1、鹽城市工貿企業安全風險辨識管控工作驗收評分細則考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分基本要求 （80 分）組織機構 （20 分）1 .企業應建立安全風險辨識管控 建設組織領導機構，組織領導機構 組成人員應包括企業主要負責人、 分管負責人、各部門負責人及重要 崗位人員，企業主要負責人擔任主 要領導職務，全面負責企業風險辨 識管控建設。2 .企業應明確企業主要負責人、分管負責人、各部門負責人及重要崗 位人員風險辨識管控建設應履行 的職責，并在安全生產管理制度中 增加安委會、安全領導小組相關職 責。3 .企業應制定風險辨識管控建設 實她力菜，明確工作分工、工作目 標、實施步驟、工作任

2、務、進度安 排等。1 .未以正式文件明確建立企業風險辨識管控建設組織領導機構的，扣2分。2 .企業風險辨識管控建設組織領導機構的 組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3 .未明確企業主要負責人，分管負責人及 各部門負責人及重要崗位人員風險辨識管 控建設職責的，一項不符合扣 2分。4 .未制定風險辨識管控建設實施方案的， 扣5分。風險辨識管控建設實施方案未明 確實施時間、責任人與分工、工作任務等， 一項不符合扣 2分。5 .企業主要負責人、分管負責人及各崗位 人員未履行風險辨識管控建設職責的，每 人次扣2分。查義件：下發的正式文件、安全生產責任制 度。查

3、閱風險辨識管控建設實施方案， 并對照實際實施情況。詢問：企業主要負責人、分管負責人及各 層級、各崗位人員是否掌握風險辨 識管控建設基本要求及應履行的 主要職責。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分全員培訓 （20 分）1 .企業應制定風險辨識管控建設 培訓計劃，明確培訓學時、培訓內 容、參加人員、考核方式、相關獎 征箋 心、02 .應分層次、分階段組織進行風險 辨識管控建設的培訓，培訓內容應 符合相關地方標準要求。1 .企業未制定風險辨識管控建設培訓計劃或計劃不具體的，扣 5分。2 .培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無 教材或課件、教師等相關記錄的，扣5分。3 .未對全員進行

4、風險辨識管控建設培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。查資料：1 .培訓計劃。2 .培訓教育記錄與檔案。基本要求 （80 分）體系文件 （20 分）1 .企業應制定符合要求的風險辨 識管控和隱患排查治理制度、作業 指導書等體系文件。2 .體系文件應符合企業實際、具有 可操作性，并傳達至各部門/崗位。1 .未制定風險辨識管控制度、作業指導書等 體系文件的，扣10分。2 .未制定隱患排查治理制度、作業指導書等 體系文件的，扣10分。3 .制度、作業指導書等體系文件不符合企業 實際、不具有可操作性，未明確責任部門、 職責、，作內容，一項內容小符合扣 2分。4 .制度、作業指導書等體系文件未傳達到各 部門

5、/崗位，發現一個部門/崗位扣2分。查資料：1 .風險辨識管控制度和隱患排查治 理制度或作業指導書等體系文件文2 .制度、作業指導書等體系文件發放 或傳達記錄。現場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風險辨 識管控和隱患排查治理制度或作業 指導書等體系文件。責任考核 （20 分）企業應建立健全風險辨識管控考 核獎懲制度，或在安全生產獎懲管 理制度中涵蓋相關內容，明確考核 獎懲的標準、頻次、方式方法等， 并將考核結果與員工工資薪酬相 掛鉤。1 .未建立風險辨識管控考核獎懲制度，扣10分。2 .未將考核結果與員工工資薪酬掛鉤的， 扣5分。3 .未根據風險辨識管控考核結果落實獎懲 的，一項不符合扣 2分。查

6、資料：1 .風險辨識管控考核獎懲制度。2 .風險辨識管控考核獎懲記錄，相 關財務文件。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分風險分級管 控體系建設（550 分）風險點排查、 確定（30分）1 .作業活動清單應覆蓋企業生產 經營過程中各類作業活動。2 .設備設施類清單應覆蓋企業生 產經營過程中涉及的設備、設施。1 .未建立作業活動清單，扣 10分。清單未 涵蓋主要作業活動的，缺一項扣2分。2 .未建立設備設施清單，扣 10分。清單未 涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣 2分。查資料：1 .作業活動清單。2 .設備設施清單。查現場：通過分析工藝流程、生產現場判斷是 否遺漏主要作業活動、

7、設備設施。危險源辨識、 分析（150分）1 .企業應組織相關部門、班組、崗 位人員進行危險源辨識、分析。2 .針對作業活動清單， 采用合理的 辨識方法對每個作業活動及作業 步驟進行危險源辨識、分析。3 .針對設備設施類清單，采用合理 的辨識方法進行危險源辨識、分析。1 .未針對作業活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣 5分。作業活動危 險源辨識、分析不具體、不全面的，一項 不符合扣2分。2 .未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣 5分。設備設施危險 源辨識、分析不具體、不全面的，一項/、 符合扣2分。查資料：1 .作業活動分析評價記錄。2 .設備設施分析評價記錄。詢問：

