1、1、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10參考答案：D參考解析：證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。2 、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。A. 證券投資咨詢業務B. 證券從業C. 證券投資顧問D.理財師參考答案：A參考解析：根據關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時.應當詢問相

2、關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。3 、下列選項中，不正確的是()。A. 證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質B. 證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務C. 取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資

3、者提供的信息保持一致參考答案：C參考解析：根據證券業從業人員資格管理辦法第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會注銷其執業證書。4 、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計()次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。A.35 .5C.7D.8參考答案：B參考解析：根據證券發行上市保薦業務管理辦法第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人

4、。5、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行()。A. 評估B. 審計C. 驗資D.稽核參考答案：C參考解析：集合資產管理計劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。6、上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。A.1B.2C.3D.5參考答案：D參考解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，

5、集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。7 、下列關于基金財產的說法，不正確的是()。A. 基金財產的債務由基金財產本身承擔B. 基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產D.基金財產不屬于其清算財產參考答案：B參考解析：根據證券投資基金法第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人

6、的同有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。8 、下列有關證券業從業人員執業行為的說法，錯誤的是()。A. 從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務B. 了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務C. 充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務D.充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險參考答案：D參考解析：證

7、券業從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力.為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險.包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。9 、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是()。A. 處罰處分時間B. 處罰處分原因C. 處罰處分內容D. 處罰處分文號參考答案：C參考解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。10、有限責任公司監事會中公司職工代表的比例不得低于()。A.1/3B.2/3C.1/2

8、D.3/4參考答案：A參考解析：根據公司法第51條的規定.有限責任公司設監事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。11、下列關于證券交易的說法，不正確的是()。A. 非依法發行的證券，不得買賣B. 證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C. 證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密參考答案：C參考解析：根據證券法第40條的規定.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者

9、國務院證券監督管理機構批準的其他方式。D. 、下列選項中，說法正確的是()。A. 證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式B. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理C. 證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D. 中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管.發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行參考答案：B參考解析：證券投資顧問業務暫行規定第2條所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的

10、一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A不正確。根據證券投資顧問業務暫行規定第6條第1款的規定.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。故選項B正確。根據證券公司融資融券業務管理辦法第10條的規定。證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義.在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據證券發行與承銷管理辦法第35條的規定.

11、中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。E. 、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。A. 發行人的監事B. 持有公司3%股份的股東C. 保薦人D. 公司的實際控制人參考答案：B參考解析：根據證券法第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券

12、監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。14、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。A.10B.15C.30D.45參考答案：B參考解析：根據公司法第33條的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目

13、的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。15、聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業資格的人員I資1倍以上3倍以下的罰款B. 對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C. 由證券監督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款參考答案：D參考解析：根據證券法第198條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負

14、責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。16、根據公司法的規定，股份有限公司發生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。2/3A.董事人數不足公司章程規定人數的B. 公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3C. 持有公司股份3%的股東請求D.監事會提議召開參考答案：C參考解析：根據公司法第100條的規定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司100.4以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程

15、規定的其他情形。D. 、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權的股東8.1 /3的董事C. 設立監事會的公司的監事D. 監事會參考答案：C參考解析：根據公司法第39條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。18、()對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。A. 證券公司B. 證券交易所C.證券公司戰略投資機構D.財政部參考答案：B參考解析：證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案

16、，屬于證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。19、下列選項中，說法正確的是()。A. 在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B. 境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準C. 債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易D. 上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況參考答案：B參考解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購

17、交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。故選項A不正確。境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構.應當經國務院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。E. 、下列選項中，說法不正確的是()。A. 任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