1、風險評估和控制管理制度1 目的為公司的生產經營活動提供危害識別、風險評價和隱患治理的方法和控制。2 適用范圍2.1本制度規定了危害識別、風險評價和隱患治理的方法和過程管理要求。2.2本制度適用于本公司的所有管理部門及生產經營單位，包括公司的所有活動、產品和服務。3 職責3.1總經理：對公司危害識別、風險評價和隱患治理工作直接負責，常規生產活動每年組織一次評估。組織落實公司重大及不可容忍風險和重大事故隱患的整改工作。3.2各部門主管領導：應確保本部門危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織編制危害識別和風險評價記錄，制定落實風險控制措施，落實重大事故隱患治理工作。3.3公司辦公室：負責公司重大

2、及不可容忍風險和重大事故隱患的控制改進措施的技措立項審核申報工作，組織管理隱患治理方案的審查、資金落實、 設計委托、施工計劃安排及項目竣工驗收。負責直接影響安全生產的公司級重大及不可容忍風險控制措施中技措技改類“急批項目”的立項審核、申批及項目實施工作。3.4安全環保部：負責制、修訂公司風險評價和隱患治理管理制度，并監督、檢查執行情況。負責用火、進入受限空間、高處作業及安全、消防、設施的風險評價管理工作，監督檢查其他評價記錄人身、火災、爆炸危害因素的識別情況。負責公司年度風險評價組織工作，組織界定公司重大及不可容忍風險和重大事故隱患，審核重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單，對重大及不可容忍

3、風險控制和重大事故隱患的治理進度實施全過程監督管理。35生產技術部負責公司裝置工藝過程及生產操作危害識別、風險評價和重大事故隱患治理管理工作，監督檢查其他評價記錄生產事故危害因素的識別情況。4 工作制度4.1成立評價小組4.1.1公司應成立由公司總經理、工會、各部門經理和具有實際工作經驗的工程技術人員組成的風險識別評價小組。名單見附錄54.1.2所有評價小組人員需經過專門培訓并有能力開展危害識別和風險( 隱患 ) 評價工作。4.2選擇和確定評價范圍、對象及順序4.2.1各部門應首先從本部門的生產、經營活動、 或服務中確定評價范圍，包括生產活動、產品、儲運、裝置、設備、設施、服務、檢維修、消防、

4、承包商的服務和設備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產范圍應包括化工產品儲運的全過程。所有可能導致重要危害和影響的活動，包括非常規活動、檢維修等都應充分識別和評價。4.2.2在確定評價范圍后，各部門可按下列方法，確定評價對象和順序：廠址：地址、地形、周圍環境、氣象條件等；廠區平面布局：功能分區、危險設施布置、安全距離等；建（構）筑物；生產工藝流程；生產設備、裝置；化工、機械、電氣、等；粉塵、毒物、噪聲、振動、高低溫等作業；工時制度、女工保護、體力勞動強度等；管理設施、應急設施、輔助設施等；生產操作、作業任務等。4.2.3對所確定的評價對象，可按作業活動進一步細分，以便對職業衛生、健康、安全影響

5、進行全面識別和評價。同時應對工作活動的相關信息有所了解，包括：所執行的任務的期限、人員及頻率；可能用到的機械、設備、工具；用到或遇到的物質及其物理、化學性質；工作人員的能力和已接受的任務培訓；作業指導書或作業制度；曾發生過的各類事故記錄、作業環境檢測結果等。4.3選擇危害識別方法4.3.1評價人員應根據所確定的評價對象的作業性質和危害復雜程度，選擇評價方法，一般推薦，工作危害分析（JHA）、安全檢查表（ SCL），填寫危害與風險評價記錄表，記錄由各識別部門存檔，永久保存。4.3.2在選擇識別方法時，應考慮：活動或操作性質；工藝過程或系統的發展階段；危害識別的目的；所分析的系統和危害的復雜程度及

6、規模；潛在風險度大小；現有人力資源、及其他資源；信息資料及數據的有效性；是否是法規或合同要求。4.4識別危害的根源和性質4.4.1評價人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，包括：物 （設施） 的不安全狀態， 包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態）；可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的 （噪聲、 振動、 濕度、高溫、等），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全監督

7、、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。4.4.2在進行危害識別時，充分考慮發生危害的根源及性質：火災和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電；暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；設備、設施的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄露；a）人身傷害、死亡；b）疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、失聰、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；c）財產損失；4.4.3危害識別應考慮由于現在或將來的運作、產品或活動可能造成職業安全健康危害。同時也應考慮異常（包括啟動、關閉、維修、及其他非預期運行的情況）以及事

8、故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡）。4.5評價風險和影響評價小組應對所識別的危害加以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制措施，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：a）決定所識別的危害發生后的后果及影響的嚴重性，重點考慮法律法規要求、傷亡程度、經濟損失的程度大小、持續時間以及對本公司形象的影響（參考附錄1）；b）評價發生危害事故事件的可能性，重點考慮危害發生的條件（比如正常、異常或緊急狀態發生）、現場有否控制措施（包括個人防護品、應急措施、監測系統、作業指導書、員工培訓）、事件或事故一旦發生

