1、玉米交割業務操作流程介紹 中谷期貨經紀有限公司交割部編制（2008年 2 月）目錄一、交割流程（交割方式、買賣雙方流程及相關費用）A.二、交割預報三、關于倉單（倉單注冊、倉單注銷）四、交割限倉及套期保值五、增值稅發票六、交割質量標準七、交割違約的處理八、指定交割倉庫分布附： 大連商品交易所豆粕指定交割倉庫名錄、玉米交割流程玉米的交割方式有三種：期貨轉現貨、滾動交割、集中交割1期貨轉現貨（以下簡稱期轉現）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協商達成 現貨買賣協議，并按照協議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數量相當的貨款和實 物交換。1. 1期轉現的申請期限 為該合約上市之日起至交割月份前一

2、個月倒數第三個交易日（含當日），提出期轉現申請的客戶必須是單位客戶。1. 2期轉現批準日結算時，交易所將交易雙方的期轉現持倉按協議價格進行結算處理，產 生的盈虧計入當日平倉盈虧。期轉現申請及批復雙方義務貨款交收父割費用標準倉單交易日11:30前提出申請，交易所在 申請的當日內予以 審批批準日結算前，賣方 交相應數量的標準倉 單、增值稅發票；買 方付全額貨款。倉單交收和貨款支 付由交易所負責辦 理按該品種交割 手續費標準收 取非標準倉單交易所在收到申請 后的三個交易日內 予以審批。貨物交收和貨款支付 由交易雙方自行協商 確定，交易所不承擔 保證責任。交易雙方在現貨交 易結束后向交易所 提交貨物交

3、收和貨 款支付證明，交易 所有權進行監督和 核查。按該品種交易 手續費標準收 取2、滾動交割是指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出,并由交易所組織匹配雙方在規定時間完成交割的交割方式。2.1滾動交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理，賣方申報交割，買方申報意向。2.2辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。2.3滾動交割流程：* 滾動交割的第一日是配對日。配對日閉市后，買方會員的配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款。買方應及時向賣方提供有關增值稅發票開具內容的事項，賣方在配 對日后7日內將增值稅發票交付買方。配對日后（不含配對日）第2個交易日為交收

4、日。交收日閉市之前，買方須補齊全額 貨款，辦理交割手續。3、集中交割：在合約最后交易日，所有未平倉合約的持有者須以交割履約。3. 1最后交易日閉市后：交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉為交割預付款。3. 2最后交割日閉市前：賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應的全部標準倉單和增 值稅發票交到交易所，買方會員須補齊與其交割月份合約持倉相對應的全額貨款。3. 3最后交割日閉市后：交易所給買方會員開具標準倉單持有憑證，將貨款的80%寸 給賣方會員，余款在賣方會員提交了增值稅專用發票后結清。4、交割結算價的確定*期轉現一一買賣雙方協議價格；滾動交割配對日一一配對日當天結算價；集中交割最后交易日一一

5、交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加 權平均價。5、買、賣雙方交割流程交割流程買方賣方貨款發票倉單貨款發票倉單滾動 交割配對日（第一日）30%保證金轉為交割預 付款提供發票信 息-索取開票信 息交持倉對應的倉單交收日（第三日）支付剩余70%交割貨款最快當日可 拿到賣方開 具的發票當日收市后 即可拿到標 準倉單收到80%奇 款，發票合格 后可收到另20啖款配對后7日內 提交發票-集中 交割最后交易日（交割月第10個交易日）30%保證金轉為交割預 付款提供發票信 息-索取開票信 息-最后交割日 （最后交易 日后第四個 交易日）支付剩余70%交割貨款最快當日可 拿到賣方開 具的發票當日收

