1、設備采購合同執行與管理的規定1. 目的 和適用范圍1.1 目 的 為了規范和加強設備采購合同的監督執行與管理，確保工程建設 設備的質量、防止和避免股份公司的利益受到損害，特制定本規定。1.2 適用 范 圍 本規定適用于冶金設備科、通用動力科、電氣設備科（以上三科 簡稱專業科，下 同）、綜 合計劃科對設備采購合同的監督執行與管理工 作。2. 專業 術語2.1 設備 采 購合 同的 執行 對工程建設所需的設備而簽訂的書面設備采購合同生效后，嚴格 按合同條款規定，認真履行直至全部義務履行完畢的全過程。2.2 合 同糾 紛處理 指簽訂的設備采購合同在執行中，當事人之間就合同約定的權利 與義務所發生的爭

2、執，實質是合同當事人切身利益發生沖突的一種反 映。為妥善處理 糾 紛通 常采用：協商、調 解、仲裁 和訴 訟四 種解決辦 法。3. 管理 職責 股份公司授權設備供應公司代表股份公司對外簽訂基本建設、技術改 造和重點改擴建工程的設備采購合同，并歸口統一管理。股份公司總經理授權設備供應公司主要行政負責人及有關業務人員 作為 委托 代理人，具體 對外 簽訂 股份 公司 建設 工程 國內設備 、委托加 工 合同；進口設備的國內招標，辦 理設備分交手續；庫存積壓設備的對外 銷售；倉儲、運輸等方面的合同。委托代理人在簽訂經濟合同時，不得超越“法人委托書”載明的授權 范圍 、授權 權限 及 委托 期限 ，并

3、使 用股份公 司統一 刻制的 設 備合 同專 用 章。3.1 綜合 計劃科職 責 綜合計劃科是設備供應公司各類經濟合同的管理部門，并配備兼職綜 合合 同管 理員 。負 責向 法律 事務 室申請辦 理或 變更“ 法 人委 托書”，負 責合 同的 匯編 、檢 查，考 核 合同 的履 行情 況，并 向 法律事 務 室報 送合 同 統計報表。3.2 專 業科 管理 職責3.2.1 專 業科 配備 專職 合同 管理 員。負 責 集中 管理 和傳 遞設 備采 購合 同， 按類 或按工 程建 立合 同 臺帳 ；負責 辦理 并嚴 格 審查設 備 采購 合同 貨 款的 承付 及申請借 款事 項；負責 每周 一次

4、 收取 設備 驗收入庫 單、隨箱 資 料，并審核 是否 與 設備 采購 合同相符 ，隨箱 資料 轉 交綜合 計 劃科 檔案 室 統一 保管 ；負責 將 修改 變更 后的設備 采購 合同 反映 到合 同臺 帳上；負 責 檢查 合同 執行情況 ，掌 握動 態，對 愈 期交 貨、在 途 、待 驗設備提 出分 析 改進 意見 ，填寫 合 同統 計報 表；每年年 底負 責對 分 承包方 的 合同 金額 做 一次 累計 ，作為 下 次評 審合 格分承包 方的 依據 ；參與經濟 合 同糾 紛的 解 決，負 責 設備 采購 合同 的正 式文 本、附 件 、往 來電 報、書 信 等有 關材料 的收集保管，合同履

5、行完畢存檔備查。3. 2.2 委托代 理人 （或 設備供應 員） 的 職責 委 托 代 理 人 必 須 熟 悉 項 目 可 行 性 研 究 報 告 和 初 步 設 計 ，了 解 工 程 項目的規模、能力，掌握工藝流程，設備選型，施工進度和股份公司 的 計 劃 按 排 情 況 ，使 所 采 購 的 設 備 滿 足 質 量 、數 量 、價 格 、時 間 要 求 。遵守法律、法規，堅持平等互利，協商一致的原則，維護股份公 司 的 利 益 。 審查 對方當事 人的 主體 資格， 資 信 情況 ， 履 約能 力， 簽約 人的 資 格 等 ，實 行 生產 許可 證 的產 品 如鍋爐 、壓 力容 器和 電動

