1、目錄目 錄 11、科目與對應關系維護 21- 1、系統科目管理： 21- 2、財務科目管理： 21-3、科目對應關系設置： 32、科目調整 32- 1、科目調整： 42- 2、批量業務處理 52-3、科目調整復核 62-4、銀行間本錢調整 63、市值對帳 63- 1、匯總核對 63- 2、證券核對 74、在途新股申購管理 75、估值數據查詢 76、結算管理 76-1、 結算管理 86-2、結算類業務查詢 87、資金管理 107-1、資金管理 117-2、資金凍結解凍查詢 127-3、批量業務處理 127-4、資金管理復核 127-5、資金操作類查詢 128、現金流預測 139、內部轉托管 13

2、10、ETF 基金特殊處理 1311、證券本錢結轉 1312、證券管理 1312-1、證券管理 1412-2、證券凍結解凍查詢 1612-3、批量業務處理 1612-4、證券管理復核 1612-5 、證券類操作查詢 1713、銀行間在途業務管理 171、科目與對應關系維護科目與對應關系維護用于把系統的科目與財務上的科目建立對應關系。噲；：:-Lil' "c #rt -.H呂與科陣草唯P白竝電亍険前砸空司肩目所砌己吐瞎hkm-qb-36 1姑hi I厲 傾用戶3和冃hFi陰W站-先丹?你T和產1巒片心1| HwD |圖1-1科目與對應關系維護如圖1-1為科目與對應關系維護頁面，

3、該頁有三個小頁面分別為：系統科目 管理、財務科目管理、科目對應關系設置。1-1、系統科目管理：管理該系統中所有基金的科目，該頁中有如下按鈕：查詢、新增、修改、刪除、等同、打印。查詢：查詢特定條件的系統科目。新增：為特定某只基金增加 一個系統科目。修改：修改表格中當前科目的系統科目， 雙擊表格中的科目也可 彈出修改當前科目的窗口。刪除：刪除表格中當前的系統科目，等同：即把原來 目標基金上的系統科目全部刪除再把模板基金上的系統科目全部復制到目標基 金上。打?。捍蛴〕鏊械南到y科目。1-2、財務科目管理：管理基金中實際的財務科目，它的界面和系統科目管理差不多。每個按鈕的 功能也一樣，只不過它操作的對

4、象全部是實際的財務科目圖1-2科目對應關系設置1-3、科目對應關系設置：如圖1-1,該界面只要是功能是把系統的科目和實際財務科目之間建立對應 關系。該界面下方有兩個小方框，左邊的小框列出了當前的系統科目未對應的財 務科目，雙擊方框里面的科目可將其參加到右邊的方框，右邊的方框列出了當前的系統科目所對應的財務科目，雙擊方框里面的科目也可將其參加到左邊的方 框。記得修改后要點保存按鈕才能生效。該界面的按鈕功能和上面對應的按鈕功 能一樣。2、科目調整科目調整用于交易系統和財務系統的數據調整，在查詢出描述上有出入的科目數據，以財務的數據為準。該功能有四個小頁面分別為: 科目調整、批量業務處理、科目調整復

5、核、銀行間本錢調整。"*-H：翎;一-K1.F .爭鶯輻直屮$| triTTlffMfiVlfi «* 13KE-0G-Z5IM 徳垮不K317VQD-OTa. cd:-站晝薑P豐I0L芻行？rH油 IM1L1曲£ 0Q忸"訪J卡106用遇* FT電1 IX0 1:dTJ-Riot京粽芒金DU gq cm3KE-0G-JSUL旺P環QJ(.DOD.UD業三卡m蟻十的till軸聞U CU仲-f ;耳*.p豐洞砂秫團+io1an1 (Mfl ffl2DKK-Z50< 可即+1L4Ja.oa.CDMldS-JS+HIQ曲£ 00 C£

6、l耳=1嗆*121B» Ha qqI2Z F晴我氏tIEi呃 onn cidL3L衣陽E匡證賽+1213Q»Jt.DOD-iODthi配業赳磴+ 111haa 00a on'-I5f/¥knrt杓刊叼5ii：» i ' i|ini投塞甘旺"亜+ icnr*niOU En.dDrtBMS-251為*卜*1播丹B09c aoa cd5 m+t矽申|帕 «a筑基込豐301 .召+m曲+KMI 00a.(!it£'g+X eniSEi?+2EEPIL 00.UDr 丁M區g衍事*1GI1曲 0Qn on1&#

