1、2009年第12期科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research2009No 112收稿日期:2009-05-12,修回日期:2009-07-06文章編號:1000-7695(200912-0011-03企業自主創新能力評價方法綜述張洪輝1,夏天2,王宗軍1(11華中科技大學管理學院,湖北武漢430074;21華中師范大學經濟學院,湖北武漢430074摘要:對目前用于企業自主創新能力評價的各種方法進行系統分析,指出當前企業自主創新能力評價中存在的一些問題,并展望自主創新能力評價未來發展趨勢。關鍵詞:企業;自主創新;評價中圖分類號:F2241

2、0文獻標識碼:A基于自主創新的國家戰略,需要企業加強自主創新能力。目前,對企業自主創新能力評價是研究的熱點,各種評價方法,如層次分析法、專家打分、多元統計等,被用于企業自主創新能力評價。本文通過梳理當期各種企業自主創新能力評價方法,指出當前評價過程中存在的問題,對于科學評價我國企業的自主創新能力具有重要意義。1企業自主創新能力評價進展111基于層次分析法的自主創新能力評價層次分析法(Analytic H ierarchy Pr ocess 是由美國Saaty 教授提出的一種系統分析方法。它適用于復雜層次結構的多目標決策分析,一般根據需要評價目標影響因素的復雜程度,在評價目標與評價指標之間分3到

3、4級:目標層、準則層、因素層以及指標層。通過定量和定性數據,獲得各項指標的測度值,并將其標準化,作無量綱處理。最后得出評價目標的綜合得分。李向波和李叔濤(20071運用層次分析法,建立了企業技術創新能力的評價指標體系,將各個評價指標轉化為無差別的獨立影響因素,對企業的技術創新能力進行實證評價。張立凡(2007運用基于三角模糊數的F AHP 法,利用三角模糊數互補判斷矩陣最小二乘排序模型,對企業技術創新能力進行了評價。孫細明和張金隆(2002對AHP 法的權重賦值進行了改進,運用改進的AHP 法對企業技術創新能力進行了評價。黃建歡和劉宏濱(2007采用因子分析和層次分析法,兩種分析方法對廣東企業

4、創新能力進行評價。層次分析法在創新指標體系的選取中存在不足。創新能力評價指標體系僅僅選取了靜態評價指標,無法動態化地模擬時間變化、環境變化、經濟及政策變化等因素對企業創新能力的影響,缺乏對企業技術創新未來發展變化趨勢的預測和研究;評價中各個指標層權重都有賴于專家們的主觀判斷,不可避免帶有一定程度的主觀性,使得指標選取和層次設計上存在著兩難抉擇:要想把所有的影響因素都考慮到,就需要盡肯能多地選取一些指標,這樣就需要增加分析的層次,增加主觀因素對結果的影響;要想減少主觀性的影響,就需要減少層次,從而限制了指標的選取。112基于多元統計分析的自主創新能力評價多元統計分析主要是應用主成分分析(p ri

5、nci pal component a 2nalysis 、因子分析(fact or analysis 、聚類分析(cluster anal 2ysis 、判別分析(discri m inant analysis 等方法對一些對象進行分類和評價。主成分分析把多個變量通過線性變換以選出少數幾個重要變量以反映原來變量的信息統計方法,是數學上處理降維的一種方法。因子分析最早由英國心理學家斯皮爾曼提出。因子分析通過假定一些變量是少數幾個代表性因子引起的,把相同本質的變量歸入一個因子,減少變量數目來進行統計分析。聚類分析通過計算對象或指標間距離,把目標數據放入少數相同源的組或“類”里分析。判別分析把已知

6、的對象分成幾類,然后計算出未知環境樣本歸屬于各已知類型的概率值。對象歸屬于哪一類的概率值最大,就把它歸為該類。劉慧玲(20072采用主成分分析方法,對影響企業技術創新能力的主要因素進行了分析和評價。楊宏進(1998采用多元統計分析中的相關分析方法,淘汰與創新產出指標不相關或相關性很小的指標,確定具有代表性指標,對企業創新能力進行了相關評價。徐業茂等(2007采用嶺回歸法,通過剔除多重相關性較為嚴重的評價指標,建立創新能力評價指標體系,對企業技術創新能力進行了評價。唐德才等(2007運用聚類分析方法,對于中國制造業德可持續發展能力進行評價。多元統計分析方法的優點在于它所確定的權重是基于數據分析而

