1、工程廉政風(fēng)險點(diǎn)及其防控措施表1：計量管理流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計量管理施工單位提出計量申請項目經(jīng)理部項目經(jīng)理、計量工作人員1、計量資料造假,利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。2、重復(fù)計量或計量錯誤1、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核、信用評價相掛鉤；2、隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程由監(jiān)理實行現(xiàn)場旁站監(jiān)督；3、隱蔽工程施工前進(jìn)行施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、建設(shè)單位四方聯(lián)測； 4、隱蔽工程施工時，留存影像資料，備查;5、使用計量軟件編制計量報表，對清單進(jìn)行拆分，避免重復(fù)計量和計量錯誤。工程科質(zhì)檢科計劃科監(jiān)理復(fù)核

2、審核總監(jiān)辦總監(jiān)及其他監(jiān)理人員1、對施工單位的虛報、多報計量不予核減2、故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當(dāng)利益;3、對施工單位的虛報、多報計量不予核減；4、不認(rèn)真審核不合理的合同外工程單價1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、建設(shè)單位代表對合同變更的分項工程實行現(xiàn)場核實確認(rèn)計量；2、對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、多報工程量的監(jiān)理辦，處罰監(jiān)理辦相關(guān)責(zé)任人,并與監(jiān)理現(xiàn)場工作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤；3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量,且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標(biāo)；4、據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù).工程科質(zhì)檢科計劃科

3、5、明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，務(wù)必以書面方式說明原因；6、限時辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間；7、對監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評價掛鉤.建設(shè)單位審核審批建設(shè)單位工程、計劃管理人員1、對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)2、故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益1、實行多部門、多人聯(lián)合計量核實；2、對易虛報的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)審查;3、進(jìn)行跟蹤審計；4、使用電子化計量支付程序，按規(guī)定的時限審批.工程科質(zhì)檢科計劃科表2：設(shè)計變更流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體設(shè)計變更施工單位提出變更申請項目經(jīng)理部項目經(jīng)理1、虛報工

4、程量、虛列隱蔽工程變更內(nèi)容,騙取變更費(fèi)用；2、單價明顯不合理；3、低價中標(biāo)，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲取利潤;4、用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問題；5、將重大變更肢解為一般變更。1、將設(shè)計變更申報的真實性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤；2、對施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢解行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。工程科計劃科監(jiān)理單位審查總監(jiān)辦總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1、對變更申報、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)；2、接辦施工單位提出不合理的變更要求；3、對施工單位弄虛作假,騙取不正當(dāng)利益行為作偽證。1、簽訂廉政合同，加強(qiáng)對總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉政教育;2、對監(jiān)理單

5、位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付掛鉤，實施對監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場,嚴(yán)重時追究法律責(zé)任;3、嚴(yán)格控制設(shè)計變更，對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、建設(shè)單位四方參加,并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。工程科計劃科總監(jiān)辦設(shè)計單位提出變更申請設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表1、與施工單位串通,為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益；2、出具理由不充分、不成立的變更申請；3、通過設(shè)計變更，掩蓋設(shè)計差、錯、漏問題。1、重大設(shè)計變更采用多方會審制;2、加強(qiáng)設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)

6、計費(fèi)支付掛鉤；3、建立因設(shè)計質(zhì)量問題引發(fā)的設(shè)計變更與設(shè)計費(fèi)支付掛鉤機(jī)制。工程科計劃科建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位工程、計劃管理人員1、對不符合變更立項要求的，準(zhǔn)予立項；2、與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高,特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性，以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工作量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝;4、將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正常利益;5、擅自變更設(shè)計,弄虛作假,滿足地方利益需求；6、

7、對設(shè)計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力,給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患.1、實行跟蹤審計、提前介入；2、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計變更管理辦法，多部門層層把關(guān)；3、嚴(yán)格審查變更材料，控制變更規(guī)模；4、重大變更立項須集體研究,按規(guī)范程序辦理.5、建立設(shè)計變更辦理流轉(zhuǎn)臺帳、定期核對,嚴(yán)格變更管理；6、采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限。工程科計劃科表3：質(zhì)量檢查和分項工程驗收評定流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位工程現(xiàn)場管理人員、中心試驗室檢測人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、現(xiàn)場取樣不規(guī)范，導(dǎo)致取樣沒有代表性；2、不