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9、科目需要復核時，科目調整復核頁面就會顯示此 項操作，只用此操作通過復核時調整才能生效。 調整當前基金：該按鈕的功能與 調整當前科目按鈕的功能相似，只不過調整的對象是基金。調整多個基金：調整 多個基金的系統科目使其與財務科目一致，此操作前還需要導入當天的估值數 據。其功能也與調整當前科目按鈕的功能相似，只不過該操作針對的是多個基金。 增減科目資金：點擊此按鈕彈出如圖2-1-1的對話框，它用于手工增減單個科目 的余額，當增加或減少科目余額的同時也可以選擇減少或增加某個資產單元的資 金。打?。捍蛴〕霰砀裰械臄祿?。導出：將表格中的數據導出為excel表。圖2-1-1增減科目資金圖2-2批量業務處理2-

10、2、批量業務處理將外部的批量處理操作的excel文件導入到本系統，點擊處理業務按鈕可將 導入的業務全部處理。刪除：刪除當前的一項業務操作。清空：把導入的業務操 作全部刪除。打印：打印出表格中的數據。導出：將表格中的數據導出出 excel 文件。字段選擇：選擇表格中要顯示的字段。2-3、科目調整復核當前面的科目進行調整的時候，有些調整是需要復核的，對科目調整的復核 便是在此界面中實現。通過復核那么點復核通過按鈕，不通過復核那么點復核拒絕按 鈕。該界面其它按鈕的功能與前面的相應按鈕的功能一樣。2-4、銀行間本錢調整該頁面用于調整銀行間的各證券的系統本錢，使其與財務本錢一致。里面各 按鈕的功能與科目

11、調整頁里面的按鈕相似。3、市值對帳市值對帳分為匯總核對和證券核對，他可以方便的對系統數據和財務數據 進行對帳，查找出系統數據和財務數據不一致的原因。確保和估值表的基金凈值 以及基金的單位凈值一致。fJJti 出J «® VbK-i衍融jfl尸 Pir a-轉二an 甦電刊加襁殳司店臥眼環SS己腔憚Mt込:“輕甌用a圖3-1匯總核對3-1、匯總核對該頁面列出了每一只基金的基金凈值、股票資產、債券資產、基金資產、權證資產、回購資產的系統數據和財務數據以及他們的差額。當差額不為0時需要在證券核對頁里面找出是該基金的哪支證券有出入，以定位原因。r r Fpmxt-站mI持憶ift&

12、amp;tedt廣岸Siltw. wn.ro號EfDlip, roc. nu04D»犧豳STB. KO CDflI.5WJK® 防sr tls陀嚴上DRLW希世昭KO. (iD6 aafl50tKO.OO=. IULA-J- J-V.DOL«J Viff丄 EXHmI*am Hi日工不it |ta m cn|卸初1M.R熬 w n Qi IIJIT rT Ttk»Tja郵 »l (>D27譏12f壯EgzstSDDKO.HEK隔Mt血1311,Tr *；.V PG. C D21L< LIC. 27).t JKlKC. I>ao

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14、Ro幻R碣.MB. CD20曰0敢電民1.陽VW販卓 0 <ni r nT ?0?芯忖財3EOHtEbrFfa>Sl HO CD&* T?ttsl waa.aDS.fi BIT IKkfljEta主:£竝al£iu. ICCidDn 5oa瑪Ogg.皿l勺.n%換姒書M.OQ£E 3山KOXX舊.VS. VOQ泗LL6監.©UHHZKfi,冊axiMI.CDO XX CD3S 9T&as. OOD 0Btn 怦 5EZ.-4TKUHitJF -fl EiS. KC.dO3慚owwiL Lll.TMi.O(J矚瞽愛®

15、LOO1.妙麗屈.曲r .i r!5o.no“ tt -fc* a 占 lip mn*丄|2.m下訝申5嗣坊|:77盹桶：I I 勢嚴:4$: | '閆 ffcETra J |耳 |叩胴臥Q &3電子躺有服適漕耳僵彌己腔拝、：；:j j ； -it 俺：幣43圖3-2證券核對3-2、證券核對在匯總核對里面找出了某支基金的系統數據與財務數據有出入時，在證券 核對頁里面可以找出到底是哪支證券有問題以定位原因。在表格下方選擇有出入的基金，并選擇該基金是哪個資產類別有出入， 再選擇好核對工程，然后點刷新 按鈕即可列出選擇所對應的系統數據和財務數據。在表格里面便可找出具體原 因。4、在途