7、得出的指標之間的內在結構關系,不受主觀因素的影響,有較好的客觀性,而且得出的指標之間的信息交叉少,可比性強。其缺點是,多元統計分析方法給出的評價結論僅對方案決策比較有效,但并沒有反映現實中評價目標的真實重要性程度,而且還對數據量的要求較大,需要大量的數據進行統計分析。113基于數據包絡分析的自主創新能力評價數據包絡分析方法和模型是1976年由美國的Cooper 等人首先提出的。它用來對多投入、多產出的多個決策單元的效率進行評價,用來比較提供相似產出的產出單位之間的效率。DE A 是一種非參數的評價方法,其實質是根據一組關于輸入-輸出的觀察值來確定有效生產前沿面。錢燕云(20043以機械制造企業

8、為例,對技術創新效率和創新有效性進行評價。其它運用DE A 評價企業技術創新能力的還有,何明祥和李冠(2002、趙林峰(2007等等。DE A 優點是科研評價輸入、輸出數目都很多的對象,并且DE A 可以給出有益的管理信息,以指導各個單位改進工作方式和提高管理水平。缺點:由于DE A 是相對效率的評價,它不能對某一對象的絕對效率進行評價,不能表明對象的實際技術水平。張洪輝等:企業自主創新能力評價方法綜述114基于灰色理論的自主創新能力評價灰色理論是鄧聚龍教授提出的,目前一些灰色理論方法已用于技術創新能力評價中,如灰色關聯分析,灰色聚類分析。灰色關聯分析就是根據各因素數列曲線形狀的接近程度做發展

9、態勢的分析。龐慶華(2007,徐道宣(2007運用灰色關聯分析方法,對企業技術創新能力進行評價。另外,還有一些學者運用相關的灰色理論對企業創新能力進行評價。如王青云和饒揚德(2004,孔令丞和謝家平(2002等。115采用專家打分法的自主創新能力評價專家打分法是指通過匿名方式征詢有關專家的意見,對專家意見進行統計、處理、分析和歸納,客觀地綜合多數專家經驗與主觀判斷,對大量難以采用技術進行定量分析的因素做出合理估算,經過多輪意見征詢、反饋和調整后,對對象進行分析。專家打分法適用于不確定因素較多,采用其他方法難以定量分析時的情況。缺點:專家打分受主觀因素影響較大,公正性受到懷疑。當指標數目超過一定

10、水平時,專家往往會出現循環判斷的情況,效率和效果都差強人意。高俊光等(20075采用專家打分法,依據自主創新條件、自主創新基礎和自主創新效果,建立了一套測度企業自主創新能力的評價指標體系,對深圳市企業技術創新能力進行評價。116基于神經網絡方法的自主創新能力評價人工神經網絡(ANN,是基于現代神經科學研究成果的基礎上提出的,通過模擬人腦神經網絡處理、記憶信息的方法進行信息處理,具有自適應、自組織和自學習的特點。優點:神經網絡消除認為因素,結果較客觀。所使用的非線性函數更貼近于復雜的非線性動態系統,比傳統方法更適用。缺點:在一定情況下,存在收斂速度慢,學習速度慢,從而使得評價結果存在偏差。夏維力

11、和呂曉強(20056采用BP神經網絡,使用MAT LAB進行網絡設計和計算,對于企業創新能力進行應用評價。此外,采用神經網絡評價企業技術創新能力的還有易曉文(2003、馮岑明(2006、劉友鑫(2001等。此外,還有其它一些方法被用于企業創新能力評價。遺傳算法、粗糙集、運籌學、熵法等均被用于創新能力的評價。117初步集成的綜合評價方法由于評價包括了許多因素,單純采用一種方法進行評價可能存在不足。目前,一些學者采用兩種或兩種以上的方法融合在一起,對企業創新能力進行評價。如將神經網絡和小波理論融合,遺傳算法和層次分析法相結合(劉澤雙, 2008,粗糙集與DE A方法相結合等,這些方法均可以改進評價

