1、合同編號：華證資管 2012 第 04 號華證價值 1 號定向資產管理計劃合同委托人：管理人：華融證券股份有限公司托管人：、八前言為規范定向資產管理業務的運作， 明確定向資產管理合同當事人的權利與義務， 根據中 華人民共和國合同法 、證券公司客戶資產管理業務管理辦法 （證監會令第 87 號，以下簡 稱管理辦法 ）、證券公司定向資產管理業務實施細則 （證監會公告 201230 號，以下 簡稱實施細則 ）、證券公司客戶資產管理業務規范 （中證協發 2012206 號，以下簡稱 規范）等法律、行政法規、中國證監會和中國證券業協會的有關規定，委托人、管理人 和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎上

2、訂立本合同。委托人保證委托資產的來源及用途合法， 并已閱知本合同全文， 了解相關權利、 義務和 風險，自行承擔投資風險。管理人承諾以誠實守信、 審慎盡責的原則管理和運用委托資產， 但不保證委托資產一定 盈利， 也不保證最低收益。 管理人對委托資產未來的收益預測僅供委托人參考， 不構成保證 委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、 審慎盡責的原則履行托管職責， 保護委托資產的安全， 但不保 證委托資產本金不受損失或取得最低收益。本合同是規定委托人、管理人和托管人基本權利義務的法律文件。一、合同當事人委托人姓名（或公司名稱） ：住所（或公司注冊地址） ：郵政編碼：法定代表人

3、姓名：身份證件號碼 / 公司營業執照：聯系電話：傳真號碼：電子信箱：管理人：華融證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區金融大街 8 號辦公地址：北京市西城區金融大街8號法定代表人:聯系人：聯系電話：傳真號碼： 網址：托管人：注冊地址： 辦公地址： 法定代表人: 聯系人：聯系電話：傳真號碼：網址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義:管理辦法指2012年10月18日中國證監會公布并于公布之日起施行 的證券公司客戶資產管理業務管理辦法。實施細則指2012年10月18日中國證監會公布并于公布之日起施行的證券公司定向資產管理業務實施細則（證監會公告201230 號）。元指人民幣

4、元。中國證監會、證監會指中國證券監督管理委員會。定向資產管理業務管理人、管理人指華融證券股份有限公司，簡稱“華融證券”。定向資產管理業務托管人、指*銀行股份有限公司，簡稱“ *銀行”。托管人定向資產管理合同當事人、合同當事人指受定向資產管理合同約束，根據合同享有權利并承擔義務 的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交 易日。托管協議指管理人華融證券與托管人 *銀行雙方就定向資產管理 業務的賬戶管理、 清算、會計核算等業務簽訂的 定向資產 管理業務資產托管協議。資產委托起始日指委托人和托管人雙方確認簽收委托資產起始運作通知書的當日（若非同日簽收

5、，以最后一方簽收日的當日）。資產委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的， 合冋終止日為資產委托到期日。委托資產專用賬戶指為實現資產管理目的，管理人用以為委托人提供資產管理服務的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。托管賬戶指在托管人營業機構（上海分行）開立的銀行結算賬戶。其他專用賬戶指用于本合冋項下定向資產管理業務中買賣證券交易所以 外交易品種的賬戶。不可抗力是指委托人、管理人以及托管人不能預見，不能避免，并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何非因合冋一方或幾方 原因導致的通訊或電腦系統的故障，自然災害、戰爭、法律法規及政策重大變更等。三、委托資產專用賬戶的開立與管理（

6、一）委托資產專用賬戶的開立1、托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營業機構（*分行）為該定向資產管理計劃單獨開立的銀行結算賬戶，并開通網上銀行。銀行結算賬戶作為本合同項下定向資產管理業務的托管賬戶，由托管人管理。委托資產托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動， 包括但不限于投資、 支付費用、 資產 劃撥、追加資產和提取資產等，均需通過該賬戶進行。托管賬戶的開立和使用， 僅限于滿足開展定向資產管理業務的需要。 管理人和托管人不 得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。 除法律法規另有規定外， 管理人、 托管人雙方 均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、定期存款賬戶（如有）