6、市后 即可拿到標 準倉單收到80%奇 款，發票合格 后可收到另20啖款提交發票，最 遲不超過當 月當日交易 時間交齊 全部倉單5. 1買方操作流程：建倉準備貨款按保證金比例交納交割月可以提出交割意向一一配對后提供增值稅發票的信息一一交納全額貨款一一拿到標準倉單一一倉單變現 出庫（或轉拋以后月份）5. 2賣方操作流程：建倉交割預報（交納定金）組織入庫（退預報定金）交 割庫檢驗一一生成倉單一一進入交割月提出滾動交割申請一一開具發票一一收到貨款6、買、賣雙方費用情況買方賣方備注交易手續費0.6元/噸：0.6元/噸期貨公司標準交割手續費3元/噸3元/噸期貨公司標準交割預報定金-10元/噸40有效期，按

7、實際入庫數量返還倉單注冊檢驗費-1元/噸倉庫執行復檢，廠庫一次性檢驗倉儲費0.5 0.6元/噸天0.5 0.6元/噸天11月1日一4月30日0.5 元/噸天5月1日一10月31日0.6 元/噸天入庫/出庫費320元/噸320元/噸交割庫實行最高限價7、合約臨近交割期時交易保證金收取標準交易時間段交易保證金（元/手）交割月份前一個月第一個交易日合約價值的10%交割月份前一個月第六個交易日合約價值的15%交割月份前一個月第十一個交易日合約價值的20%交割月份前一個月第十六個交易日合約價值的25%交割月份第一個交易日合約價值的30%*注意：保證金提高時間從規定日期的前一交易日結算時執行二、交割預報1

8、交割預報的辦理貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫交割預報表。交 易所在3個工作日內予以答復。1. 1交割預報定金：交割預報批準后，按10元/噸向交易所繳納交割預報定金。交割預報 自辦理之日起有效，有效期為 40天。在有效期內按交割預報執行的，交割預報定金在商 品入庫后予以返還；部分執行的，按實際到貨量返還；未按預報執行的，交割預報定金不 予返還。1. 2發貨前準備工作：辦理完交割預報的貨主在發貨前，須將車船號、品種、數量、到貨 時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預報表合理安排接收商品入庫。2、注意事項：交割預報的有效期為40天，過了 40天，預報定金就要罰沒，預報

9、作廢。 未辦理交割預報的貨物不能交割已經交割過的商品如在原指定交割倉庫進行交割，不需辦理交割預報。三、關于倉單1、標準倉單生成：包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等 環節。1.1倉庫倉單注冊流程：交割預報貨物入庫檢驗（倉庫一次性檢驗、復檢） “現場核查” 開具標 準倉單注冊申請表 會員簽字、蓋章 注冊1.2、檢驗方式*倉庫一一 一次性檢驗/復檢：貨物入庫后，由倉庫進行檢驗。檢驗合格后，倉庫將 檢驗報告報送交易所。然后，為了保證貨物質量。交易所委托質檢機構對貨物進行復 檢。1.3注意事項：以倉庫檢驗結果為準，復檢結果只起否決作用。 檢驗費為1元/噸； 玉米可以采用散糧或包

10、糧進行交割，包糧的包裝物為麻袋。包裝物價格由交易所確定并在玉米 合約上市時提前公布。 玉米合約的交易價格為散糧價格。包裝款由貨主同指定交割倉庫結算。2、倉單注銷2.1、倉庫標準倉單的注銷出庫時，貨主在實際提貨日3天前，憑提貨通知單與指定交割倉庫聯系有關出庫 事宜。貨主提貨時，須向指定交割倉庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時與倉 庫結清自標準倉單注銷日次日至提貨日的有關費用。貨主必須在提貨通知單開具后10個工作日內到指定交割倉庫辦理提貨手續。逾期 未辦的，按現貨提貨單處理，憑現貨提貨單提取的商品，指定交割倉庫不保證全部商 品質量符合期貨標準。標準倉單相應的期貨商品轉為現貨后，如需再次生

