因素和重大危險源風險中挑選出能夠量化且對EHS影響較大的部分項目列入EHS目標，并通過EHS管理方案來充分實現這些目標。具體按 EHS 目標、指標及管理方案控制程序(SZDFB 15)。（1）EHS管理方案至少包括但不限于下述內容：a)目標和指標及實現目標和指標的職責；b)實現目標和指標的方法和時間表。（2）EHS管理方案由管理者代表批準。（3）EHS管理方案可隨重要因

17、素或目標的改變而更改。（4）管理方案的執行情況將在每次的管理評審時進行評估。4.4 實施與運行4.4.1 資源、作用、職責、責任和權限4.4.1.1 總經理負責為EHS體系建立、實施、保持和改善提供必要資源，包括人力資源、專門技能、基礎設施、技術和財力資源等。4.4.1.2 職責和權限公司總經理根據生產經營活動的要求設置職能管理部門、業務部門、事業部并規定各部門的職責和權限。公司EHS管理體系組織機構圖見圖一。EHS管理體系職能分配表見表一。各部門的管理職責見公司發布的管理文件各部門職責。制造部職責（SZDFZ0101）財務部職責（SZDFZ0102）研發中心職責（SZDFZ0103）采購部職

18、責（SZDFZ0104）營銷部職責（SZDFZ0105）管理部職責（SZDFZ0106）質量部職責（SZDFZ0107）法務部職責（SZDFZ0108）圖一：EHS管理體系組織機構圖 A 02-2012 版本：A1表一:EHS職能分配表職能部門 體系要求最高管理者管理者代表設備安全室管理部人力資源室營銷部研發中心采購部倉儲中心制造部各生產車間質量部售后服務部法務部總經辦標準條款環境管理體系職業健康安全管理體系4環境管理體系要求職業健康安全管理體系要素4.1總要求總要求4.2環境方針職業健康安全方針4.3策劃策劃4.3.1環境因素危險源辨識、風險評價和控制措施的確定4.3.2法律法規和其他要求法

19、規和其他要求4.3.3目標、指標和方案目標和方案4.4實施與運行實施和運行4.4.1資源、作用、職責和權限資源、作用、職責、責任和權限4.4.2能力、培訓和意識能力、培訓和意識4.4.3信息交流 溝通、參與和協商4.4.3.1/溝通4.4.3.2/參與和協商4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.6運行控制運行控制4.4.7應急準備和響應應急準備和響應4.5檢查檢查4.5.1監測和測量績效測量和監視4.5.2合規性評價合規性評價4.5.3不符合、糾正措施和預防措施事件調查、不符合、糾正措施和預防措施4.5.3.1/事件調查4.5.3.2/不符合，糾正措施和預防措施4.5.4記錄控制

20、記錄控制4.5.5內部審核內部審核4.6管理評審管理評審注：主管職能 配合職能 相關職能4.4.1.3 管理者代表管理者代表由公司由總經理任命。 主要職責：對公司本部EHS管理體系負責，并直接向最高管理者報告管理體系的運行情況。確保管理體系所需的過程得到建立、實施和保持。執行公司的管理方針，并監管目標和指標的執行情況。組織EHS管理體系的審核。向最高管理者報告管理體系的業績和任何改進的需求。協調公司本部內部以及外部相關方的與EHS有關的溝通工作。確保在整個組織內提高EHS管理意識和滿足顧客要求的意識。4.4.1.4 員工代表（工會主席）員工代表經全體員工推薦，公司管理層認可。主要職責：負責代表

21、員工就員工健康安全方面的問題與公司協商處理。參與安全事故的調查和處理工作。參與公司職業健康安全管理事務，并提出合理化建議。協助完成環境職業健康安全文件的編制，并參加內外部的審核和管理評審工作。關心員工勞動條件的改善，保護員工在勞動中的安全與健康，執行有毒、有害作業人員崗位的輪換、離崗規定。參加安全檢查和對新裝置、新工程的“三同時”監督，督促事故隱患的整改，參加重大事故的調查處理，協助做好傷亡事故的善后處理工作。負責與公司相關部門的信息交流和協商以及記錄的管理。宣傳、貫徹、遵守與環境及職業健康安全體系相關的國家法律、法規、行業標準，及地方法規、要求。4.4.2 能力、培訓和意識管理部人力資源室負