7、委托資產投資定期存款， 管理人應與存款機構簽訂定期存款協議， 該協議作為劃款指令 附件，該協議中必須有如下明確條款： “存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不 得用于轉讓和背書； 本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶 （明確戶名、 開 戶行、賬號等） ，不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款，托管人有 權拒絕定期存款投資的劃款指令。3、債券托管賬戶的開設和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負責以“管理人-托管人 -資產管理計劃”名義（以實際開戶名為準）在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間 債券市場債券托管賬戶， 并代表委托

8、資產進行債券和資金的清算。 管理人應當予以配合并提 供相關資料。在上述手續辦理完畢之后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產管理業務簽訂全國銀行間債券市場 回購主協議。4、開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負責以委托人的名義在基金管理公司開設開放式證券投資基金賬戶（以下簡稱 “基金賬戶” ），用于在場外進行開放式證券投資基金投資的認購、 申購和贖回。 委托人應配 合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關資料。管理人為委托人開立基金賬戶時，應將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。 基金賬戶的開立和使用， 僅限于滿足開展定向資產管理業務的需

9、要。 管理人、 托管人雙 方不得出借或未經對方同意擅自轉讓委托人的基金賬戶， 亦不得使用委托人的基金賬戶進行 本定向資產管理業務以外的活動。 除法律法規另有規定外， 雙方均不得采取使得該基金賬戶 無效的任何行為。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等） 以函件形式提交給托管人。托管人 有權隨時向管理人及基金管理人查詢該賬戶資料。 基金賬戶的開戶資料 （復印件） 由管理人 加蓋業務專用章后交付托管人留存。5、其他專用賬戶（如有）委托資產投資于符合法律法規規定和定向資產管理合同約定的其他投資品種時， 管理人 應按照相關規定開立相關賬戶， 并負責管理賬戶， 必要時委托人提供協助， 賬戶開立后管

10、理 人應及時將賬戶資料復印件加蓋經授權的管理人業務專用章后交付托管人留存。 此賬戶的開 立和管理應符合法律法規的規定，并且僅限于滿足開展本定向資產管理業務的需要。如委托人已經開立了相關賬戶， 委托人應根據本合同項下定向資產管理業務的需要， 將 該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產管理業務。（二）委托資產專用賬戶的管理1、委托資產專用賬戶內的資產歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產專用賬戶 為委托人提供資產管理服務，對委托資產獨立核算、分賬管理，并保證委托資產與管理人、 托管人的自有資產、其他客戶資產相互獨立。2、托管賬戶的開立和管理應符合有關法律法規的規定。托管賬戶以“ XX 定向資產管

11、理計劃”名義或根據情況確定開立。托管賬戶預留印鑒為 專用印章 1 枚以及托管人監管印章 3枚。專用印章和托管人的監管印章均由托管人自行保管。四、資產委托狀況（一）委托資產的保管與處分1、委托資產獨立于管理人、托管人的固有資產，并由托管人保管。管理人、托管人不 得將委托資產歸入其固有資產。2、管理人、托管人因委托資產的管理、運用或者其他情形而取得的資產和收益應當歸 入委托資產。3、管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費 用。管理人、托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對委托資產行使請求凍結、 扣押和其他權利。 管理人、 托管人因依法解散、 被依法撤銷或者

12、被依法宣告破產等原因進行 清算的，委托資產不屬于其清算資產。4、本合同項下的委托資產產生的債權不得與不屬于委托資產本身的債務相互抵消。非 因委托資產本身承擔的債務， 管理人、 托管人不得主張其債權人對委托資產強制執行。 上述 債權人對委托資產主張權利時， 管理人、 托管人應明確告知委托資產的獨立性， 采取合理措 施并及時通知委托人。5、保管期間，如中國證監會對非現金類委托資產的保管事宜另有規定的，按相關規定執行。管理人和托管人對委托資產的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾， 不承擔委 托人的投資風險。（二）委托資產的種類、數量、金額1、委托資產的初始形態可以為現金資產或非現金類資產，具體種

