1、公司治理專項活動自查報告和整改計劃兩篇篇一：公司治理專項活動自查報告和整改計劃本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題1進一步完善總經理工作細則 獨立董事工作制度等公司治理、制度。2積極推進本公司股權分置改革的早日完成。二、公司治理概況中國石化XX石油化工股份有限公司（以下簡稱“ XX石化”或“公司” ）是中國第一批股份制規范化改制試點企業之一，也是我國第一家股票在XX香港、紐約三地同時上市的國際上市公司。上市十四年來，公司一直嚴格遵守境內外監管規則，不斷完善公司治理結構，努力提高公司治理水平。1

2、公司治理規章制度建設情況公司章程是公司治理規章的核心和基礎。本公司自 1993 年 6 月股份制改制后，根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則 XX 證券、交易所股票上市規則以及公司法 證券法 上市公司治理準則 上市公司股東大會規范意見 上市公司章程指引 等法律法規規章不、斷修訂的內容，先后對公司章程進行了多次修訂。以公司章程為中心，公司逐步建立和完善了有關議事規則、實施細則，形成了一個結構較為完整、行之有效的公司治理規章制度體系，成為公司規范運作的指南。2公司股東大會、董事會、監事會運作情況公司嚴格按照有關監管規定和公司章程召開股東大會、董事會和監事會。董事、監事、經理層的任免符合法定程序。

3、公司董事、監事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維 護公司及全體股東的利益。沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買賣本公司股票的行為。3公司內部控制體系建設情況公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，20XX版內部控制手冊中15大類、53個業務流程、 1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發性風險。4公

4、司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。5公司透明度情況公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、 “一對一”交流會等活動，與

5、境內外投資者進行溝通；通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度；通過加強與重要財經媒體的合作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件） ，公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：1尚未制訂總經理工作細則 獨立董事工作制度等公司治理制、度。原因：公司已制定總經理辦公會議議事規則 黨政聯席會議議事、規則等制度，在公司章程中，對總經理、獨立董事的相關工作

6、內容已作了規定，故未專門制定總經理工作細則和獨立董事工作制度 。2.尚未完成股權分置改革。原因：20XX年10月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上A 股流通股股東的通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。四、整改措施、整改時間及責任人存在問題總經理工作細則整改措施按照相關規定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責任人總經理獨立董事XX 責任部門總經理辦公室董事會秘書室董事會秘書室 獨立董事工作制度按照相關規定制訂制度股權分置改革積極與股東加強聯系和溝通，促成本公司盡早完成20XX年內股改五、有

7、特色的公司治理做法XX石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層的法人治理結構；建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法人治理結構有機融合；形成了具有XX 石化特色和股份制企業特點的“新

8、三會” “老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的、決策監督體系，形成了雙向進入、 交叉任職、 “錯位” 思考、 相互補臺的工作格局， 使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。公司在香港、紐約、 XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。XX石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。 19XX 年，公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎” C組亞軍，是第一家獲此殊榮的中

9、國H股上市公司。20XX年，公司榮獲由美國IR雜志頒發的、根據260多位境外基金經理和分析員的投票結果得出的“投資者關系優異證書” 。六、其他需要說明的事項根據公司治理專項工作安排， 20XX 年 7 月 15 日至 7月 30 日為公眾評議階段，歡迎監管機構、廣大投資者和社會公眾通過電話、傳真、電子信箱等方式，對公司的治理工作進行評議，并提出寶貴意見和建議。第 11 頁 共 10 頁篇二：公司治理專項活動自查報告和整改計劃* 控股股份有限公司（以下簡稱 "公司 " ）接到中國證監會關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知 （證監公司字【20XX】 28 號文）后，及

10、時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發文件并召集相關部門負責人開會布置，制定了具體計劃。公司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質量的重要舉措，對于我國資本市場下一步的健康發展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規范運作水平，在監管部門的正確指導下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發展為一個優秀、先進的現代企業。對照通知要求，公司

11、逐項進行了認真自查，現就自查情況和整改計劃報告如下：第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題經過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權力的次數比較少；公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和方法還有待進一步改進和完善；公司董事會各專業委員會具體展開還有待于進一步深化和落實；公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。第二部分公司治理概況公司自19XX年在XX證券交易所上市以來，嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則和XX證券交易所股票上市規則的要求，

12、高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定 、 公司章程和股東大會議事規則的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。2、董事與董事會公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照公司章程和董事會議事規則的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務

13、。3、監事和監事會公司監事會能夠依監事會議事規則的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、XX 證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。4、利益相關者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關系管理，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、 公司章程 、 信息披露制度等的有關規定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照投資者關系管理辦法的要求進一步開展投資者關系管理，切

14、實保護投資者利益。第三部分公司治理存在的問題及原因1、股東大會股東參與程度公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5 人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。2、 獨立董事參與公司治理的深度公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常繁忙，能夠投入到公司事務的時間有限。3、公司薪酬體系公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現金性薪酬基

15、本上僅與公司當期業績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。4、董事會專門委員會運作公司董事會設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責，但各專業委員會具體展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業委員會的運作在我國還缺少實際經驗，從法規到實踐專業委員會的必要性還不是很突出，其專業決策功能與董事會基本上重疊。5、 公司股東結構公司控股股東的持股比例較低， 目前不足 20， 股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的股東結構所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭奪控股權的問題。第四部分整改措施、整改時間及責任人存在問題整改措施及

16、時間整改責任人公司股東大會的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強事會秘書股東大會行使股東權力的與中小股東的交流；設立投資者次數比較少。接待日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公

17、司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的 " 利益共享、總經理風險共擔" 的激勵體系。時間表：結合治理活動進行研究和分析，力爭

18、盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照XX 證券董事會秘書據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理制度指引對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。時間表： 5 月底前完成。公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范、有序、完整、安全。時間表： 5 月底前完成。公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務代表加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條件， 確保董事、

19、 監事、 高管及時更新關于公司治理的知識結構， 促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。時間表：結合證券監管部門安排的培訓時間進行。根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、 財務資料等。 此項的集中整改時間為 5 月底前， 并在以后持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為各專業委員會主任委員