8、進(jìn)行獨(dú)立試驗檢測,由施工單位代做試驗；或記錄、編制假數(shù)據(jù)；3、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容、檢查段落；4、對施工現(xiàn)場問題不記錄、不匯報、隱瞞質(zhì)量問題.1、建立、完善檢測人員、工地試驗室信用評價和考核制度；2、對違規(guī)者通報批評，造成嚴(yán)重后果的予以清退，并對檢測單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；3、嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立檢測制度，規(guī)范取樣程序；保存檢查時的影像和文字等原始數(shù)據(jù)；4、實行隨機(jī)、突擊檢測制度，檢查點(diǎn)根據(jù)試驗臺帳臨時確定，確定后不得任意更改；5、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測；6、加強(qiáng)中間抽查檢測。工程科質(zhì)檢科中心試驗室總監(jiān)辦復(fù)查整改情況建設(shè)單位工程現(xiàn)場管理人員、中心試驗室檢測人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改

9、或幫施工單位隱瞞過關(guān);2、復(fù)驗流于形式,無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。1、建立檢測單位、監(jiān)理單位信用檔案，對有違規(guī)行為的視情節(jié)降低信用等級。2、隨機(jī)檢查檢測單位、監(jiān)理單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與合同費(fèi)用掛鉤.3、對出現(xiàn)明顯爭議的，請第三方檢測機(jī)構(gòu)復(fù)檢。4、制定嚴(yán)格的驗收制度和措施,并確保執(zhí)行.工程科質(zhì)檢科中心試驗室總監(jiān)辦分項工程驗收評定施工單位提出申請交工意向項目經(jīng)理、項目總工不具備初驗條件,提供虛假工程資料或賄賂驗收人員準(zhǔn)予初驗。建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟(jì)獎懲掛鉤。工程科質(zhì)檢科監(jiān)理單位評定驗收總監(jiān)辦總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 1、虛報工程質(zhì)量合格率；2、降低評判標(biāo)準(zhǔn);3、

10、提高評定分?jǐn)?shù)；4、對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求施工單位整改或幫施工單位隱瞞過關(guān).1、加強(qiáng)抽檢頻率，定期檢查監(jiān)理單位檢測數(shù)據(jù)，對照監(jiān)理臺賬與檢測記錄進(jìn)行比對；2、對弄虛作假的監(jiān)理人員清退出場;3、對弄虛作假的監(jiān)理單位將其納入省廳信用管理系統(tǒng)的不誠信記錄中,降低監(jiān)理單位信用等級工程科質(zhì)檢科表4：安全管理流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體現(xiàn)場安全管理復(fù)核安全資質(zhì)建設(shè)單位安全管理人員對相關(guān)人員的安全資質(zhì)復(fù)核時降低標(biāo)準(zhǔn)或不予復(fù)核.1、嚴(yán)格復(fù)核程序；2、對復(fù)核不嚴(yán)者進(jìn)行批評教育，造成嚴(yán)重后果的調(diào)離崗位，直至追究連帶責(zé)任。工程科進(jìn)行安全檢查對存在的明顯隱患或發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)措施使用不規(guī)范、安全措施不到位的，不提出整改要求.1、明確檢查重點(diǎn)，分解細(xì)化檢查內(nèi)容；2、檢查組由多人組成，檢查評分由多人分項進(jìn)行，最后匯總；3、及時公布檢查結(jié)果，對整改情況進(jìn)行復(fù)查;4、適時開展安全管理專項檢查。工程科通報檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。1、對檢查組所有成員的檢查結(jié)果進(jìn)行核對、匯總；2、及時公布檢查結(jié)果,并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查；3、嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)管理制度實施。工程科復(fù)查復(fù)查流于形式,對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。1、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；2、嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)管理制度實施。工程科安全監(jiān)督檢查組織現(xiàn)場檢查建設(shè)