13、類、 數量、金額見 委托資產起始運作通知書 里的“初始委托資產明細” 。初始委托資產為現金資產人民幣 。2、委托金額為委托資產專用賬戶收到初始委托資產當日的價格總和。3、在委托期限內，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產，追加或提取委 托資產后的委托金額按照本合同約定計算。（三）委托資產的交付時間及交付方式1、管理人應將下列文件資料加蓋業務專用章后交付托管人留存。1）委托人身份證明：企業營業執照復印件2）銀行結算賬戶的開戶資料復印件3）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 （見合同附件， 包括但不限于托管賬戶、 托管費 收入賬戶、管理費收入賬戶等）2、委托人應當在委托資產專用賬戶開立后* 個

14、工作日內將委托資產中的現金資產足額劃撥至托管賬戶，托管人負責查詢，經核實無誤后向管理人發送托管資金到賬通知書 。 同時，委托人將委托資產中的非現金資產足額劃撥至其他專用賬戶（如有） ，管理人負責查 詢到賬情況。3、管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發送委托資產起始運作通知 書，委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。4、委托人和托管人雙方確認簽收 委托資產起始運作通知書 的當日（若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。（四）委托期限1、本合同項下定向資產管理業務委托期限為* 年，從資產委托起始日起算。本合同提前終止時委托期限提前屆滿。2、委托期限屆滿前一個月

15、，本合同各方當事人應協商合同是否續約。若經合同當事人 三方書面確認無異議， 則本合同在下一個合同周期內自動順延 * 年。如有需要， 可就續約 事宜簽訂補充協議。（五）委托資產的追加在委托期限內， 委托人有權以書面通知的形式追加委托資產。 追加委托資產比照初始委 托資產辦理移交手續， 管理人、 托管人應按照本合同的規定分別管理和托管追加部分的委托 資產。如新增委托資產存在費率和投資分配與現有委托資產不一致的情況， 經委托人、 管理人 和托管人協商一致，可根據情況在原有投資組合或新增投資組合進行投資管理。（六）委托資產的提取 在委托期限內，委托人如需要提取委托資產，應提前至少 * 個工作日以書面形

16、式通知 管理人。管理人同意后向托管人發送劃款指令 ，托管人應對指令的要素是否齊全、印鑒 章面字樣是否與被授權人預留印鑒章面字樣表面相符等進行表面一致性的檢查， 審核無誤后 按照劃款指令將相應資產劃往指定賬戶， 托管人應于劃款后電話通知管理人， 并由管理 人通知委托人。委托人應為管理人預留充足的變現時間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。 管理人和托管人不承擔由于提取委托資產進行資產變現造成的損失。 如投資固定期限、 流動 性較差的投資品種時， 委托人應在投資品種期限到期時進行資產提取， 管理人配合辦理相關 手續；如需提前回現進行資產提取， 管理人有權將委托資產依其現狀返還給委托人或委托人

17、 指定授權的適格接收人。五、委托資產的投資（一）投資目標在有效控制投資風險的前提下， 實現委托資產的保值增值， 為委托人謀求穩定的投資回 報。（二）投資范圍及投資比例本項委托資產的投資范圍包括銀行存款、 在銀行間市場發行的債券的買賣及逆回購、 基 金、信托等金融產品、 委托人書面認可的金融衍生品以及中國證監會未禁止的其他投資品種 等。比例為 0-100%。在定向計劃運作過程中， 對于超過本合同約定投資范圍和比例的投資， 管理人應當向托 管人提交可證明其已與委托人就相關事項約定一致的相關文件資料。（三）投資策略的執行委托資產的投資由委托人確定。 委托人向管理人下達書面指令， 管理人因執行委托人的