22、責編制培訓管理辦法（SZDFZ0814），確定各崗位能力要求，建立崗位職責，對EHS管理體系中涉及到的所有人員實施有效的培訓，促進相關人員健康、安全、環境意識和工作能力的不斷提高。 （1）各部門以崗位職責和其開展的活動確定崗位能力要求，明確重大環境影響崗位和可能影響工作場所內職業健康安全人員的應有能力。（2）根據崗位能力要求，實施員工的聘用、培訓及考核，確保處于每一有關職能和層次的人員都能夠：a) 意識到符合EHS方針；b) EHS管理體系要求的重要性；c) 實際或潛在的重大環境影響和職業安全后果；d) 其在EHS管理體系中的作用、角色、職責、責任和權限以及個人工作改進所帶來的EHS效益；e)

23、 偏離規定運行程序的后果，并滿足體系對于人員能力的要求。（3）各部門提供聘用能力要求和培訓需求，由人力資源室制定培訓計劃并組織實施。培訓必須根據以下內容考慮到不同層次的需求：a) 人員的職責、能力、掌握的語言和文化程度；b) 風險級別。（4）對特殊工種及特殊工作人員按照法律法規的要求進行資格培訓和考核。（5）外部相關方人員的能力要求和培訓由制造部設備安全室、各相關部門根據程序要求予以落實。（6）人力資源室和各職能部門根據程序規定，保留培訓的記錄并存檔管理。（7）各培訓辦理部門對培訓工作進行總結評價，以促進培訓工作及培訓效果的改進。4.4.3 信息溝通與交流公司行政信息溝通與交流由管理部公司辦公

24、室歸口管理，環境管理和職業健康安全信息溝通與交流由制造部設備安全室歸口管理。具體按信息交流和溝通控制程序（SZDFB 03）執行。溝通與交流內容至少包括：EHS目標、EHS管理體系業績等。內部信息溝通與交流方式包括但不限于：（1）各類工作會議；（2）宣傳報道及布告欄；（3）公司內部電子媒體； （4）電話、電子郵件、口頭傳述、書面文件；（5）各類管理活動、評審活動及其記錄、報告等；（6）其它適宜的形式。外部信息溝通與交流主要采用以下方式：（1）公司層面領導間的互訪；（2）職能層面領導間的互訪；（3）工作文件和聯絡函件；（4）環境和職業健康安全的口頭或書面投訴；（5）其它適宜的形式。4.4.4 文

25、件要求公司建立文件化的EHS管理體系，作為建立、實施并保持管理體系以及過程有效和高效運行的一種手段。這些文件主要包括：管理手冊（包括管理方針和目標）、目標及管理方案、程序文件、作業文件、以及各種記錄等。文件化的管理體系結構為：第一層次為管理手冊；第二層次為程序文件；第三層次為作業文件；第四層次為記錄。4.4.4.1 管理手冊 本管理手冊是公司文件化的EHS管理體系的綱領性文件，是描述EHS活動的正式體系文件，提供了達到法定條例、技術規范、健康安全、環境目標等要求的證據。本管理手冊適用于產品實現過程的各個環節及公司環境和職業健康安全管理活動、場所，公司各部門采取各種措施來達到本管理手冊中所規定的

26、EHS要求，并引出達到要求所需要的管理文件。4.4.4.2 程序文件程序文件是為實施公司EHS管理目標而開展活動所規定的程序，是EHS管理手冊的支持性文件。程序文件由運營管理室負責歸口管理、發放及控制。按職能分工原則由各相關部門負責制訂、修改，公司主管領導批準。程序文件的內容符合EHS管理手冊的要求。對程序文件詳細的管理規定參考文件控制程序（SZDFB 01）。4.4.4.3 作業文件作業文件是對程序文件的支持和細化，是進行EHS活動的有關管理規定、實施方法、檢驗規范等的指導性文件。對作業文件詳細的管理規定參考文件控制程序（SZDFB 01）。4.4.5 文件控制運營管理室負責建立和保持文件控