6、 雙梁吊等 ， 還 應 審查 分承 包方 的 生 產資 格， 以保 證安 全使 用。 合同 條款完備 ， 責 任明 確， 格式 規 范， 內容 合法 ， 用 語準 確。不得超越“法人委托書”載明授權范圍和權限。 負責 設備合同 的 執 行變 更及糾紛 的 處理 工作 。按照合同條款規定，負責赴廠監制及聯合檢驗。 負責 設備驗收 入庫單中“三 缺”問題 的 處理， 負 責設備安 裝調 試 中出現的質量異議的處理， 填制工程設備質量報告單、設備修配改委 托簽證單等。負責分承包方送貨到庫設備抵站報告單的填制。 負責將工地上的退庫設備裝車運回設備倉庫， 并填制退庫單。 財務科的職責3.2.1 設備核算

7、員負責分類建立設備合同付款臺帳。3.2.2 設備核算員負責審查設備采購合同的付款條件， 按照付款條件的 有關規定認真執行。設備核算員負責設備入庫的劃價工作， 每周一次到設備倉庫收取 設備出庫單并辦理設備出庫的財務核銷工作。管理程序及要求1 設備采購合同的一般條款包括：設備的名稱、型號規格、性能、數量、供貨范圍及交接點；設備的質量及技術標準；設備的防腐及包裝標準；設備的交貨方式、 運輸方式、 到貨地點、 收貨單位；設備的交貨期限；設備驗收方法、 檢驗標準及資料交付； 設備的價格及結算方式；違約責任及其他。設備采購合同的審查及批準2.1合同的審批權限。合同價款在20萬元（含20萬元）以下、20 5

8、0萬元（ 含 50萬元）、 50萬元以上，委托代理人在簽訂合同時應分別 報科長，分管副經理、經理審批簽字。內容復雜、重大的設備采購合同， 必要時報法律事務室審查， 并報股份公司主管副總經理備案。4.2.2 合同的審查。 包括價審、 量審、 合法審。專業科科長負責本科內部審查，主要審查設備采購合同的可行 性 、合 理 性 及 規 范 性 ，嚴 把 合 同 的 價 格 關 。內 審 后 簽 字 確 認 ，并 按 照 分 級審批的程序執行。對變更和修改的設備采購合同也應再次進行內審。綜合計劃科工程計劃員負責合同的最終審查工作。 一是進行設備采購合同的必要性審查。使合同與設備供應計劃單內 容相符， 貫

9、徹先利庫后訂貨的 原則， 杜絕盲目訂貨和無計劃采購。二是進行設備采購合同的可行性審查。即審查選擇的分承包方的合 理性，在同等條件下，按照“先近后遠，比優選廠”的原則，在合格（或 試用）分承包方名冊中比價采購。三是進行設備采購合同的合法性審查。審查分承包方的主體資格、 資信情況、履約能力、簽約人的資格等，使合同符合國家的法律、法規。四是進行設備采購合同的規范性審查。必須使用國家工商行政管理 部門統一印制的規范性合同文本，審查合同條款是否完備，用詞是否嚴 密， 責任是否明確， 手續是否完備， 簽章是否齊全。五是進行設備采購合同的價格審查。審查的依據是設備概算，審查 的重點是分承包方的原始報價或分項

10、報價資料， 貨比三家的對比資料， 經復核后選定合理的價格， 以降低采購成本。經審查后，對符合要求的合同加蓋設備合同審查專用章，退委托代 理人加蓋設備合同專用章， 合同生效， 財務科才能辦理付款手續。4.3 設備采購合同臺帳的管理4.3.1 設備采購合同生效后，專業科設備供應員應在三天之內把四份（大 型工藝設備合同一式五份）的完整的合同文本交給專業科合同管理員， 合同 管理 員在一個 工作 日內 按規定 分發 完畢 。4.3.2 專業科合同管理員應在一周內按照分承包方或設備類別， 分單項 工程 建立 合同 臺帳 。4.3.3 專業科合同管理員應在設備采購合同臺帳上及時詳細記載合同執 行情況（包括

