1、風險管理作業指導書1.目的為加強安全管理，消除或減少危害，有效控制重大危害因素，降低安全風險，特制定本制度。2.適用范圍適用于公司的所有部門、分廠的所有活動，包括生產活動、裝臵、設備設施、原料產品、安全防護、正常和異常活動、人為因素、違反規程、規章等。3.定義：3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。3.3風險：風險是發生特定危害事件的可能性及后果的結合。3.4風險評價：依據已確定的評價方法、評價準則，定期進行評價風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。3.5事故：造成死亡、職業病、財產損失、環境破壞的事件。3.6

2、 事件：導致或可能導致事故的事情。4.職責：4.1風險管理領導小組公司成立風險管理領導小組，負責制定公司安全生產風險管理作業指導書，全面推行開展安全生產危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案4.2安全環保部安全環保部負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。4.3各單位確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織制定本單位的安全生產風險管理作業指導書，組織本單位工作范圍的危害識別和風險評價工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本單位的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。5.危害識別及風

3、險評價程序5.1 成立評價組公司成立安全生產風險評價組，以公司分管安全生產領導為組長、生產、安全、設備、環境、消防部門的管理人員參加，編制本公司的安全生產風險管理作業指導書和表格。全面開展安全生產危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。分廠的安全生產危害辨識、風險評價文件。各單位應成立以廠長（部長）為組長、工藝、設備、安全管理人員和操作人員參加的安全生產風險評價小組，所有評價人員需經過專門培訓并有能力、資格開展職業安全健康環境的危害識別和風險評價，同時各單位也應鼓勵其他員工參與危害和影響的確定。5.2 評價依據公司安全生產管理制度、相關安全生產法律法規和技術標準、各單位安全管理制度、操作規程

4、等。5.3 選擇和確定評價范圍及對象評估小組應首先識別出本單位風險評價的范圍，應包括以下內容：規劃、設計和建設、投產、運行等階段；常規和異常活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業場所的人員的活動；原材料、產品的運輸和使用過程；作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度；丟棄、廢棄、拆除與處臵；氣候、地震及其他自然災害。在確定評價范圍后，評價小組可按下列方法，確定評價對象：按生產流程的各階段；按地理區域或部門；按裝臵、設備、設施；按作業任務。對所確定的評價對象，可按作業活動進一步細分，以便對危害和環境影響進行全面識別和評價。同時應對工作活動的相關信息

5、有所了解，包括：所執行任務的期限、人員及實施任務的頻率；可能用到的機械、設備、工具；用到或遇到的物質及物理、化學性質；工作人員的能力和已接受任務的培訓；作業指導書或作業程序；發生過有關的事故經歷、作業環境檢測結果等。5.4選擇危害識別方法評價人員應根據所確定的評價對象的作業性質和危害復雜程度，選擇一種或結合多種評價方法，包括工作危害分析（JHA）、安全檢查表分析（SCL）。在選擇識別方法時，應考慮：活動或操作性質；工藝過程或系統的發展階段；危害分析的目的；所分析的系統和危害的復雜程度及規模；潛在風險度大小；現有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數據的有效性；是否是法規或合同要求。5.5

6、識別危害根源和性質評估人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害和環境因素，包括：物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝臵的缺陷。人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態）。可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。進行危害和環境因素識別時，

7、充分考慮發生危害的根源及性質，包括：火災和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；人機工程因素（比如工作環境條件或位臵的舒適度、重復性工作等）；設備的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處臵以及能源、資源和原材料的消耗和由此產生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產損失；工作環境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。危害識別應考慮由于過去或將來的運作、

8、產品或服務可能造成職業安全健康危害及環境影響，包括以往生產遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常（括啟動、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其他非預期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環境污染等）。5.6 評價風險和影響評價小組應對所識別的危害事故、事件或環境因素加以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制措施，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：a)決定所識別的危害及影響發生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規要求、傷亡程度、經濟損失、環境影響的