27、制程序（SZDFB 01），規定：（1）文件在發布前由授權人員批準。a) 根據文件類別及管理權限，文件發布前由授權人批準簽發；b) 公司EHS管理體系文件由運營管理室統一發放，發放時必須有記錄，確保文件可以為需要者所獲得，當管理職責涉及多個職能部門時，為確保文件是充分的和適宜的，由相關職能部門進行會簽。（2）定期對文件進行評審與更新，并再次批準。a)每年一次對EHS管理體系文件進行評審，必要時予以更新；b)當公司體制或業務發生較大變化或調整時,對相關文件進行評審與更新。（3）文件的評審與更新由該文件的責任部門負責。評審與更新后必須按原文件的審批程序進行再次批準。（4）制定識別文件現行版本的辦法

28、，如文件發布同時發布有效文件清單，確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別。（5）有效文件和資料發放到對管理體系運行起重要作用的場所。（6）確保文件保持清晰、易于識別。（7）作廢的文件應及時從使用場所撤銷以防止誤用。對因積累知識等目的而保留的任何已作廢的文件都應進行適當標識，防止非預期使用。4.4.6 運行控制公司在日常的環境和安全管理中，對與重要環境因素和重大危險源相對應的運行與活動進行重點控制，對其可能產生的重大環境和安全影響作業點、控制點明確控制要求。同時根據運行控制管理的對象確定需要編制的程序，各部門根據需要編制作業指導書并實施。對有關活動中可標識的重要環境因素和重大危險源實施運行控制，并

29、通報給相關方（如供應商、承包商、合同方等）。對與重要環境因素和重大危險源有關的活動、服務實施運行控制，并確保其符合公司方針、目標和指標，對其施加影響，使他們的行為符合環境保護和職業健康安全的要求，具體按相關方管理控制程序（SZDFB 12）執行。制造部設備安全室負責對公司經營過程中排放的生活污水進行控制，并做好監控記錄，定期委托當地環保部門或有資質的監測單位對污水排放情況進行監測并取證；制造部設備安全室對產生噪聲影響的設備采取措施進行管理，如對噪聲較大的設備采取隔音措施，并定期委托當地環保局或有資質的監測單位對設備噪聲進行監測；制造部設備安全室對產生工業廢氣的涂包裝車間、食堂，采取措施進行管理

30、，如對噪聲較大的設備采取隔音措施，并定期委托當地環保局或有資質的監測單位對工業廢氣進行監測。各部門按規定的地點分類放置廢棄物，由公司統一安排處理，各部門按廢棄物管理辦法（SZDFZ1121）的要求執行。各有關部門依規定對公司的水、電等能源和資源進行規劃、統計管理，對主要耗能設備或工序進行重點管理，以確保能源充分有效的利用，由制造部設備安全室制訂資源、能源節約管理辦法（SZDFZ1122）并之實施。制造部設備安全室依據特種設備管理程序（SZDFB 13）對公司生產服務過程中特種作業人員和特種作業設備安全進行控制，確保人身健康和安全、設備安全和保護環境，公司各職能部門依據規定的要求執行。制造部設備

31、安全室依據危險作業控制程序（SZDFB 17）對公司生產服務過程中的危險作業進行控制，確保人身健康和安全、設備安全和保護環境，公司各職能部門依據規定的要求執行。由制造部設備安全室負責危險化學品管理辦法（SZDFZ1123）的落實管理，對公司經營過程中的危險化學品進行有效的控制，防止各類事故的發生，公司各職能部門依據規定的要求執行。由制造部設備安全室負責安全標識管理辦法（SZDFZ1124）的落實管理，以提醒員工，保證作業員工的安全，在公司各作業場所使用安全標識應依據規定的要求執行。 針對消防設施管理，依據消防安全管理規定（SZDFZ1125）之規定實施。制造部設備安全室負責對對新進人員、為公司