18、 投資指令造成的損失，由委托資產承擔，管理人不承擔責任。管理人根據委托人需求進行投資管理， 由于監管政策和法律法規等不可抗力導致管理人 無法投資本合同約定的投資品種，管理人不承擔責任。受托資產投資交易中涉及合同簽署的， 管理人僅是經委托人授權以管理人名義對外簽署 相關合同，由此產生的風險管理人不承擔責任。（四）投資限制 為切實維護委托人的合法權益，委托資產的投資遵循以下限制：1、關聯方證券的投資限制見本合同的相關規定；2、相關法律法規及中國證監會禁止的其他行為。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產管理業務的資格， 不存在法律、 行政法規和中國 證監會有關規定禁止或限制參與定

19、向資產管理業務的情形；（二）委托人承諾以真實身份參與定向資產管理業務， 保證提供給管理人、 托管人的身 份證明、 財產與收入狀況、 證券投資經驗、 風險認知與承受能力和投資偏好等信息和資料均 真實、準確、完整、合法；（三）委托人保證委托資產的來源和用途合法， 在使用籌集的資金參與本定向資產管理 業務時， 向管理人提供合法籌集資金的證明文件， 并保證所提供證明文件真實、 準確、完整、 合法；（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規 則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書， 承諾自行承擔風 險和損失；（五）委托人承諾在本合同有效期內按照

20、托管人的要求管理和使用銀行結算賬戶（即托管賬戶），不實施任何使得該賬戶失效的行為；（六）委托人聲明已經閱讀托管人與管理人簽署的托管協議， 了解托管人的職責， 以及 托管過程中可能存在的風險。托管人對托管賬戶的任何操作已得到了委托人的授權；（七）委托人承諾由本人 /法定代表人或其授權代表人簽署本合同；（八）委托人承諾其知悉中華人民共和國反洗錢法 金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法 金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法等反洗錢相關法律法規的規定，并承諾將嚴格遵守上述規定，不會實施任何違反前述規定的非法行為；（九）委托人保證提供給管理人進行身份信息識別的信息和資料均真實、準確、完整、 合法

21、。在其身份信息資料發生變更時，應當及時書面告知管理人。七、委托人的權利與義務（一）委托人享有如下權利1、取得委托資產的收益；2、取得委托資產清算后的剩余資產，包括但不限于利息等；3、依據合同約定的時間和方式，查詢委托資產的資產配置、凈值變動、交易記錄等相 關信息；監督委托資產的管理和托管情況；4、依據合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產管理相關業務報告；5、享有委托資產投資于證券所產生的權利，并可書面授權管理人代為行使部分因委托 資產投資于證券所產生的權利；6、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。（二）委托人承擔如下義務1、及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產；2

22、、依據法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定，按時、足額支付管理費、托 管費等費用；3、當發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的 情形時，及時履行相應義務；4、在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發生變更時，及時通知管理人、托管人；5、除依據本合同約定提取委托資產外，委托人不得隨意提取委托資產；委托人不得對 托管賬戶發生自行掛失、 變更的行為， 如發生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制， 托管人對由此導致的各類損失免責；6、委托人有義務配合管理人進行相應的客戶身份識別及反洗錢客戶風險等級劃分、反 洗錢可疑交易報送、涉嫌恐怖融資可疑交易報送等工作；7、

23、委托人如不是以其自有資金參與資產管理業務的，應當對其委托的資產履行反洗錢 義務，確保資金來源的合法性，并保證不涉及恐怖融資；8、當計劃終止或其他情形導致清算時如有非現金類委托資產時，管理人把非現金類資產依其現狀返還委托人時，委托人有義務無條件接收或授權指定適格的第三方接收；9、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設立的證券經營機構， 并經中國證監會批準， 具有從事客戶資產管理業 務的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業務資格， 講解有關業務規則和合同內

24、容， 提示 委托人閱讀并簽署風險揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規和中國證監會有關規定，遵循公平、公正原則；誠實 守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法；（六）管理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，管 理人負責解決并承擔由此給委托資產造成的損失。九、管理人的權利與義務（一）管理人享有如下權利1、按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知 與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；2、對委托資產進行管理；3、按照約定收取管理費等