9、程度大小、持續時間以及對分公司形象的影響；b)評價發生危害事故、事件的可能性有多大，重點考慮危害發生的條件（比如正常、異常或緊急狀態發生）、現場有否控制措施（包括個人防護品、應急措施、監測系統、作業指導書、員工培訓）、事件或事故一旦發生，是否能發現或察覺，同類事故以前是否發生過以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；c)評價風險。結合所辨別的危害事件發生的可能性及后果的嚴重性，并決定其風險的大小以及是否可以容忍的風險；d)對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，編制重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單并編寫報告。5.7風險控制中等及中等以上風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危

10、害和影響，防止潛在事故的發生。對各單位辨識、評價出來的重大或不可容忍，單獨制定管理、控制、改進方案，報公司審查。5.7.1 風險控制措施的內容a）風險控制的技術措施：消除風險的措施；降低風險的措施；控制風險的措施。b）風險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規程；制定、落實風險監控管理措施；制定、落實應急預案；加強員工的安全教育培訓；建立檢查監督和獎懲機制。5.7.2 風險控制措施的確定各單位應根據以下條件，選擇適用的風險控制措施：a）可行性、可靠性；a)先進性、安全性；b)經濟合理性；c)技術保證和服務。5.8 更新危害及風險信息在日常工作中要不間斷地使用危害識別的方法開展風險評價工作，

11、根據不同活動的不同采用不同的識別方法，如下表所示：作業頻率方法日常作業活動不間斷進行工作危害分析（JHA）工藝過程、作業場所、設備設施、操作規程不間斷進行安全檢查表分析（SCL）新建擴建改建及其它變更特定時間進行工作危害分析（JHA）、安全檢查表分析（SCL）設備拆除工作危害分析（JHA）關鍵生產裝置設施定期進行安全檢查表分析（SCL）在下列情形下危害記錄應及時更新：a)新的或變更的法律、法規或其他要求；b)操作有變化或工藝改變；c)有新項目、加工過程或產品；d)有因事故、事件或其他來源的新認識和理解。如果沒有以上所描述的變化，也應至少一年內進行一次評審或檢查危害識別結果。6.評價準則6.1事

12、故發生的可能性L判斷準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護

13、措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。6.2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡50部分裝置（2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101 套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損6.3安全風險等級判定準則及控制措施R風險度風險等級應采取的

14、行動/控制措施實施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16重大采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2 年內治理4-8可接受可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理 4可忽略無需采用控制措施需保存記錄7.危害識別及風險評價方法71 工作危害分析（JHA）是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設法消除危害。根據風險分析結果，制定控制措施、編制作業活動安全操作規程，控制風

15、險。71.1 分析步驟71.1.1（1）選定作業活動；（2）結合崗位職責，把正常工作的每一個作業活動步驟分解；（3）識別每一個步驟的主要危害和后果；（4）識別出現有的安全控制措施；（5）進行風險評價；（6）提出安全措施建議；（7）定期評審。分解時應：觀察工作；與操作者一起討論研究；運用自己對這一項工作的知識；結合上述三條。71.1.2 對于每一步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。7.1.1.3 識別每一步驟的主要危害后果。7.1.1.4 識別現有安全控制措施。7.1.1.

16、5 進行風險評價。7.1.1.6 建議安全工作步驟72 安全檢查表分析（SCL）是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質、設備或操作規程的分析。72.1 分析步驟：72.1.1 建立安全檢查表，分析人員從有關渠道（如內部標準、規范、作業指南、外部行業資料）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經驗和可靠的參考資料制定檢查表。72.1.2 分析者依據現場觀察、閱讀系統文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發現系統的設計和操作等各個方

17、面與標準、規定不符的地方，記下差異。72.1.3 分析差異（危害），提出改正措施建議。72.1.4 編制安全檢查表步驟：（1）確定人員，建立編制小組；（2）確定范圍熟悉系統；（3）收集資料；（4）分析潛在的危險因素，判別危害；（5）列出安全檢查表；（6）風險評價；（7）提出改進措施。作業活動清單（記錄受控號） 單位: ：序號崗位/地點作業活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果控制措施LSR風險等級12分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）設備設施清單（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號設備名稱類別/位號所在部位備注12（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