1、精品文檔管理型產(chǎn)品要素表項(xiàng)目?jī)?nèi)容填寫(xiě)說(shuō)明基金名稱請(qǐng)?zhí)顚?xiě)全稱，與預(yù)備案名 稱保扌寸一致基金管理人基金合同 中展示給 投資者的 聯(lián)系方式名稱：地址：郵政編碼：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：請(qǐng)完整填寫(xiě)。通訊地址主要用于與管理 人之間的材料郵寄總協(xié)調(diào)人（溝通合冋文本， 托管賬戶 等事宜）聯(lián)系人：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：郵箱：私募管理 人基金業(yè) 協(xié)會(huì)登記 編碼請(qǐng)完整填寫(xiě)。托管戶開(kāi) 戶銀行浦發(fā)銀行北京東二環(huán)支行中信銀行北京瑞城中心支行工商銀行北京燕莎支行請(qǐng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇托管 戶開(kāi)戶銀行。1、 如經(jīng)紀(jì)商是中信證券 （山東），浦發(fā)銀行不支持融資融券和個(gè)股期權(quán)。2、 如期貨、證券經(jīng)紀(jì)商

2、非 中信的，請(qǐng)與經(jīng)紀(jì)商確認(rèn) 是否可與所選托管戶銀行 進(jìn)行三方關(guān)聯(lián)。中信證券 服務(wù)類型托管服務(wù)托管和行政外包， 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是什么？ 貌似要用行政外包服務(wù)代銷服務(wù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?” ,可多選。銷售方式管理人直銷直銷中信代銷其他機(jī)構(gòu)代銷代銷機(jī)構(gòu)全稱：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?” ,可多選。 如有其他機(jī)構(gòu)代銷，請(qǐng)完 整填寫(xiě)代銷機(jī)構(gòu)全稱及聯(lián) 系人聯(lián)系方式。1歡迎下載精品文檔聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 郵箱：基金托管 人 名稱：中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話填寫(xiě)全稱。行政服務(wù) 機(jī)構(gòu) 名稱：中信證券股份有

3、限公司 聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：郵箱：請(qǐng)完整填寫(xiě)，如為中信證 券股份有限公司， 則聯(lián)系 人、 地址、電話、郵箱等 可以不填。如行政服務(wù)機(jī) 構(gòu)為中信證券，聯(lián)系人等 信息詳見(jiàn)行政管理協(xié)議。行政服務(wù)內(nèi)容：基金銷售運(yùn)營(yíng)、資金結(jié)算基金估值核算基金份額登記基金信息披露其他服務(wù)：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?” ,可多選。 如有其他服務(wù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō) 明。投資顧問(wèn) 信息（如有）名稱：注冊(cè)地址：通訊地址：郵政編碼：法定代表人/授權(quán)代表： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：如基金合同中有投資顧 問(wèn)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)完整。證券經(jīng)紀(jì) 商信息 （如有）證券經(jīng)紀(jì)商名稱：分公司/營(yíng)業(yè)部：聯(lián)系人姓名：座機(jī)：手機(jī)郵箱： 地址：郵政編碼：請(qǐng)完整填寫(xiě)。所有名稱必須填寫(xiě)

4、全稱。期貨經(jīng)紀(jì) 商信息 （如有）期貨經(jīng)紀(jì)商名稱： 部門(mén)：聯(lián)系人姓名： 座機(jī)：手機(jī)郵箱： 地址：請(qǐng)完整填寫(xiě)。所有名稱必 須填寫(xiě)全稱。2歡迎下載精品文檔郵政編碼：一、基金的基本情況運(yùn)作方式封閉式（不設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日，不接受違約贖回）開(kāi)放式開(kāi)放式的請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。投資目標(biāo)在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控 制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。本基金以積極的投資組合管理為手段，并通過(guò) 有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期、穩(wěn) 定增值，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)中長(zhǎng)期基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增 值。這一個(gè)其他：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 提供示例供參考，如選擇 其他請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。預(yù)計(jì)存續(xù) 期限 不定期不定期存續(xù)期限