9、，是否能發現或察覺，同類事故以前是否發生過，以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度（參考附錄2）；c）評價風險 (風險度 R L× S)。結合所識別的危害事件發生的可能性及后果的嚴重性，決定其風險的大小（參考附錄3）。風險評價的結果可分為以下幾種：輕微的或可忽略的（R L× S=1 3）可容忍的（R L× S=4 8）中等的（R L× S=9 12）重大的（R L× S=15 16）不可容忍的（R L×S=20 25）4.6風險控制4.6.1對各部門提出的重大及不可容忍風險，風險評價小組經評價核實后，填寫 “重大及不可容忍的風險、控制

10、改進措施清單”，報公司總經理，同時，各部門對需投資整改的重大及不可容忍風險按公司項目投資管理申報立項，并做好現場的控制措施和應急預案。4.6.2風險控制措施的內容4.6.2.1風險控制的技術措施：消除風險的措施；降低風險的措施；控制風險的措施。4.6.2.2風險控制的管理措施：制定、完善管理制度和操作規程；制定、落實風險監控管理措施；制定、落實應急預案；加強員工的安全教育培訓；建立檢查監督和獎懲機制。4.6.2.3風險控制措施的確定應根據以下條件，選擇適用的風險控制措施：可行性、可靠性；先進性、安全性；經濟合理性；技術保證和服務。4.7重大事故隱患治理4.7.1事故隱患項目的界定為消除下列事故

11、隱患而進行的固定資產投資，可以界定為隱患項目。凡通過設備更新、裝置正常檢維修能解決的問題，不得列入隱患項目。新投產的裝置、設施等，在竣工驗收后3 年內發現的問題，原則上不作為隱患項目。生產設施存在的不符合國家或鎮海液體化工儲罐區安全生產法規、定要求的隱患；可能直接導致人身傷亡、火災爆炸事故或造成事故擴大的生產設施、在的隱患；可能造成職業病或職業中毒的隱患；安監、消防政府部門下達的重大隱患項目整改通知書要求治理的隱患預防可能造成災害擴大的固定資產投資項目。經評價為凡中等風險以上的重大隱患治理項目按隱患管理制度執行。標準、規范、 規安全設施等存；4.8更新危害及風險信息4.8.1因變更引起的危害及

12、風險信息更新按變更管理制度執行。4.8.2事故發生后，應及時更新危害及風險信息。4.8.3有新的或變更的法律法規或其他要求，應及時更新危害及風險信息。4.8.4新項目、加工過程或產品的危害識別和風險評價，根據“三同時”管理要求進行。4.8.5危險化學品管理涉及的安全評價，根據有關法規要求進行。4.8.6每年度 1 月 30 日前，各部門應完成本年度詳細的“風險評價”，安排對未進行的活動、設備設施進行風險評價，對已進行的風險記錄進行審查和完善。5 附加說明本制度文件編寫部門：安全環保部本制度文件編寫人：本制度文件審核人：本制度文件批準人：本制度文件自2010 年 1 月 1 日起實施。附錄1危害

13、及影響后果的嚴重性（S）2 發生的可能性 (L) 及頻率3 風險評價表（風險度 R）4. 風險控制措施及實施期限5 風險識別評價小組人員名單附錄 1評價危害及影響后果的嚴重性（S）等級人員傷財產停工時間法規及規章制形象受管理失控狀況分數亡程度損失度符合狀況損程度死亡全 國 或終身殘廢30 萬元達到報市級安監公司范圍內管5違法省、市影喪失勞動能局及以上事故理失控響力部分喪失勞動能力達到報區級安監潛在不符合法地方性影4職業病2 萬元部門管理失控局事故律法規響慢性病住院治療需要去醫院輕微事故達到報不符合公司規寧波港集3治療，但不1 萬元團公司影部門管理失控寧波港集團公司章制度標準需住院響皮外傷受影響

14、不大，幾不符合公司規公司內部部門小范圍管2短時間身體1 萬元乎不停工章制度影響理失控不適1沒有受傷無沒有停工完全符合無影響有效控制附錄 2危害發生的可能性 (L) 及頻率等級偏差發生頻率安全檢查法律法規和其他員工勝任程度防范、控制措分數要求、操作規程（意識、技能、經驗）施5每天發生，或每次從來沒有沒有規定， 或有規不勝任（無任何培訓、無任何防范作業時發生，經常檢查定但從不執行意識不夠、缺乏經驗）或控制措施每月發生，或多次偶爾按標有規定，但只是偶防范、控制措4作業時發生準檢查爾執行或操作規不夠勝任施不完善程規定不具體每季度發生，或少部分時間有規定，只是部分一般勝任有，但沒有完3數作業時發生按標準

15、檢執行全使用（如個查人防護用品）每年發生，或偶爾偶爾不按有規定、但偶爾不勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去2發生標準檢查執行作用或出差錯1以往從未發生按標準檢有規定，而且嚴格高度勝任（培訓充分，有效防范控查執行經驗豐富，意識強）制措施。注：對以前發生過事故的或對公司形象造成過嚴重影響的， 可考慮根據目前改進情況將 L 值定為 3 5 分。附錄 3風險評價表（風險度R）嚴重性風險度（ R） （ S）12345可能性（ L）1123452246810336912154481216205510152025附錄 4風險控制措施及實施期限風險度（ R）等級應采取的行動/ 控制措施實施期限2025在采取措施降低危害前, 不能繼續作業 ,對不可容忍