12、結果的精度。2自主創新評價研究中存在的問題211定性與定量指標融合不夠目前對于創新能力評價方法,主要包括定性評價和定量評價兩種類型方法。定性評價方法偏重于評價無形的主觀創新能力內容,定量評價側重于評價有形的客觀的創新能力內容。創新能力評價,應該能較好地平衡定性與定量評價方法。雖然一些評價方法,如層次分析法等,能夠合理處理定性和定量評價方法,但是目前還遠遠不夠,怎樣有機融合定性與定量評價方法仍然是研究地的難點。212指標體系不科學一般創新評價方法中,把企業自主創新能力分為創新資源投入能力、研發能力、制造能力、市場營銷能力、創新管理能力等幾個方面。但在選取創新評價指標時,對創新的自主性考慮不夠。企

13、業的自主創新,是指企業依靠自身資源進行研究、探索,產生技術突破,攻克技術難關,并在此基礎上推動創新的后續環節,完成技術的商品化并獲取利潤。自主創新能力,不能簡單地視為技術研發能力,而是有效組合各種技術資源從而獲得自主知識產權和開發新產品的能力。自主創新強調的是獲得自主的知識產權,不再受制于人。企業研發能力指標就應該包括專利,尤其是發明專利的授予數量。同時,還要考慮發明專利的長度和寬度。甲企業的一項發明可以領先20年,乙企業另一項發明可以領先25年,無疑乙企業的發明更好。但目前研究中均沒有考慮相關研發能力指標來體現發明專利的長度和寬度,只是單純地用專利數作為研發能力指標,不能體現企業專利的質量。

14、213對創新成果的短視創新分為離散創新和持續創新,目前創新評價方法均沒有考慮創新類型的不同,可能導致創新評價結論的偏誤。對于離散創新而言,因企業沒有后續創新的可能性,因此企業就會立即申請專利,用專利制度來保護創新成果。但對于持續創新來說,企業必須完成或者通過其它方式獲得先期創新,然后在先期創新成果的基礎上完成后續創新。如果企業用專利形成保護先期創新成果,很可能因為專利申請的信息披露導致其它企業得到專利披露的信息溢出收益。因此,一些企業用商業秘密的方式保護先期創新的成果,直到后續創新的成功,再來申請專利保護。目前,對于自主創新能力的評價,均是評價企業的某一個年份的截面數據。甲企業從事離散創新,乙

15、企業從事的是持續創新,顯然可能的結果是收集的數據告訴我們,甲創新成功,而乙創新沒有成功,之后的評價結果就是甲企業創新能力強,乙企業創新能力弱。因此,單純的以截面數據為基礎的評價并不是正確的,是一種短視行為,而應該用一段時間的數據來對企業自主創新能力進行評價。214評價方法的通用性差雖然AHP,DE A,ANN,多元統計等各種方法用于企業自主創新能力評價,但目前的評價方法通用性差。這是因為,各種方法均沒有考慮各個企業的行業特征和企業的獨特性。盡管DE A可以對同類企業自主創新能力進行評價,但該評價結果是相對能力的,而不是絕對創新能力評價。各個企業所屬的行業不同,則評價的指標體系,權重計量等也應該

16、存在不同,可惜的是目前評價方法均沒有考慮企業的行業特征。因此,某一種評價方法可能在評價這個行業時比較有效,而在評價其它行業時有效性較差,評價方法的通用性就不能得到保證。3未來自主創新評價方法趨勢311多種評價方法的融合單一評價方法可能只適用于某一類企業的自主創新能力評價,或者是多種方法對同一企業的自主創新能力評價結果不一致,是目前企業自主創新評價方法需要解決的問題。評價結論,不但受到評價指標體系的影響,而且受到評價指標的權重計算的影響。因此,集成多種方法的評價體系,是客觀評價企業自主創新能力的重點。通過集成多種方法,能夠增加指標的信息含量,提高評價指標選取的科學性。同時,多種方法的融合,對于提