25、費用；4、經委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；5、管理人如發現委托人資產來源或身份信息存在可疑之處的，可不與其簽訂資產管理合同 或解除資產管理合同；6、若本合同項下委托資產的投資品種到期、其他原因導致定向計劃終止或合同終止時， ，存在債權、 非現金資產或收益權等方式的資產時， 管理人有權將未變現的債權、 非現金類資產 或收益權等依其現狀返還給委托人或授權指定的適格接收人，視同分配、清算完畢；7、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。（二）管理人承擔如下義務1、為委托人開立各類專用賬戶；2、誠實信用、勤勉盡責，以專業技能管理委托資產，不得從事有損委托

26、人利益的行為；3、保障委托人委托資產的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產；4、為委托人建立業務臺賬，按照企業會計準則及證券公司客戶資產管理業務估值方法指 引的相關規則進行會計核算，與托管人定期對賬，及時準確地辦理委托資產的清算交收；5、依據合同約定的時間和方式，向委托人提供準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產 的配置狀況、 凈值變動、 交易記錄等情況做出說明； 對賬單中采用的相關數據應以管理人與 托管人的對賬結果為準；6、在發生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在合理時間內告 知委托人；7、未經委托人同意，管理人不得自行簽訂其他交易協議或未經委托人同意處置任何定向資

27、 產管理計劃項下資產；8、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；9、在合同終止時，按照合同約定將委托資產交還委托人；10、督促委托人履行委托資產投資的信息披露義務；11、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；12、管理人在與委托人簽訂資產管理合同時，應當按照中華人民共和國反洗錢法 、金融機構反洗錢規定 、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易保存管理辦法 、以及其 他相關法律法規的規定對委托人進行身份識別，對委托人的身份資料和交易記錄進行保存；13、管理人應按照 金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法 、金融機構報告涉嫌恐怖 融資的可疑交易管理辦法 等配套制度的規定

28、， 履行反洗錢大額交易、 反洗錢可疑交易以及 涉嫌恐怖融資可疑交易的報告義務；14、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產托管業務的資格；（二） 托管人承諾誠實守信、 審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產、 辦理資金收付 事項、監督管理人投資行為等職責；三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十一、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利1、對委托人的委托資產進行托管，履行安全保管委托資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為等職責；2、依據合同約定，收取托管費；3、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定

29、的其他權利。（二）托管人承擔如下義務1、安全保管委托資產、辦理資金收付事項；非依法律規定、行政法規和中國證監會有 關規定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產；2、監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的，或違反 合同約定的， 應當立即要求管理人改正； 管理人不改正或造成委托人委托資產損失的， 應及 時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監會派出機構和中國證券業協會；托管人對管理人投資行為的監督的具體內容和標準按照本合同附件投資監督事項表執行。3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；4、委托人交付委托資產后，除委托人依據本合同約定提取委托資產外，不得允許委托 人提取

30、委托資產；5、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；6、公平對待所托管的不同財產， 不得從事任何有損委托資產及其他當事人利益的活動；7、法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他義務。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產投資主辦人由管理人負責指定。管理人與委托人協商一致后， 可以根據需要變更投資主辦人， 投資主辦人變更后， 管理 人應在三個工作日內通知委托人。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其它資產管理業務的投資主辦人， 不得同時辦理證券資產管理業務和自營業務。十三、信息披露（一）管理人、托管人應按照管理辦法的規定和委托人的要求，向委托人全面披露 委托資產的運

31、作情況。 管理人每季度向委托人提供資產管理報告， 對報告期內委托資產的配 置狀況、 凈值變動、 交易記錄等情況做出說明。 對賬單中采用的相關數據應以管理人與托管 人的對賬結果為準。（二）向中國證監會和中國證券業協會提供的報告 管理人、托管人應當根據法律法規和監管機構的要求履行報告義務。十四、關聯方證券的投資（一） 管理人應于合同生效前提供關聯方名單， 并在合同期限內根據變化及時更新關聯 方名單。 若管理人沒有及時提供關聯方信息， 且經托管人催要后仍然未將相關信息發送給托 管人，導致托管人無法及時對關聯方證券進行監督， 所產生的一切后果， 托管人不承擔責任。（二）管理人將委托資產投資于管理人以及