16、新股申購管理在途新股申購管理，主要是針對剛發行但還未在交易所上市的股票。 在這個 頁面我們可以查詢申購的新股，增加新股，修改新股的屬性。5、估值數據查詢查詢出特定條件的估值數據6、結算管理結算管理主要對紅股、紅利、配股、配債的手工登記，對債券兌付、債券 兌息的手工沖現，紅利到帳、以及新股、紅股、配股上市的手工操作等。實際上這些操作交易所都會自動完成，但有時交易所沒有及時發送或處理，為方便基金 的交易可手工操作。為stif niiw -tJ*(L3KM-0E-S vliUlU圖6-1結算管理6-1、結算管理如圖6-1為結算管理界面，在操作類型后面的下拉框選擇你要進行的操作紅股登記、紅利登記、配股

17、登記、配債登記、券兌付、債券兌息、紅利到帳、 新股上市、紅股上市、配股上市點擊操作按鈕根據不同的操作類型會彈出像圖 6-1-1、6-1-2、6-1-3之類的窗口。輸入必須信息后點計算按鈕就會得到必須的信 息，然后點確定按鈕即可完成相應的操作?？赡艽隧棽僮鬟€需要復核，在復核頁面復核通過此項操作后該操作才能正式生效。6-2、結算類業務查詢在結算業務查詢頁面可查詢出結算業務操作，并可將查詢出來的結果導出為 excel。圖6-1-1紅股登記圖6-1-2配股登記計口扛印耳出_| iiEfl印fl |忑盤壬酣|一詰頑亍血阿 InCTfi互側|於耐垃|任松娜 征彌瑋|當Ktii曲| 呦鮭HC.fe圖6-1-

18、3配股上市7、資金管理資金管理主要對基金資產單元上的資金進行手工的調整、手工凍結解凍、手工劃轉資金、手工調整分額、以及取消凍結解凍等操作。X.ifrMttftr忘畫迦好if甘 | E±db£4tia |北詢|»iT1嚴加3 di |罕 till樣WTitii 七品Hfl'iAifflflA*MtJL一MNLfc 據 *»一W& 寸T4LIWJIM：寸ms砸評砒皿gogyro-巧aoMMi:wt _r -Zi：i>-iS->53KAK 器7O_f -ffi 63>Jf<6-S<32ir<-C6-2Sra-

19、H'd 2MYK-2S 妣乜出 帥屮g ?DT*' -« -巧嚴 ri體,險勺鼻t fil.mi.QH.raS «s<統Iti|就詢査;£T牟?MSF 哇 E5uoo.cijio,. um 00d cmiu, oejo,. won cnBCU, CO0.!OJ ODboo, om. OOH CD on. unol.亠 _ - J.匸也J-d . GDJl-L, n",bl".KL3 Cfllj it CflAK.M onBS,U- m- ifSiS. LfS垃普町3K- 7T» ««. Ml,

20、冋抽叫 1CD o科5冋«j3,41s, LlXl.lKN 弓1l.q-ra.TtT.SCff 閒3k 1Q2 <14 御I u%別去"LwrfKSonrS/mV一:瓦蒐玄転w一云石4川LlP，KfflM.8Tb FJ&.D曙< LU野 UUP圳眄r rTrti.ftia.JIS L:儀Bd.smdI： M «： MSjl.fflLBDI. t2 ILOHLKHl. LEt OQ£BHh8MLFH,in-西WbM鼻卯3 Kl.m 39fl S3 1 SJj 7T1 39fi 211f Cd：Tl k * 卞ZK« -Cfl-

21、Z5JK 吐-Ot Jj r "廿豹心帀mKBBi si羽E毎警車乞1 監 1.7T3： 39fl 2CSiffiXfl彩單RIf5 ERMT4XflRiOvarTT.iRN?必砒晅531檢.宦.鋸買"Fl出231,申日«1腿弋矗幻.禎出憶K毎as啊翠遠a.qo騫阿 g4SM.?S2.5：D.Cffi,KD C4 】rE 色 ana c? t.DDO.ijDUjJO2.j：lfijl：« ：! ,35,泓的 &Fu. .u. IV =» HIS ?3 .Ti. 1.1.1 .nq.4. Dcn.anDDOT. b1：風 251.M6 I

22、I3M.25T.B* LTm兒皿0眄B力時悶亂眄刖v >x5.101.0 K9 K«.WU Wt W_E3J.ST3.C-4 11E3C 37九0 11!d Qajt SW.ei LM! MM H5.L(J'J Ui.< LCcosu.gaIB燈町埜？5 乂商.血臨創估"C jCt.s'djm.bo'm s mbtt.ra co« m.和屁j.2E J i甲 0泗on0QT3 390.5*5 9M 07M.畫 3 甜仍曲飛令 L對 71*) I5C Bi-I 3*1 n F' Mi 71.) SIC v宀.一-.叮二I.