5、為【】年存續(xù)期限為【】月請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。封閉期無(wú)給個(gè)無(wú)吧自基金成立之日起【】個(gè)月本基金存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作。請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。如“運(yùn)作方式”選擇“封 閉式”，此處請(qǐng)選擇第三 項(xiàng)。計(jì)劃募集 金額為【】萬(wàn)元 2000 萬(wàn)該募集金額不作為基金成 立條件，不影響基金成立。二、基金份額的募集基金管理 人直銷中 心聯(lián)系方 式為：名稱： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話： 傳真：請(qǐng)?jiān)诿Q處填與基金管理 人全稱及相應(yīng)聯(lián)系方式。首次最低 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu) 金額 100 萬(wàn)（不含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用） 100 萬(wàn)為 【】 萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用）請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 如填與最低金額，需填與 100 萬(wàn)以上的數(shù)字。追加認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)

6、金額無(wú)限制 10 萬(wàn)不低于【】萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用）。請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 追加最低金額不支持整數(shù) 倍。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0%】%0%請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值 可修改，但分段區(qū)間的等 號(hào)位置不可改變。認(rèn)購(gòu)金額（M認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M 500 萬(wàn)每筆 1000 元 0%3歡迎下載精品文檔（二選一）100 萬(wàn)WMv500 萬(wàn)1.0%Mv100 萬(wàn)1.5%認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在募集期間在資 金清算專用賬戶中形成的利息折算成基金份額計(jì) 入基金委托人的賬戶有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在募集期間在資 金清算專

7、用賬戶中形成的利息直接計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。募集賬戶使用中信證券募集賬戶使用其他外包機(jī)構(gòu)或管理人自有募集賬戶，賬 戶信息如下：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。開(kāi)戶銀行： 賬號(hào)：賬戶名稱： 大額支付號(hào)：三、基金的申購(gòu)贖回封閉期內(nèi) 的申贖封閉期內(nèi)允許申購(gòu)，不允許贖回（默認(rèn)封閉期 內(nèi)申購(gòu)開(kāi)放日與封閉期后正常開(kāi)放日為同一規(guī) 則）封閉期內(nèi)不允許申購(gòu)與贖回。無(wú)封閉期請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。開(kāi)放日封閉期（如有）滿后，每個(gè)自然月【】號(hào)開(kāi)放申購(gòu)和贖回， 如當(dāng)天是非工作日， 則順延到下一 個(gè)最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個(gè)自然月最后一個(gè)工 作日開(kāi)放申購(gòu)和贖回。封閉期（如有）滿后，每個(gè)自然季度末月（即 3 月

8、、6月、9 月、12 月）【】號(hào)開(kāi)放申購(gòu)和贖回， 如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個(gè)最近的工作 日。封閉期（如有）滿后，每個(gè)自然季度末月（即 3 月、6月、9 月、12 月）最后一個(gè)工作日開(kāi)放申 購(gòu)和贖回。請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 如選項(xiàng)中存在“【】號(hào)”， 請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體日期。基金份額 的鎖定期本基金針對(duì)每一基金份額設(shè)有鎖定期，鎖定期 為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿【】天，即基金投資者僅可對(duì)其持有的已過(guò)鎖定期的基金份額進(jìn) 行贖回。無(wú)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。1、 鎖定期是對(duì)于每個(gè)投資 者每一筆份額進(jìn)行鎖定一 段期限，請(qǐng)注意慎用。2、 如有鎖定期，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具 體鎖定天數(shù)。3、 處于鎖定期的份額在鎖 定期間內(nèi)（含

9、臨時(shí)開(kāi)放日、 違約4歡迎下載精品文檔4、鎖定天數(shù)按自然日計(jì) 算。臨時(shí)開(kāi)放可設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放（一年最多四次）可 不設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放 請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。封閉期內(nèi)的臨時(shí)開(kāi)放日可 接受申購(gòu)和贖回，如臨時(shí) 開(kāi)放須同時(shí)接受申購(gòu)和贖 回。申購(gòu)費(fèi)率本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率為0% 0%本基金的申購(gòu)費(fèi)率為【】%本基金的申購(gòu)費(fèi)率為：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值 可修改，但分段區(qū)間的等申購(gòu)金額（M申購(gòu)費(fèi)率號(hào)位置不可改變。M 500 萬(wàn)每筆 1000 元 0%（二選一）100 萬(wàn)wMV500 萬(wàn)1.0%MV100 萬(wàn)1.5%贖回費(fèi)率本基金不收取贖回費(fèi)用。0%本基金的贖回費(fèi)率為【】%本基金的贖回費(fèi)率為

