1、深圳市建工集團股份有限公司管理文件制度名稱環境因素與危險源識別管理制度編號SCEG-ZD-GC-15版本號B/0目錄1目的和適用范圍2編制依據3職責和權限4管埋要求5記錄改間修時修改貞他修改內容簡述修改人審核人會簽：鄭煥然、米本周、羅邦明、敖文斌、陳宇、李堅編制人：程長軍日期：2011-9-5審核人：湯耀文日期：2011-9-5批準人：馮向東日期：2011-9-13環境因素與危險源識別管理制度1. 目的和適用范圍為了準確識別集團公司范圍內（包括代表我方工作的組織和人員）生產經營活動、產品和服務中的環境因素、危險源，評價其風險程度，策劃分級控制措施，有效防范環境、安全事件發生，特制訂本制度。適用

2、于集團公司、下屬單位、項目部對環境因素、危險源及風險的識別、評價和控制策劃的管理。2. 編制依據2.1 中華人民共和國環境影響評價法2.2 職業健康安全管理體系GB/T28001-20092.3 環境管理體系要求及使用指南GB/T24001-20042.4 質量和環境管理體系審核指南GB/T19011-20032.5 危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質200987號）2.6 廣東省住房和城鄉建設廳關于危險性較大的分部分項工程安全管理辦法的實施細則（粵建質201113號）3. 職責和權限3.1 集團生產副總裁是本制度的主管領導，負責本制度建立、實施、保持、改進的領導，負責對重要環境因素及

3、控制措施、重大危險源評價及控制措施進行批準。3.2 集團總工程師是本制度的協管領導，負責組織相關專家對重要環境因素和重大危險源判定，對判定出的重要環境因素、重大危險源及控制措施做技術指導、并對重要環境因素及控制措施、重大危險源評價及控制措施進行審核。3.3 集團工程管理部是本制度的主管部門，負責對集團公司生產經營活動、產品和服務中的環境因素、危險源組織識別、評價和控制措施策劃工作、更新，并對下屬單位識別出的環境因素、危險源和風險評價指導、結果的確認、匯總，建立集團公司環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施、危險源辨識及風險評價表和重大危險源評價及控制措施，對集團公司的重要環境因素、重大危險

4、源管理工作實施監控。3.4 集團綜合辦公室、資產管理部、技術中心是本制度的協管部門，負責本部門職能范圍的環境因素、危險源辨識、風險評價及控制策劃，并統一將相關結果信息傳遞到集團工程管理部。3.5 下屬單位負責對本單位辦公區、生產經營場所環境因素、危險源的識別、評價以及控制措施策劃和實施，建立環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施、危險源辨識及風險評價表和重大危險源評價及控制措施并對其實施監控。3.6 項目部貫徹執行本制度，負責對所屬施工項目環境因素、危險源的識別、評價以及控制措施策劃和實施，建立環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施、危險源辨識及風險評價表和重大危險源評價及控制措施，并

5、上報集團公司工程管理部備案。4. 管理要求4.1 環境因素識別評價管理要求4.1.1 環境因素識別與評價管理流程圖生產經營活動、產品和服務及其他相關方活動4.1.2環境因素識別范圍(1)在生產經營活動、產品和服務中產生的環境因素;(2)相關方提供的產品和服務中存在的環境因素;(3)其他活動中產生的環境因素。4.1.3 環境因素識別依據識別環境因素應考慮以下三種狀態、三種時態、八種類型和八個因素(簡稱“3388”):(1)環境因素三種狀態正常狀態：識別出按正常狀態下生產經營活動中的產生的環境因素；異常狀態：識別出非正常狀態下生產經營活動中的產生的環境因素；緊急狀態：識別出可能或已發生的緊急事件、