17、高指標權重的賦值精度,最終提高評價結果的可信度。21張洪輝等:企業自主創新能力評價方法綜述312評價指標細致化目前評價指標還是比較粗糙,對創新專利的評價只是停留在專利個數層次,沒有對專利的先進程度,新穎程度展開深入分析。因此,評價結果也就可能存在偏誤。評價指標中,雖然很多文獻都包括新資源投入能力、研發能力、制造能力、市場營銷能力、創新管理能力等幾個方面,但沒有注重創新的資源節約程度,不符合建設節約型社會的要求。因此,未來評價自主創新能力中指標體系一定要體現創新成果的先進性、新穎性以及創新資源的節約度。312自主創新能力評價的信息化目前國內學者對自主創新能力的評價,均存在著一種固定模式:首先是提

18、出一種方法,然后用案例說明方法的有效性。這種評價方法是比較理論化的,并不能在實際中得到很好的應用。同時,似乎對某一個企業的評價均要建立一個獨特的評價體系。這些評價方法均不能容易地被實際工作者所掌握。因此,建立自主創新能力評價的計算機軟件是大勢所趨。融合多種評價方法,包含輸入、輸出、智能計算等模塊的計算機支持軟件,能夠提高評價方法的適用能力,普通人通過輸入數據等相關操作就可以得出以前只要專家、學者得出的評價結論。參考文獻:J.中國軟科學,2007(2:139-142.2劉慧玲.西部大中型企業自主創新能力評價及提升研究J.工業技術經濟,207(8:58-62.3錢燕云.企業技術創新效率和有效性的綜

19、合評價研究J.科技管理研究,2004(1:51-53.4龐慶華.基于灰色理論的企業技術創新能力綜合評價模型J.科技管理研究,2007(12:113-115.5高俊光.深圳高技術企業自主創新能力實證測評J.研究與發展管理,2007(9:60-66.應用研究J.研究與發展管理,2005(7:50-54.新能力評價中的應用J.西安理工大學學報,2008(3:376 -381.作者簡介:張洪輝(1981-,男,湖北鄂州人,博士生,研究方向為企業績效評價;王宗軍(1964-,男,山東青島人,教授,研究方向為績效評價;夏天(1976-,男,湖北武漢人,副教授。(本文責編:熊俊(上接第10頁資,大力推行終身

20、教育,積極采用“派出去”的方式進行知識和技術交流。41214發揮區域人才集聚效應,引導知識資本在區域內的良性增長。在一定條件下,優秀人才的集聚效應,比單個優秀人才能量的簡單相加要大得多。擁有創新能力的知識型人才的集聚,可以吸引更多的優秀人才的到來,更有效地引導組織和影響他們水平的提高,又能促進優秀人才向新的高峰攀登。同時把各種優秀人才集聚在一起,集思廣益,則可以實現知識技能的互補和替代,就能開發出前所未有的新技術和成果。而優秀人才集聚必然帶來人才間的競爭,這種競爭使人才始終有著危機感,不斷激發人才的創新力,進而使所有人才的水平都得到進一步提高。因此應該加強區域集聚人才的載體建設,創造人才發展的

21、機制和舞臺,提供人才施展才華的基礎條件,在區域內建立各種正式和非正式的知識型團隊,通過講座、研討、交流和課題研究組合等形式把優秀人才整合成有效的整體,引導知識資本向區域技術創新能力的轉化,實現知本的良性增長。413初始知識資本累積模式選擇加大教育投入提高全民素質是初始知本擴張的主要內容,也是區域知識資本長期擴張和良性增長的基本途徑。人才引進和共享只能解決短期知本短缺困難,區域知本的增加最終必須依賴于自主培養,人才的培養靠教育,教育是基礎是根本。因此各級地方政府要加大教育投資,調動社會各方面的辦學積極性,促進個人和家庭的基礎教育投入,建立起一個有效刺激人力資本基礎投資、積累且結構優化的機制。5總結知識資本的累積能夠使區域形成競爭優勢,并且成為提升區域技術創新能力的關鍵。由于知識資本本身具有磨損和貶值的特性,同時競爭者通過創新和趕超等方式可能快速累積起不同的核心知識資本,替代并超越優勢組織。因此要保持競爭優勢,一方面必須不斷進行知識資本的更新,提高知識資本的質量,另一方面則不斷擴大知識資本的數量,構筑總量優勢。本文基于知識資本的層次性所提出的知識資本累積模式選擇策略是一種一般性分析,將這一策略應用于實踐時,還需