11、成標準倉單，必須按期貨合約標準 重新檢驗，并按第三章有關規定辦理。所有的玉米標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。四、交割限倉及套期保值1、交割月限倉限倉是指交易所規定會員或客戶可以持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大 數額。玉米合約一般月份持倉限額如下表：單位：手持倉量經紀會員非經紀會員客戶單邊持倉20萬手25%20%10%單邊持倉w 20萬手500004000020000玉米合約進入交割月份前一個月和進入交割月份期間，其持倉限額如下表:單位：手交易時間段經紀會員非經紀會員客戶交割月前一個月第一個交易日起500004000020000交割月前一個月第十個交易日起2

12、50002000010000交割月份12500100005000華套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。2、套期保值的申請與審批*申請時間：套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日 之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。建倉期限：套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準的 交易部位和額度建倉。在規定期限內未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。 自動轉倉：交易所批準的套期保值建倉期限的第一日收市時，交易所按照套期保值額度將對應交易編碼客戶的投機持倉自動轉為套期保值持倉。（交易所轉倉時，按照當日結算價將投機持倉進行平倉，同時按照當日

13、結算價重新建立套期保值持倉， 不收取交易手續費）。注意事項：套期保值額度在進入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復使用，已建立的套 期保值持倉只能平倉或實物交割。申請套期保值交易的客戶必須具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。五、增值稅發票1票據流轉交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅發票，客戶開具的增值稅發票由雙方會員 轉交、領取并協助核實，交易所負責監督。配對日或最后交易日后一個工作日內，買方應將開具增值稅發票的具體事項，如購貨 單位名稱、地址、納稅人登記號、金額等信息通知賣方。2、提交稅票時間期轉現：期轉現批準日滾動交割：配對日后7日內 一次性交割：最后交割日閉市前3、遲交增值

14、稅發票規定交割當月，未按規定時間提交增值稅發票的， 交易所將按一定比例預留該賣方客戶 的交割貨款（預留比例為交割貨款金額的 20%，直至該賣方客戶提交相應的增值 稅發票后返回；至下一個月起賣方客戶仍未提交完畢相應增值稅發票的，交易所將處以相應交割貨款金額按日0.5%。的滯納金（從應交增值稅發票而未交之日起計算），從交易所預 留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，仍未提交完畢相應增值稅發票，視作不交 增值稅發票，處以貨款金額20%勺罰款。六、交割質量標準1玉米交割質量標準1.1玉米期貨合約交割標準品品質技術要求:容重（克/ 升）雜質%水分%不完善粒%氣味色澤總量其中：生霉粒> 685<

15、 1.0< 14.0< 8.0< 2.0正常1.2玉米期貨合約質量差異扣價:項目標準品質量要求替代品質量要求替代品扣價（元/噸）容重（克/ 升）> 685> 660 且 <685-20水分（%< 14.0> 14.0 且<14.50生霉粒（%< 2.0> 2.0 且W 4.0-251.3玉米儲存品質技術要求：入庫指標，宜存；出庫指標，不陳化1.4散糧交割玉米出庫不完善?？偭吭试S范圍為W 11%1.5衛生檢驗和植物檢疫按國家有關標準和規定執行。七、交割違約1、具有下列行為之一的，構成交割違約：1.1在規定期限內，賣方未能如數交付標

16、準倉單的；1.2在規定期限內，買方未能如數解付貨款的。1.3 在計算買方交割違約合約數量時，違約部分應預留合約價值20%勺違約金和賠2、買、賣方交割違約合約數量的公式為：賣方交割違約合約數量（手）=應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）買方交割違約合約數量（手）=應交貨款（元）-已交貨款（元）-（1-20%）十交 割結算價（元/噸）十交易單位（噸/手）。八、指定交割倉庫分布*玉米：共14家倉庫，分布于遼寧省大連、營口、錦州；附：大連商品交易所玉米指定交割倉庫名錄大連商品交易所玉米指定交割倉庫名錄序 號倉庫名稱辦公地址郵編聯系人聯系電話裝運站/港交割專區存放地址升貼 水1吉糧集團大連運

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