1、XX 股份 XX 公司信息披露管理辦法第一章 總則第一條 為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理，統(tǒng)壹公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法 、 中華人民共和國證券法等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。第二條 本辦法所指的信息是指本公司運(yùn)營、 生產(chǎn)過 程中產(chǎn)生的壹切信息，包括但不限于：1 、產(chǎn)品信息；2 、投資信息（包括對(duì)外合作等）；3 、運(yùn)營信息（運(yùn)營方針、運(yùn)營計(jì)劃等）；4 、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方案、審計(jì)方案、盈利預(yù)測(cè)） ；5、股東大會(huì)情況（通知、公告、決議） ；7 、監(jiān)事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；6 、董

2、事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；8 、 總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等） ；9 、 股權(quán)變動(dòng)情況。 （配股、增資） ；10 、 股東情況（股東變動(dòng)情況） ；11 、本公司涉及的訴訟情況；12 、對(duì)外擔(dān)保情況；13 、股權(quán)擔(dān)保情況 （是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況） ；14 、上市申請(qǐng)文件（招股說明書、上市公告書、定期方案、臨時(shí)方案） ；15 、重要合同；16 、本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況 （會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、 律師事務(wù)所、 管理顧問公司等） ；17 、關(guān)聯(lián)交易情況；18 、本公司分紅派息情況；19 、下屬公司運(yùn)營情況。第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給

3、特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開的行為。第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。第五條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和運(yùn)營秘密。第二章信息披露的管理第七條 董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表， 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，及時(shí)知曉本公司重大運(yùn)營決策及有關(guān)信息資料。第八條 證券管理部是本公司信

4、息披露的管理部門，于董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息：1 、招股說明書和配股說明書；2 、定期方案（包括年度方案、中期方案、季度方案） ；3 、臨時(shí)方案；4 、本公司對(duì)外的各種公告；5 、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議；應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：1 、協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作；2 、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批；3 、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案；4 、根據(jù)總裁的授

5、權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息5 、收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息；6 、應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：1 、公告；2 、新聞發(fā)布會(huì)；3 、招聘啟事；4 、新聞報(bào)道；5 、商業(yè)廣告；6 、印刷品、宣傳品；7 、展覽；8 、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批：1 、公告；2、新聞報(bào)道；3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條 信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：1 、提出申請(qǐng)，且將申請(qǐng)連同和所披露

6、的信息有關(guān)材料于需要披露之日前 3 日內(nèi)報(bào)至證券管理部。2 、 證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批。3 、董事會(huì)秘書審查后簽署意見且由證券管理部將意見反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)于收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后 2 日內(nèi)做出意見。4 、 董事會(huì)秘書對(duì)披露的材料有疑問的， 申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋；董事會(huì)秘書要求修改的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)于做出修改后重新上報(bào)審批。5 、 審批完畢后， 證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。第三章信息的匯集和整理第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第壹條信息所列的信息于發(fā)生的當(dāng)月最后 3 個(gè)工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)

7、當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行簽收。第十五條 發(fā)生重大事件時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。 重大事件是指下列事件：1 、公司訂立重要合同，該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、 權(quán)益和運(yùn)營成果中的壹項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響；2、公司的運(yùn)營政策或者運(yùn)營項(xiàng)目發(fā)生重大變化；3 、 公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為；4、公司發(fā)生重大債務(wù)；5、公司未能歸仍到期重大債務(wù)的違約情況；6、公司發(fā)生重大運(yùn)營性或者非運(yùn)營性虧損；7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；8、公司生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)境發(fā)生重要變化；9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的運(yùn)營有顯著影響；10 、董事長、百分之三十之上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；11 、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；12 、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存，且且對(duì)信息進(jìn)行分類整理，以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。第四章附則第十七條 本辦法由本公司董事會(huì)討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會(huì)秘書以及本公司其他單位和