6、緊急狀態情況下的環境因素。（2）識別環境因素應考慮的三種時態：過去：以往出現的環境管理劣跡和過去遺留的環境問題；現在：現在正在發生的環境因素；將來：將來可能出現的環境因素。（3）識別環境因素應考慮的八種類型和八個因素：八種類型：向大氣排放、向水體排放、能源使用、能量釋放、廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利用、廢物和副產品；八個因素：設計和開發、制造過程、包裝和運輸、合同方和供方的環境績效和操作方式、廢物管理、原材料和自然資源的獲取和分配、產品的分銷、使用和報廢、生物多樣性。4.1.4 環境因素識別和評價方法（1）識別思路和方法建立如下識別思路，即：按照產品和服務實現過程中各工藝（工序）

7、作業流程為主線，加上對生產經營活動區、辦公區、生活區、加工制作區等固定區域/場所可能出現的環境因素，進行全面識別。環境因素識別方法：按上述思路對每項工藝過程/每個區域依據“3388”進行全面分析與排查識別確定出環境因素，達到“全面、無遺漏”。（2）評價方法采用專家判斷和各因子量化打分相結合的復合評價方法，且應按先直接判斷后打分的順序，評價出重要環境因素，形成重要環境因素及控制措施1）專家判斷法集團公司通過組織內部專家按重要環境因素直接判斷準則評價確定出重要環境因素。2)多因子量化打分評價法對識別的環境因素各因子賦予不同分值，依各因子之值及其總和大小判定是否為重要環境因素的方法。按照污染物排放和

8、能資源使用兩大類分別評價，其中，污染物排放要重點考慮以下5個方面：(A)環境影響的規模大??；(B)環境影響的嚴重性；(C)環境影響相關方的關注程度；(D)環境影響發生的頻率；(E)法律、法規符合的程度。對環境影響程度的評價參數標準如下：表1環境影響規模A分值(A)環境影響的嚴重性B分值(B)環境影響相關方的關注程度C分值(C)涉及更大范圍5涉及生態環境5特別關注5涉及周圍地區4對健康有影響3中等關注3涉及公司場界3五官后難受感1一般關注1員工10人以下2操作者本人1表2環境影響發生的頻率D分值(D)法律、法規符合的程度E分值(E)能資源使用類萬元產值消耗量F分值(F)可節約程度(G)分值(G)

9、持續發生5不合法規5大5明顯5間隔發生3接近法規3中33偶爾發生1不違反法1小1較難14.1.5重要環境因素的判斷1）重要環境因素直接判斷準則，凡存在下列情況之一，可直接評價為重要環境因素：1）法規不允許的污染物排放；2）相關方嚴重關注的污染物的排放；3）列入國家危險廢棄物名錄的廢棄物的排放；4）超過國家或地方標準的污染物排放；5）主要原輔材料和能、資源的消耗，如水、電、煤、油、的消耗；6）緊急狀態下污染物的超標排放。（2）多因子量化打分判斷準則：依據上述5個方面的分值高低，來綜合評價是否屬于重要環境因素。當A、B、C、D等于5或A+B+C+D+E15時均可評價為重要環境因素；對能源的使用與消

10、耗類重點應考慮：（F）萬元產值消耗量；（G）可節約的難易程度。判斷準則如下：當F或G=5或F+G>7時均評價為重要環境因素。4.1.6 環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施建立與確認（1）集團主管部門、協管部門、下屬單位將識別出的環境因素上報集團工程管理部，由工程管理部負責分類、登記、匯總，并組織有關人員對其進行評價，確定出集團公司環境因素識別評價表和重要環境因素及控制措施，報集團總工程師審核。（2）各項目部（分廠、管理處）根據集團公司環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施，結合本單位的實際情況進行識別、評價，建立本單位的環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施，并及時報送各

11、單位總工審核，下屬單位總經理批準后的重要環境因素及控制措施報集團工程管理部備案。（3）工程各階段實施前，由項目部專（兼）職安全管理人員結合工程實際，參照集團公司環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施,按制度文件要求進行本單位的環境因素識別、評價，確定并建立本項目環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施，并對重要環境因素的控制進行策劃、制定控制措施。4.1.7 環境因素識別評價表、重要環境因素及控制措施的更新（1）為保持環境因素信息的有效性，集團工程管理部定期組織協管部門、下屬單位、項目部（分廠、管理處）對環境因素重新識別、評價，如有變化時予以更新。（2）當以下情況發生變化時，集團工程管理