23、；衣：工 艸西內戶圖7-1資金管理7-1、資金管理如圖7-1資金管理頁面，表格中列出了公司所有基金的所有資產單元，選中 某個資產單元后我們可以對她進行資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作。這些操作可能需要復核，當需要復核時只有在復核頁面通過復核這些操 作才能生效。另外劃轉資金分為單個劃轉和批量劃轉，如圖7-1-1 o圖7-1-1批量劃轉批量劃轉是將基金的某個資產單元劃轉到該基金的其它多個資產單元，圖中的劃出金額是指從劃出資產單元總共要劃出的金額，比例指劃入某個資產單元的資產占劃出金額的比例。輸入比例后點后面的小勾，下面的表格中即可顯示要劃 入多少資產到該資產單元并可繼續添加劃入資產單

24、元。圖7-1-2基金份額調整圖7-1-2為手工調整基金份額界面，其調整方式分為按實際值調整和按差值 調整，按實際值調整是指實際調整到多少， 按差值調整是指在當前份額根底上增 加多少。7-2、資金凍結解凍查詢門3 “益兩匚空型耳訝 | 憶*七嘩.：評宙擊| * 士«rtwn |旦訶摘 | rre*陽 | 刖阿p.j. 口町丁 土亠 ：*JP-“亠祥血口也1 Al A4 士：ii f “比 *和“肓孑尸瓦可廚9 口那么衛"I?W-Q8S «htZWMiFt2D：«-O-PG虧崔哼冶鈿磁別訂啟9 =IX. ODD JX aa2MHS-DG 耳卜二正家購創曲-爬

25、¥邑9LSflsCD0K» a汝>F 出7 il二正字1U «I背*K,俞盤番f(i«0eocm 的二Z1Tnrf-ran骨牛習莽：5. "HD xn ioznt>-a-ai 耳舍W計育話1FTME2K<-OG-10 吐1見返畀站元Z, OOD. DM. on鼻芒臺1：+fl st正軍7T0 .：叱縣；35. .UU.Al2d AU 鼻土二 iF切處Ml隸輯1 THM <flF*F6 -Tft鼻色斗計vUITT3BI-W-1E 總主前fc*7E9X.I31D. MOOEDDE-CB-DB芷常竝IWt2Q1C-L0-L0

26、IWHP聲暫兄卉丄昨gQ xo a翹禮叫卜汁對町戶«n1EW-：XI. ODD. <Uznw-LD-in id進冃尸正1?d>A-OE-_i圣主迪業$4 元玉主舟時L .OD.壬CL ：M-Di-t -0E -_b i.PP電st正幸抑創曲建2DM-OS-2!社 13400»4J兄舌益型f1. I.D2.4M mnot-cfl-a ssBjpfl®J.tiLJiW馴對后下伽W用也 0 M > ：0予:1花巧報冃尸|F»芳宜BN?£送耳戶|正辛MM-CS-TS首空也工9-i S.t烘如|畑&止叩鼻fl.-50l Sfl

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28、是取消凍結，如果是是解凍操作那么按鈕變為取消解凍。7-3、批量業務處理批量業務處理頁面可以將系統外部的 excel文檔形式的處理操作導入到本系 統并處理這些操作。7-4、資金管理復核對于前面資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作可能需要復核, 需要復核的操作只有在該頁面通過復核后操作才能生效。7-5、資金操作類查詢對前面資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作的查詢8現金流預測現金流預測是對公司某個基金或基金上某個資產單元的未來某點的可用資 產和現金資產進行預測。9、內部轉托管是將基金內部的某個組合上的證券轉托管到該基金的另外一個組合上。它步驟為增加轉托管指令、指令審核、券入帳。

29、10、ETF基金特殊處理11、證券本錢結轉圖11-1證券本錢結轉如圖11-1證券本錢結轉，本窗口先查詢出要本錢結轉的證券，點結轉按鈕便可實現證券本錢結轉。12、證券管理證券管理主要主要包括調整證券、凍結解凍證券、劃轉證券、調整證券本錢、IE內部上市、取消證券的凍結解凍甜也證柚桔flffW翻訂I u#±ci*-.；i|縫1 衛網1 対片師審I *»!* rf!t丹博上幣1酊1ns*4J1|n坊1也亠| l.iP-：-：l!上；“:啟Iorrpt1嚴革丄怛T上曰加JMIII-H4?61<fi5-I-S_13T DO化曲inif QQEl ©*口 1DUD陽師曲：

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