32、工作的相關方人員實施環境保護教育和安全教育培訓，并按照安全教育實施辦法（SZDFZ1103）執行。管理部公司辦公室負責食堂飲食、飲水安全，對食堂衛生和安全進行檢查和監控；具體見食堂管理制度（SZDFZ0710）。公司嚴格勞防用品穿戴制度，員工進入現場須按要求正確穿戴，由設備安全室制訂勞動防護用品管理辦法（SZDFZ1105）并實施。4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應由制造部設備安全室歸口管理，建立和保持應急準備和響應控制程序（SZDFB 20），識別和確定潛在的事故或緊急情況，制定應急預案，以預防或減少可能發生的危害和環境影響。定期評審應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發

33、生后，對應急準備和響應的程序予以修訂。應急準備和響應程序包括：（1）應急措施關鍵人員名單、職責和聯絡方法；（2）應急設備和物資；（3）內、外部的聯絡方法；（4）發生緊急情況時的措施。可行時，通過定期演習和事故處理來驗證應急準備和響應程序。4.5 檢查4.5.1 績效監測和測量環境和職業健康安全績效的監視和測量由設備安全室歸口管理，對環境、職業健康安全績效進行常規監視和測量。包括：（1）適合于公司的定性和定量測量，如廢水排放、廢氣、能源消耗、資源消耗等的測量；（2）對公司的環境、職業健康安全目標滿足程度的監視；（3）主動性的績效測量，即監視是否符合環境、職業健康安全管理方案、運行準則和適用的法規

34、要求；（4）被動性的績效測量，即監視安全、環保事故、疾病、事件和其它不良職業健康安全績效的歷史證據；（5）定期評價對適用的環境和職業健康安全法律、法規及其它要求的遵守情況，并保留評價結果記錄；（6）記錄充分的監視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析；（7）建立并保持程序，對績效測量和監視設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。 由制造部設備安全室負責制訂EHS 績效監控與測量控制程序(SZDFB 14)，并實施。4.5.2 法律、法規和其它要求合規性評價法律、法規和其它要求合規性評價由制造部設備安全室歸口管理，建立和保持法律法規及其他要求與合規性評價控制程序（S

35、ZDFB 16），定期組織有關部門對環境、職業健康安全適用法律、法規和其它要求的適用性和遵守情況。合規性評價結果的記錄設備安全室保存并定期或必要時更新。4.5.3 不符合、糾正措施和預防措施4.5.3.1 環境和職業健康安全不符合的控制環境和職業健康安全管理不符合的控制由制造部設備安全室歸口管理，建立和保持事故、事件與不符合控制程序（SZDFB 19），以及時處理實際或潛在的事件、事故和不符合，減少由此產生的影響。環境和職業健康安全不符合范圍：（1）不符合法律法規的要求；體系的運行不符合環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康

36、安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求；（2）日常運行過程中與體系文件的規定不符合；（3）不符合相關方的合理要求或本公司的承諾；（4）緊急狀態的發生。不符合通過以下途徑發現：（1）監測和測量過程中發現不符合；（2）溝通交流中發現不符合；（2）管理評審中發現不符合；（3）內審、外審發現不符合；（4）事故、事件調查時發現不符合；對不符合進行調查、分析，制定措施并實施。（1）對本部門內不符合情況進行調查、分析，制定糾正措施并實施，將實施結果反饋給設備安全室；（2）跨部門的不符合問題，由制造部設備安全室按事故、事件與不符合控制程序（SZDFB

37、19）調查處理后，要求責任部門進行原因分析及糾正措施計劃并實施，設備安全室負責跟蹤驗證；（3）對不符合實施的有效性進行跟蹤和評價。（4）保存環境和職業健康安全不符合、事故、事件及采取糾正和預防措施的記錄。（5）事故、事件的處理除了履行上述程序，還必須及時報告公司總經理和上級主管部門，進行事故調查。 （6）在生產經營活動中，通過危險源和環境因素的再識別和評價、合規性評價、增加監測、全員教育等方式對事故預防。（7）采取有效手段消除事故的影響。4.5.3.2 糾正和預防措施公司建立和保持糾正和預防措施控制程序（SZDFB 23），確定有關的職責和權限，以便處理和調查事故、事件和不符合，消除事故、事件