8、詢問崗位人員參與危險源辨識、分 析情況。崗位人員是否了解本崗位 存在的風險點、危險源及其危害后 果（事故類型）。風險分級管 控體系建設 （550 分）控制措施（120 分）崗位人員從工程技術、管理、培訓 教育、個體防護、應急處置五個方 面，針對辨識出的危險源， 提出風 險控制措施，并經過企業相關程序 評審確定，控制措施應與實際相 符，具有可操作性并得到有效落 實。1 .控制措施與實際不符、可操作性較差、 未得到有效落實或遺漏的，一項不符合扣2分。2 .崗位人員未參與控制措施制定的，每人 次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位相關控制措施的，每人次扣 2分。3 .企業未按程序組織進行控制措施評審確 定

9、的，扣1分。查資料：檢查控制措施制定過程，是否全員 參與并經過評審確定，控制措施是 否全面、無疏漏、可操作性強并有 效落實。現場檢查：核查崗位人員是否掌握自身崗位 相關控制措施。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分風險評價 （80 分）1 .風險評價準則應符合法律法規 及企業安全生產實際。2 .參與評價人員應熟知企業評價 準則，合理評價，評價級別正確。3 .重大風險的確定依據風險評估 辦法進行判定。1 .未結合企業安全生產實際制定風險評價準則的，扣5分。2 .評價人員不熟悉評價準則或者風險評價 取值不合理、評價級別不準確，一項/、符 合扣2分。3 .應為重大風險而未判定為重大

10、風險的， 一項小符合扣 10分。企業主要負責人、部 門負責人、崗位人員是否掌握企業重大風 險相關內容，一項/、掌握扣 2分。4 .重大風險未填寫清單、匯總造冊的，扣10分。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險， 存在三項的，評定驗收不通過。查資料：1 .風險評價準則。2 .工作危害分析及安全檢查表分析 等分析記錄。詢問：1 .企業主要負責人、部門負責人、 崗位人員是否掌握企業重大風險 相關內容。2 .相關崗位人員是否熟知風險評價 規則并進行正確的評價。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分風險分級管 控體系建設（550 分）風險分級管控 （90 分）1 .企業應結合機構設

11、置情況，合理 確定各等級風險的管控層級。2 .根據風險分級管控原則，確定風 險點、危險源的管控層級，落實管 控責任。3 .企業應根據不同崗位制定“承諾 卡”、“應知卡”和“應急卡”并督 促員工隨身攜帶。1 .風險管控層級不符合地方標準要求的， 扣5分。2 .各風險點和危險源未根據管控層級確定 責任部門及人員，落實管控責任的，每項 扣2分。3 .未制定“三卡”的，每少f 扣5分。4 .抽查企業主要負責人、部門負責人、崗 位人員，未掌握相應管控風險內容的，每 人次扣5分。否決項：根據相關記錄文件，抽查 10%相關崗位人 員，5人及以上未掌握本崗位應管控風險 及相關控制措施的，驗收/、予通過。查資料

12、：工作危害分析記錄、安全檢查表分 析記錄、“三卡”等資料。詢問：企業主要負責人、部門負責人、崗 位人員是否清楚應管控的風險及 相關控制措施。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分風險分級管控 清單（30分）1 .企業應編制風險分級管控清單， 清單應由企業組織相關部門、 崗位 人員按程序評審，并由企業主要負 責人審定發布。2 .風險分級管控清單的形式、內容應符合相關地方標準要求。1 .未建立作業活動類風險分級管控清單， 扣5分。2 .未建立設備設施類風險分級管控清單， 扣5分。3 .風險分級管控清單中信息不符合通則、 細則等地方標準要求的，每項扣2分。4 .風險分級管控清單未經企

13、業主要負責人 審定發布的，每項扣 2分。查資料：1 .作業活動類風險分級管控清單。2 .設備設施類風險分級管控清單。風險分級管 控體系建設（550 分）風險告知 （50 分）1 .企業應建立安全風險公告制度 并通過有效方式告知企業主要風 險相關內容。2 .對存在較大以上風險的工作場 所和設備設施，要設置明顯警示標 志，對存在重大風險的重點區域獲 設備要增設公告牌。3 .對應風險等級繪制紅橙黃藍四 色平面布置圖并在廠區醒目位置 進行公示。1 .未建立安全風險告知制度的，扣10分。2 .未實行公司（廠）、車間（班組）、崗位 三級公告的，扣 5分。3 .對存在重大安全和重大職業病危害風險 的工作場所