11、：付款、修改、變更情況等）。4.3.4 專業科合同管理員對當年未執行完畢的設備采購合同， 于次年二 月底前完成重新建立合同臺帳工作，并注明“結轉”字樣。4.3.5 專業科合 同管理員應認真審核和辦理設備貨款付款手續，并把辦 理情況及時記載到設備采購合同臺帳上。4.4 設備采 購合同簡 要抄 件推行電子計算機輔助管理，按照計算機管理流程，由綜合計劃科 工程 計劃 員負責把 設備 采購 合同轉 化為 合同 入機 憑證，一月四次 輸入 計 算機，每月底按單項工程打印合同抄件一式八份，報 經理一份，送 設備 倉庫六份，留存一份。4.5 設備采 購合同執 行4.5.1 設備 采購 合同 的清 理 設備采

12、購合同生效后，專業科設備供應員根據合同條款規定，要 定期 清理 合同的執 行情 況，設備 加工 制造 周期 在六 個月以內 ，要一個 月 清理一次，加工制造周期在六個月以上的，每 兩個月清理一次，清 理內 容包 括：預 付 款支 付后 分承 包方進行 生產準備 情況 ，支 付進 度款 后，設 備加工制造完成情況，出廠前的檢驗、到貨、驗收付款情況等。4.5.2 設備 加工 制造過程 中赴 廠監 制，嚴格 按照采 購設備 監 制的 管理 規 定執行。4.5.3 設備 采購 合同 的變 動 設備采購合同的變更、修改、撤銷由設備供應員負責辦理，并把 處理 結果 報合同的 原審 查批 準人簽 字，加蓋設

13、 備合 同審查專 用章，合同 變更單、修 改單、協 議書、撤 銷原合同的有效文件等，整 理好后交給專 業科合同管理員。4.5.4 專業 科合 同管理員 對合 同變 更的管理 ，合同 管理員 收 到合 同執 行 過程 中的 有效變更 文件 在一 天內與 原訂 合同 裝訂 在一起，并清楚、詳細 地在合同臺帳上反映出來。4.5.5 財務 科設 備核算銷 員收 到有 效的 設備 采購合 同變 更文 件后 ，查 找 出原合同，在合同付款臺帳上登記。4.5.6 專業 科設 備供應員 接到 設備 驗收入庫 單一周 內，根 據 設備 采購 合 同核對設備驗收入庫單及所來設備的整體正確性，發現錯誤及“三缺” 的

14、情 況，在 一 周內 與分 承包 方聯 系并 達成處理 方案 ，一 個月 內解 決“ 三 缺”問題，并在設備驗收入庫單上記載、簽名。4.5.7 專業 科合 同管 理員 對合 同付 款后 的管 理。 依據合同交貨期專業科合同管理員對設備付款一個月后未見設備驗收 入為 單或抵站 報告 單的 ，應在三 天內 查清 原因 ，減少在途設 備量 及 防止造成不應有的經濟損失。4.5.8 專業 科合 同管 理員 對設 備驗 收入 庫單 的管 理。 專業科合同管理員對設備驗收入庫單上的“三缺”應督促專業科設備 供應 員在一個 月內 處理 完 畢，并在 設備 驗收 入 庫單 上簽注處 理情 況 及日期。4.6

15、設 備采 購合同糾 紛處 理4.6.1 不可 抗拒 因素 的處 理 設備采購合同的雙方，由于一方發生不可抗拒力的因素，不能履 行合 同時 ，應及 時 向對 方通 報不能履 行或 需延 期履 行的 理由 ，專業科 設 備供 應員 得知后當 天向 原合 同 審批 計人 匯報 ，在取 得有效證 明后 ，雙方 協商，按實際情況決定延期履行，部分履行或者不履行。4.6.2 設備 質量 糾紛 的處 理 由于分承包方把設備的品種、規格、數量、質量、包裝質量而發 生爭執，由設備供應員負責與分承包方協商處理，如經協商不能解決， 則報上級主管部門協調或向仲裁機關申請仲裁，或向法院提請訴訟。4.6.3 因專 業科

16、設備 供應 員的 原因 引起 的合 同糾 紛。 由于專業科設備供應員在在簽訂設備采購合同時，填寫錯設備的規格 、技 術要 求或 數量 ，及 合同 需要 變更 時，沒 有 及時辦 理 或沒 辦理 變 更手 續的 ；或 因失 職、瀆 職 中其 它違 法行 為至 使合 同發生糾 紛時 ，設 備 供應員應立即向合同原審批人匯報清楚，拿出解決糾紛的建議及措施， 在三至十五天內處理完畢，使公司少受損失。4.6.4 因運 輸原 因發 生設 備受 損的 處理由于運輸過程中，設備受損和短缺，由設備倉庫駐站員，經檢查 后整理好原始資料及各種證據，專業科設備供應員應配合提供相關資 料，向保險公司提出申請，由其向運輸