12、部應及時組織識別、評價、確定重要環境因素：1）法律法規及其他要求發生變化；2）集團公司的產品/活動、工程規模、施工范圍、施工地點發生變化；3）集團公司環境方針進行修訂等。4.2 危險源識別、風險評價和控制措施管理要求4.2.1 危險源辨識、風險評價和控制措施流程圖4.2.2 危險源辨識(1)危險源分類發生事故的本質：存在有能量、有害物質，以及由于失去控制導致能量意外釋放或有害物質泄漏?？煞譃閮深悾旱谝活?，根源性危險源，是生產過程中存在的、可能發生意外釋放的能量或危險物質；具決定了事故結果的嚴重性。第二類，狀態性危險源，是導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種原因，包括四種情況，即人的

13、失誤、物的故障、環境因素、管理缺陷;其決定事故發生的可能性。(2)危險源辨識范圍：包括集團公司生產經營范圍內涉及到的組織范圍產品/活動范圍和區域，如生產工藝過程、生產設備、輔助設施、建筑物、材料、運輸路線、員工作業環境、廠區地理位置及相關方的活動等。（3）危險源辨識應考慮的因素1）應考慮危害因素的范圍、性質和時限性三個方面：結合集團公司生產經營實際，并按生產經營過程全面進行識別，重點考慮以下危害類型。高處墜落：包括腳手架、吊籃、臨邊洞口、塔吊、龍門吊、井字架、物料提升機、深基坑邊等高處作業的墜落；物體打擊：包括鋼管、扣件、物料、機械零件、作業工具等墜落物體的打擊；機械傷害：包括起重吊裝設備、挖

14、掘機、推土機、場內機動車、木工機械、鋼筋機械等機械設備造成的傷害；觸電：包括生產經營活動用電、雷電等造成的觸電傷害；火災和爆炸：包括現場臨時用電、電焊作業、氣焊作業、氧氣瓶和乙炔瓶、易燃易爆材料的燃燒與爆炸；坍塌：包括建筑物、構筑物、堆置物倒塌及土石方坍塌引起的事故；灼燙：是指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學灼傷（酸、堿、鹽、有機物引起的體內外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質引起的體內外灼傷）；車輛傷害：場內機動車、挖掘機、推土機等在施工現場或上下班過程的傷害；中毒或窒息：井樁成孔、粉刷、防水作業及宿舍內煤氣中毒等造成的傷害；放炮：是指爆破作業中發生的傷亡事故；2）辨識危害因素還要考慮五種危險因素

15、：物理性因素，如設備設施缺陷、防護缺陷、危險電源、噪聲、明火、信號、標志缺陷等；化學性因素，如易燃易爆、自燃性物質、有毒性物質、腐蝕性物質、其它化學性危害因素等；生物性因素，如傳染病、致病生物、致害動植物等；心理生理性因素，如負荷超限、健康狀況異常、禁忌工作、心理異常、辨識功能缺陷等；行為性因素，如指揮錯誤、操作失誤、監護失誤等。3）考慮不同狀態和時態的危險因素：（1正常、異常和緊急狀態正常狀態：辨識出按正常狀態下生產經營活動中的產生的危害因素；異常狀態：辨識出非正常狀態下生產經營活動中的產生的危險因素；緊急狀態：辨識出可能或已發生的緊急事件、緊急狀態情況下的危險因素。過去、現在、將來三種時態

16、過去：以往出現的危險管理劣跡和過去遺留的危險源問題；現在：現在正在發生的危險因素；將來：將來可能出現的危險因素。4）所有進入生產經營場所的人員活動；5）所有的生產經營設備、設施，包括相關方的設備、設施；6）所有的作業活動（常規和非常規的）、管理活動；7）所處的場所和周邊環境。（4）危險源辨識內容根據集團公司生產經營活動過程，從以下幾個方面辨識危險源：1）工作環境：包括周圍環境、工程地質、地形、自然災害、氣象條件、支持條件等；2）平面布局：功能分區（生產、管理、輔助生產、生活區），高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險品設施布置，建筑物布置、構筑物布置，風向、安全距離、衛生防護距離等；3）