10、：請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值 可修改，但分段區(qū)間的等持有期限（D）贖回費(fèi)率號(hào)位置不可改變。DV180 天0.3%180 天wDV365 天0.2%D 365 天0%基金終止或清算0%違約贖回本基金不接受違約贖回。不接受本基金可接受違約贖回，違約贖回費(fèi)率為【】請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。1、 如米用產(chǎn)品咼水位法計(jì) 提業(yè)績(jī)報(bào)酬，則不可以設(shè) 置違約贖回。2、 處于鎖定期的份額無(wú)法 違約贖回。3、 違約贖回費(fèi)全部歸基金 資四、基金的投資,_投資范圍標(biāo)準(zhǔn)合同表述：標(biāo)準(zhǔn)本基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票 及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國(guó)債、

11、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 1、標(biāo)準(zhǔn)表述已基本覆蓋私 募當(dāng)前可投資的全市場(chǎng)品 種，若勾選其他，請(qǐng)盡量 在標(biāo)準(zhǔn)表述基礎(chǔ)上刪減。5歡迎下載精品文檔據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私 募債券等）、中信證券股份有限公司發(fā)行的收 益憑證、證券投資基金、基金公司資管計(jì)劃（包 含基金子公司資管計(jì)劃）、期貨公司資管計(jì)劃 以及券商的資管計(jì)劃等資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)戈 V、私募基金、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具、參與融 資融券、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借 給證券金融公司、滬港通、金融衍生工具（包 括但不限于股指期貨、商品期貨，個(gè)股期權(quán)、 股指期權(quán)，以中信證券股份有限公司做交易對(duì)

12、 手的收益互換、跨境收益互換、場(chǎng)外期權(quán)、間 接投資境內(nèi)境外二級(jí)市場(chǎng)股票等）、金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的跨境投資金融工具、以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種。2、如投資擬掛牌新二板、 有限合伙、定向增發(fā)等缺 乏流動(dòng)性的標(biāo)的，請(qǐng)選擇“其他”，并詳細(xì)列示。對(duì) 投資此類標(biāo)的， 建議全封 閉運(yùn)作。投資策略 “核心品種+板塊配置+倉(cāng)位匹配”是投資策略 的重要組成，以核心品種為基礎(chǔ)，不斷地優(yōu)化組 合是管理人貫穿投資過(guò)程始終的策略。 不冋類型 的投資標(biāo)的適合不冋的交易策略，對(duì)于弱周期的 品種，左側(cè)交易的策略比較適合，對(duì)于周期性較 強(qiáng)的品種，右側(cè)交易比較適合。阿爾法對(duì)沖。本基金基于對(duì)中國(guó)A 股市場(chǎng)的中期

13、波動(dòng)性呈現(xiàn)系統(tǒng)性收斂和結(jié)構(gòu)性發(fā)散的判斷， 通過(guò)自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的權(quán)益類及 固定收益類證券精選相結(jié)合的基本投資策略，同 時(shí)審慎、適時(shí)、靈活地運(yùn)用股指期貨等工具進(jìn)行 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖操作， 以降低投資組合的波動(dòng) 性并獲取中長(zhǎng)期穩(wěn)定的阿爾法收益。其他：提供了示例，可在中劃,單選。如選擇“其 他”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。投資限制請(qǐng)盡量在投資限制指標(biāo)庫(kù) 中選擇。1、 投資非證券類私募投資基金（包括有限合伙）且 超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人須提供投資報(bào)告。2、投資于單只擬掛牌新三 板企業(yè)股權(quán)須提供推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議、投 資6歡迎下載精品文檔3、投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有 托管

14、機(jī)構(gòu)、且投資前須提 供蓋章版投資協(xié)議、基金 合同、托管協(xié)議等。建倉(cāng)期本基金成立之日起【】個(gè)月 3請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體數(shù)字。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)【如滬深 300 指數(shù)】300無(wú)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 如有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體比較基 準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)收益特性本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高、 預(yù)期收益高的投資品種， 適合具有對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 評(píng)估、承受能力的合格投資者。這個(gè)不知道選哪 個(gè)本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較 高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有對(duì)應(yīng)風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中 等、預(yù)期收益中等的投資品種，適合具有對(duì)應(yīng)風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者