14、和區域，未設置明顯的警示標 志，每處扣5分。4 .未制定崗位安全風險告知卡的， 每處扣2 分。查義件：風險告知相關文件。現場檢查：安全風險和職業病危害風險公告 欄及安全警示標志、監測或預警設 施。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分隱患排查治理 體系（270分）編制隱患排 查清單，確定 排查計劃（70 分）1 .隱患排查清單內的排查內容及 標準應包含風險分級管控清單中 各風險點、危險源及控制措施。2 .排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容。3 .制定隱患排查計劃，明確各類型 隱患排查的排查時間、排查目的、 排查要求、排查范圍、組織級別及 排查人員等。1 .未建立

15、隱患排查清單，扣 30分。隱患排 查清單內排查內容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣 2分。2 .排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣 5分。3 .未制定隱患排查計劃，扣 20分。4 .排查計劃內容不全，缺一項扣 2分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險 點、危險源的控制措施未作為隱患排查清單 內的排查內容及標準的，驗收評定小于通過。查資料：1 .隱患排查清單。2 .隱患排查計劃等資料。3 .安全風險辨識管控清單。隱患排查實 施（100分）1 .企業應按照排查計劃， 結合安全 生產的需要和特點，由各組織級別 分別按要求組織隱患排查，并及 時、準確填寫相關排

16、查記錄。2 .隱患排查類型、周期、實施主體應 符合通則、細則等地方標準的要求。3 .查出的不能立即整改或危害較 高的隱患應記錄詳實，如條件允許 應保留影像資料。1 .抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一 項扣10分。2 .未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一 項扣5分。3 .排查記錄記錄不詳實的，發現一項扣5分。查資料：隱患排查表、排查記錄、隱患登記 表等記錄。現場檢查：核查項目與標準、結果與現場的一 致性。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分隱患排查治理 體系（270分）事故隱患治 理（100分）1 .隱患排查結束后，對于當場不能 立即整改的，由隱患排查組織部門 下達隱患整改通

17、知，并填寫如下內 容：隱患描述、隱患等級、建議整 改措施、治理責任單位和主要責任 人、治理期限等內容。并以適當方 或向從業人員通報隱患信息。2 .隱患存在單位在實施隱患治理 前應當對隱患存在的原因進行分 析，制定可靠的治理措施和應急措 施或預案，估算整改資金并按規定 時限落實整改，并將整改情況及時 反饋至隱患排查組織部門。3 .隱患排查組織部門應當對隱患 整改效果組織驗收并出具驗收意 見。4 .經判定屬于重大事故隱患的，企 業應當及時組織評估，并編制事故 隱患評估報告書，制定重大事故隱 患治理方案，治理工作結束后，企 業應組織對治理情況進行復查評 估，并將治理結果按規定上報有關 部門。5 .重

18、大事故隱患排查、評估報告， 治理方案、整改驗收等應保留紙質 記錄，單獨建檔管理。1 .未定期通報隱患排查結果，發現一項扣5 分。2 .針對查出的事故隱患未及時下發隱患整改通知單，發現一項扣 5分。3 .隱患整改通知單內容不全，缺一項扣1分。4 .隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣 5分。5 .隱患整改后未對整改情況進行驗收并出 具驗收意見的，一項扣 2分。6 .企業存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發現一項扣5分。7 .未根據評估報告書制定重大隱患治理方 案的，一項扣10分。未按照治理方案要求 及時治理的，一項扣 20分。8 .重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的， 一項扣

19、2分。否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由 的、發現應定性為重大隱患而未定性的、 重大隱患未按規定上報治理方案及治理結 果的，驗收評定不予通過。查資料：1 .隱患通報。2 .隱患整改通知單。3 .隱患排查治理臺賬。4 .重大事故隱患檔案。現場檢查：查看隱患治理情況及治理效 果。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分安全生產標 準化建設 （40 分）臺賬建立 （20 分）企業應建立安全生產標準化臺賬、 審計情況及檔案。安全生產標準化臺賬、審計情況和檔案每 缺一項扣2分。查資料：1 .安全標準化臺賬。2 .安全標準化審計資料。企業自評 （10 分）按年度開展安全生產標準化

20、自評 工作。未開展安全生產標準化年度自評扣10分。查資料：企業年度自評表。持續運行 （10 分）企業應按照相關法律規定，持續規 范運行安全生產標準化。末有效持續運行安全生產標準化工作的扣10分。查資料：安全標準化運行臺賬。持續改進 （60 分）評審（20 分）企業每年至少對風險辨識管控建 設情況進彳L次系統性評審。1 .每年未至少進一次風險分級管控體系運行情況評審的，扣 10分。2 .每年未至少進一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣 10分。查資料：評審記錄或評審報告。注：企業進行首次風險辨識管控建設評定驗收時，本項目按滿分20分計。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記 錄扣分更新（30 分）1 .企業應適時、及時針對工藝、設 備、人員等重大變更開展危險源辨 識、風險評價，更新風險信息與風 險管控措施，編制、更新風險管控 清單。2 .應根據風險管