17、運輸線路：施工便道、各施工作業區、作業面、作業點的貫通道路以及與外界聯系的交通路線等；4）施工工序：物資特性（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業及控制條件、事故及失控狀態；5）施工機具、設備：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修、和故障、失誤時的緊急異常情況；機械設備的運動部件和工件、操作條件、檢修作業、誤運轉和誤操作；電器設備的斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電和雷電；6）危險性較大設備和高空作業設備：如提升、起重設備等；7）特殊裝置、設備：鍋爐房、危險品庫房等；8）有害作業部位：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等；9）各種設施：管

18、理設施、事故應急搶救設施、輔助生產、生活設施等；10）管理行為：無制度或制度不健全、無培訓或培訓不到位、違章指揮、違章作業、違犯勞動紀律等。（5）危險源識別方法視具體情況可采用以下五種方法：1）詢問與交流；2）查閱有關記錄；3）現場觀察；4.2.3 生產過程分析；5）獲取外部信息；危險源辨識思路：按產品實現的工序（工藝）作業流程為主線，覆蓋整個生產區、加工區、生活區、辦公區等固定區域，對每道工序及區域應同時考慮第一類（生產經營過程中存在的、可能發生意外釋放的能量或危險物質）和第二類危險源（導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素），進行全面識別。4.2.4 風險評價（1）下屬單位、

19、項目部（分廠、管理處）組織相關人員對本單位的危險源所可能產生的風險進行評價，對危險源的風險評價應從以下四方面考慮：1）國家、地方相關的職業健康安全法律法規要求；2）集團公司的職業健康安全方針；3）集團公司所能采取的控制措施；4）相關方的要求。（2）評價方法對作業過程中的危險源因素評價采用直接判定評價法與作業條件危險性評價法（LEC法）相結合的復合評價方法，先判斷、后打分。1）專家直接判斷法：依經驗、類比、分析等方法由集團公司內部專家進行直接判定是否為重大危險源的方法。2）作業條件危險性評價法：與系統風險有關的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，根據風險達到的級別確定是否為重大危險源的方法。

20、這三種因素是：L:發生事故的可能性大?。籈：人體暴露于危險環境的頻繁程度；C:發生事故可能造成的后果；D:危險性分值：D=LXEXCoa.事故發生的可能性（L）如下表：概數值事故發生的可能性10完全可能預料6.0相當可能3.0可能、但不經常1.0可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極/、口能0.1實際不可能b.人員暴露于危險環境中的頻繁程度（E）如下表:頻數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續槌路6每天工作時間暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露c.發生事故可能造成的后果（C）如下表:概率值發生事故產生的后果100大災難，9人以上死亡40災難，3人以上死

21、亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護d.根據風險值（D）進行風險等級劃分如下表:分值危險程度措施風險等級二320極其危險，/、口能繼續作業立即整改rI級320160高度危險，要立即整改必須采取措施II級16070顯著危險，需要整改及時整改田級7020般危險，需要注意按規定要求管理riv級三20稍有危險，可以接受低危險V級風險等級的劃分是憑經驗判斷，帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應用時需要根據實際情況予以修正。4.2.5 重大危險源的判別（1）專家直接判斷法的判斷準則，符合下列任意一項直接判為重大危險源:1）不符合法律、法規、標準、規范和其他要求的；2）相關方

22、合理抱怨或投訴的；3）曾經發生過造成死亡/或重傷以上事故的危險源；4）最高管理層要求重點關注的危險源；5）現場直接觀察可能導致事故的危險源；（2）量化打分法判斷準則：通過量化打分風險值D達到和超過上述“風險等級劃分表”中R級及R級以上的均確定為重大危險源。（3）根據深圳市建設工程重大危險源管理辦法，符合管理辦法規定的直接定為重大危險源。4.2.6 危險源辨識與風險評價表、重大危險源評價及控制措施的建立與確定（1）集團主管部門、協管部門、下屬單位組織相關人員，依據生產經營活動或服務的分類、性質和時限、狀態，對危險源進行充分的辨識，并將其結果上報集團工程管理部，由工程管理部負責進行統一的風險評價和