17、部門進行索賠。6.5 在 設 備 安 裝 調 試 、試 生 產 中 發 生 設 備 質 量 問 題 的 處 理 ，嚴 格 按 采 購設備安裝調試現場服務的管理規定執行。使 用單 位提 出的 設備 質量 異議 的處 理 對產品使用單位提出的設備質量異議的，由專業科設備供應員負 責聯 系分 承包方處 理，經辦 人向 分承 包方 發出 整改 通知，分承包 方在 限 期內整改合格，并把整改結果通報有關部門，資料存檔備案。7設 備采 購合 同的 檔案 管理4.7.1 設備 采購 合同 資料 的管 理 專業科設備供應員把合同的正本、附件、雙方在合同簽訂時和履 行中的協議書、來往信函、電報、傳真、變更修改單

18、等有關有效資料， 應妥善保管。合同履行完畢后，在一個月內歸檔備查。4.7.2 設備 采購 合同 糾紛 處理 資料 的管 理 專業科設備供應員把合同糾紛處理結果的有效資料交專業科合同管理 員，由 合同 管理員把 合同 糾紛 處理 結果 資料 與 原合同 文 件裝 訂在一 起。4.7.3 非標 準設 備資 料的 管理非 標準 設備 資料（ 供 圖制 造或 委托 設計 ），設 備 交貨 后二 個月 內， 由專 業科 設備供應 員負 責催 交 設備 制造 竣工 圖兩 套，轉 交給生產 廠和 檔 案處各一套。4.7.4 設備 安裝 資料 的管 理 凡由專業科設備供應員簽訂的設備安裝合同，由經辦人負責責成

19、 設備 制造 安裝單位 按時 整理 好“ 設備 安裝 調試 資料 ”（ 按檔案處 規定 的 格式）交建設指揮部。4.7.5 設備 采購 合同 文本 的管 理 專業科合同管理員在合同履行完畢后，按工程或類別及年度裝訂 成冊，存檔備查。預防和糾正措施為規范管理，保 證工程設備加工制作質量，維 護公司利益，必 須各 級采取預防和糾正措施。5.1 設備采 購合同的 生效按照設備采購合同簽訂管理規定的程序，經按合同金額管理 權限 的劃 分并由權 限人 簽字 ，經綜合 計劃 科工 程計 劃員審查 ，加蓋設 備 合同審查專用章和加蓋設備合同專用章后，設備采購合同方可生效。2 設備采購 合 同生 效后進一 步

20、核 實專業科設備供應員在設備采購合同簽訂生效后，進一步認真審查 施工 藍圖 及設備制 造圖 ，熟悉 并掌 握所 訂設 備在工 程配 套上所起 的作 用 及各 種生 產工藝參 數對 設備 的要求 ，吃 準吃 透后再 與設 備采購條 款逐 條 反復對照核查，一旦發現有誤之處立即與設計及生產廠的有關人員聯 系，議定處理方案措施，并把處理方案與措施按修改合同的有關規定， 以修改合同正式書面形式，與分承包方聯系，迅速進行處理。3 設 備采購合同生 效后的及時變 更 專業科設備供應員經常與設計、施工及生產單位的有關人員保持 密切 聯系 ，一旦 了 解到 有設 備采購合 同的 變更 信息 ，及時 通 知分 承包 方 暫緩 或停 止合同上 的設 備加 工制作 ，盡量 減少 設備 加工制作 完成后，再 進行修改而造成的經濟損失。4 設 備采購合同生 效后各級檢查 根據設備采購合同的管理權限，上一級主管領導經常定期對下一 級的經辦人進行檢查所簽訂的設備采購合同的執行情況。5 設 備采購合同生 效后專業科合 同管 理 員的 自查 專業科合同管理員定期檢查自己合同臺帳上設備采購合同的執行 情況。6 財 務科 設備 核算 員付 款臺 帳自查財務科設備核算員根據設備采購合同上的條款規定，定期檢查自 己的合同付