15、。請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。預(yù)警和平倉(cāng)預(yù)警機(jī)制： 有，預(yù)警線為【】具體為：禁止新開(kāi)倉(cāng) 追加信用增強(qiáng)金無(wú)平倉(cāng)機(jī)制：有，平倉(cāng)線為【】，強(qiáng)制止損無(wú)無(wú)預(yù)警和平倉(cāng)機(jī)制請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”。 信用增強(qiáng)金：1、 低于預(yù)警線可追加，須 書(shū)面通知托管人2、 提取后，份額凈值不得 低于預(yù)警線3、 追加后產(chǎn)品僅接受贖 回、不接受申購(gòu)和分紅4、 終止時(shí)未能取回的增強(qiáng) 金將分配給委托人5、 基金觸發(fā)平倉(cāng)線必須清盤(pán)，無(wú)法通過(guò)信用增強(qiáng)金 或簽補(bǔ)充協(xié)議繼續(xù)存續(xù)。投資經(jīng)理請(qǐng)完整填寫(xiě)投資經(jīng)理姓 名，并簡(jiǎn)要介紹其從業(yè)經(jīng) 歷。五、費(fèi)用與業(yè)績(jī)報(bào)酬管理費(fèi)年管理費(fèi)率：【】每日計(jì)提，按季支付無(wú)在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的 前提下，托管人將在下季 初十個(gè)工作

16、日內(nèi)自動(dòng)支付7歡迎下載精品文檔給管理人。銷售服務(wù) 費(fèi)用年銷售服務(wù)費(fèi)率為【】%無(wú)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 該費(fèi)用暫不支持自動(dòng)支 付，需管理人出具劃款指 令。托管費(fèi)年托管費(fèi)率：【】每日計(jì)提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的 前提下，托管人將在下季 初十個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)支付 給托管人。行政管理人服務(wù)費(fèi)年行政服務(wù)費(fèi)率：【】每日計(jì)提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的 前提下，托管人將在下季 初十個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)支付 給托管人。投資顧問(wèn) 費(fèi) 年投資顧問(wèn)費(fèi)率為【】%無(wú)請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 該費(fèi)用暫不支持自動(dòng)支 付，需管理人出具劃款指 令。業(yè)績(jī)報(bào)酬 計(jì)提方法無(wú)，本產(chǎn)品不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。產(chǎn)品高水位法 （每個(gè)開(kāi)放日提取，包

17、括臨時(shí)開(kāi) 放日和封閉期內(nèi)的申購(gòu)開(kāi)放日（如有）：初始水位線【】，計(jì)提比例【】%份額高水位法 （固定時(shí)點(diǎn)、分紅時(shí)、贖回時(shí)、 終止時(shí)提取）：計(jì)提比例【】%需要在固定時(shí)點(diǎn)扣減份額，固定時(shí)點(diǎn)為：封閉期結(jié)束后（如有） 的【】（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)固定時(shí)點(diǎn)，一年不超過(guò) 4 次，且須與開(kāi)放日重合）份額年化收益率法 （不分段計(jì)算、分紅時(shí)、贖 回時(shí)、終止時(shí)提取）：對(duì)期間年化收益率超過(guò)【】 以上部分按照【】勺比例提取。份額年化收益率法 （分段計(jì)算、分紅時(shí)、贖回 時(shí)、終止時(shí)提取）：我還要和公司商量一下，要么 無(wú)要么高水請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 表格為示例，具體數(shù)值可 改變，但分段區(qū)間的等號(hào) 位置不可改變。份額年化收益率法中：R=（P

18、1-P0）*0 xX（365 耳）P1 =本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額累計(jì)凈值P0 =上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額累計(jì)凈值P0 x =上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額凈值分段區(qū)間收取比例計(jì)算公式RW5%0E=05 % R 10%20%E = NXPOxX(R-5%)X20%X( T-365 )10% R30%E = NXP0 xX(10%-5%X20%X(T-365 )+ NXP0 xX(R-10%)X30%X( T-365 )8歡迎下載精品文檔業(yè)績(jī)報(bào)酬收取管理人收取如果有，管理人收投資顧問(wèn)收取管理人計(jì)提比例【】%投資顧問(wèn)計(jì)提比例“【】%請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。 如選擇第三項(xiàng)，須在業(yè)績(jī) 報(bào)酬總體提取比例確定的 前提下，在管理人和投顧 之間分配。如總共提取 20% 業(yè)績(jī)報(bào)酬，其中管理人收取 12%投顧收取 8%六、基金的收益分配收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配。不定期分 配本基金在存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行收益分配。請(qǐng)?jiān)谥袆潯?”，單選。分紅方式基金默認(rèn)現(xiàn)金分紅，可以變更分紅方式。基金默認(rèn)現(xiàn)金