23、風險控制的策劃，形成集團公司危險源辨識與風險評價表和重大危險源評價及控制措施，報集團總工程師審核。（2）下屬單位、項目部（分廠、管理處）在識別、確定危險源時，若發現集團公司危險源辨識與風險評價表和重大危險源評價及控制措施中未曾考慮到的新危險源，應及時評價、控制，并將重大危險源報集團工程管理部，以便及時更新集團公司重大危險源評價及控制措施。（3）項目部在開工前的施工準備階段應結合本項目特點，確定本工程可能發生的所有危險源，建立項目危險源辨識與風險評價表和重大危險源評價及控制措施，并將更新的重大危險源在施工區出入處進行公示。（4）集團公司在深圳項目及駐外項目應按照深圳市建設工程重大危險源管理辦法或

24、當地法律、法規要求，對項目存在的重大危險源，項目部應及時組織辨識其危險因素，制訂相應的控制措施；在深圳項目必須填寫深圳市建設工程重大危險源登記表，報各建筑公司總工審核，建筑公司總經理批準后報集團工程管理部備案。4.2.7 危險源辨識與風險評價表和重大危險源評價及控制措施的更（1）為有針對性地對危險源實施不同程度的控制，集團工程管理部定期組織協管部門、下屬單位對各單位生產經營活動中危險源重新識別、評價，如有變化時予以更新。（2）當發生以下情況之一時，集團工程管理部及時組織更新、識別、評價危險源及其結果：1）法律、法規和其他要求發生變化時；2）集團公司活動、產品、服務發生較大變化時；3）集團公司管

25、理方針有重大變化時；4）采用四新技術或生產工藝發生變化時；5）發生了安全事故時;6）相關方有合理抱怨時。4.2.8 風險控制措施策劃與實施（1）控制措施的策劃原則4.3 先應考慮消除危險源（以安全品代替危險品）；2）如不能消除，則努力降低風險（如使用低壓電器）；3）采取工程控制措施（降低事故發生概率或降低發生事故的嚴重程度）；4）采取管理控制措施，如安全標識、警告措施等；5）最后考慮采取個體防護設備；（2）風險控制措施策劃：根據風險評價的結果，提出風險控制的措施方法，主要有以下幾個方面：1）制定職業健康安全目標指標，建立職業健康安全管理方案；（消除不可接受的風險）2）針對重大危險源的活動，制定

26、運行程序、控制措施；（針對需要盡可能降低的風險）4.4 針對潛在的緊急情況，制定應急預案；（消除或降低特殊情況下的風險）4）對可接受的風險，保持相應的風險控制措施，以防止其超出可接受的范圍。（3）風險控制措施實施1）項目部（分廠、管理處）制定重大危險源的管理制度，明確具體管理的責任部門、責任人與工作職責，做好重大危險源的風險評價、施工方案、控制措施、檢查、驗收及應急處理工作。2）重大危險源不一定是重大風險，如經評價現有控制措施有效，則遵循運行程序；如缺乏有效的控制措施/或不具備安全運行條件的，項目部（分廠、管理處）應編制安全管理方案，明確目標、指標、方案措施、各層次職責和完成時間表；對危險性較大的工序/部位作業必須按建質（2009）87號文要求編制專項安全施工方案。3）項目部必須根據安全與文明施工標準圖集做好重大危險源公示。4）項目部（分廠、管理處）必須編制重大危險源的應急預案，按規定配備相應的人員與設施，并組織演練。5）項目部（分廠、管理處）應將生產經營場所重大危險源管理要求向所有作業人員進行安全技術交底，并有書面記錄和簽字。6）集團公司、下屬單位、項目部（