38、和不符合的原因，防止不合格的再發生。 按照權限，由設備安全室組織進行事故、事件、不符合的調查和處理，評價出糾正措施和預防措施的需求，必須包括以下內容:（1）確定可能造成或引發事故、事件的潛在缺陷和其他因素；（2）評價采取糾正措施的需求；（3）評價出采取預防措施的必要性和可能性；（4）評價出持續改進的要求。4.5.4 記錄控制管理部運營管理室為記錄控制的歸口管理部門，公司建立和保持記錄控制程序（SZDFB 02），對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置的控制予以規定。（1）記錄可以以書面或計算機磁性載體等形式存放。記錄作為體系運行、實施活動有效及滿足要求確保追溯的證據。（2）記錄根據完整、經

39、濟、實用原則設計。所有的記錄必須保持清晰、易于識別和檢索。（3）記錄保存：公司規定管理體系相關文件和記錄的保存期，至少滿足法規、內外部審核和證明體系有效運行的要求。（4）記錄超過規定的保存期限，公司歸檔記錄由運營改善部按規定負責集中銷毀，部門保存記錄按規定自行銷毀。4.5.5 內部審核公司建立和保持內部審核控制程序（SZDFB 21），由EHS管理者代表組織制造部設備安全室對EHS管理體系內部審核進行策劃，管理者代表應從審核活動和審核區域的狀態及其重要性以及前次審核的結果等方面來策劃審核方案，規定審核的目的、范圍、頻次和方法等。以確定EHS管理體系是否：符合本公司所確定的計劃和EHS管理手冊的

40、要求，以及環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不得審核自己的工作。負責受審區域的管理人員應確保及時采取措施，及時消除已發現的不符合及其產生的原因。跟蹤活動應包括糾正措施執行情況的驗證，并報告驗證結果。內部審核的輸出應形成文件，并作為管理評審的輸入。4.6管理評審4.6.1總則公司建立和保持管理評審程序（SZDFB 22），按策劃的時間間隔評審管理體系，以確保其持續的

41、適宜性、充分性和有效性。評審包括評價EHS管理體系的運行情況，改進的機會和體系變更的需要，包括管理方針和管理目標、指標。管理評審由公司總經理主持。制造部設備安全室在管理者代表的領導下負責組織管理評審輸入資料及評審會議。管理評審的時間間隔不超過十二個月，原則上在內審以后外審之前實施。當機構、體制發生重大變化時，公司總經理可隨時召開管理評審會議。管理評審會議的報告、結論、實施和驗證的記錄由制造部設備安全室歸檔保存。4.6.2評審輸入管理評審的輸入包括以下方面的信息，由履行相關職能的部門收集、整理。（1）管理方針和管理目標、指標的實現情況；（2）下年度管理目標、指標（設備安全室提出總體環境和職業健康

42、安全目標指標及分解）；（3）審核和合規性評價的結果；（4）過程的業績和產品符合性的評價；（5）資源配置（人員、軟、硬件、辦公環境等）的適宜性狀態；（6）EHS管理方案的執行情況，重要環境因素和不可接受風險的控制情況；（7）事故、事件的發生情況；（8）員工的合理建議及其他的改進建議；（9）糾正和預防措施的狀況；（10）以往管理評審決定事項的的跟蹤措施；（11）客觀環境的變化和可能影響管理體系的變更等信息；（12）改進的建議。4.6.3評審輸出管理評審的結論由公司總經理做出，包括與以下方面有關的決定和措施： （1）體系方針、目標有效性的評價；（2）體系正常運行的適宜性評價；（3）長期存在的、反復出

43、現的系統性管理問題的解決對策（4）根據內、外部環境變化，制定的相應對策；（5）管理體系及其過程有效性的改進；（6）相關方要求改善措施。5 附件附件1：EHS管理手冊章節號與環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準條款對照表附件2：EHS目標、指標附件1：EHS管理手冊章節號與環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準條款對照表EH