32、與管理人有關聯方關系的公司發行的證券， 應當在每次投資前向委托人和托管人發送征詢函 ，委托人應當自征詢函發出的三個 工作日內做出書面答復， 委托人書面答復不同意或沒有作出答復的， 管理人不得進行該項投 資；委托人書面答復同意該項投資的， 管理人應當及時將交易結果告知委托人和托管人， 并 向證券交易所報告。十五、委托資產投資于證券所產生的權利的行使（一）委托資產投資于證券所產生的權利， 應當由委托人自行行使其所持有證券的權利， 履行相應的義務，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權利的除外。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務的，管理人、托管人應當及時向證券交易所、 管理人住所地中國

33、證監會派出機構和中國證券業協會報告。十六、管理費、托管費、業績報酬與其他相關費用（一）定向資產管理業務費用種類1、管理人的管理費；2、托管人的托管費；3、業績報酬；4、委托資產撥劃支付的費用；5、按照法律法規及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用。（二）費用及支付方式1、管理費及支付方式本定向資產管理計劃的管理費為人民幣 元。管理費自資產委托起始日起，一次性支付。由管理人于資產委托起始日起 * 個工作日 內向托管人發送管理費劃付指令，托管人復核后從委托資產中一次性支付給管理人。費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。2、托管費及支付方式本定向資產管理計劃的托管費為人民幣 元。托

34、管費自資產委托起始日起，一次性支付。由管理人于資產委托起始日起 * 個工作日 內向托管人發送托管費劃付指令，托管人復核后從委托資產中一次性支付給托管人。費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。3、業績報酬委托資產業績報酬由委托人和管理人按照資金的投資規模和投資范圍另行協商確定。4、管理人和托管人與委托人協商一致后，可根據市場發展情況調整管理費和資產托管 費率。5、委托資產撥劃支付的費用以及按照法律法規及本合同的約定可以在委托資產中列支 的其他費用由托管人根據其他有關法規及相應協議的規定， 按費用支出金額支付， 列入或攤 入當期委托資產運作費用。6、上述費用若遇法定節假日、休息日或不可

35、抗力致使無法按時支付的，順延至最近可 支付日支付。（三）不得列入委托資產費用的項目管理人、 托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或委托資產的損失， 以及處 理與委托資產無關的事項發生的費用等不得列入委托資產費用。（四）稅收委托資產運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。十七、定向資產管理業務項下資產受益權的轉讓委托人可以轉讓本定向資產管理業務項下委托資產的受益權。 本合同項下委托資產的受 益權，是指接收委托資產返還及獲得委托資產未來收益的權利。委托人須在該受益權轉讓前， 書面通知管理人并征得其同意。 委托人應與受讓人簽署 受 益權轉讓合同 。在提取委托資產、委托

36、資產到期或提前終止時，托管人將根據委托人提供 的受益權轉讓合同 、管理人對資產受益權轉讓已知曉并同意的書面確認函及劃款指令將 款項劃往管理人指定的賬戶。十八、委托資產清算與返還（一）委托資產清算方案 管理人應在委托期限屆滿或合同終止后 * 個工作日內將委托資產清算方案以書面形 式通知委托人、 托管人， 委托人、托管人不同意委托資產清算方案的， 應在 * 個工作日內 書面通知管理人并說明理由， 委托人沒有在規定時間內作出答復的視為同意管理人制定的委 托資產清算方案。托管人同意委托資產清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。（二）委托資產變現與返還管理人應在資產委托到期日 （含提前到期日） 之前或

37、根據委托人的書面變現通知 （通知 書中應載明委托資產變現方式、 價格等要素） 將委托資產中的非現金類資產變現。 若委托到 期日存在未變現的債權、 非現金資產或收益權等方式的資產時， 管理人有權將未變現的債權、 非現金類資產或收益權等依其現狀返還給委托人或指定接收人， 視同分配、 清算完畢。 托管 人根據管理人的指令將管理費、 托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后， 將托管賬戶 內的屬于本委托人的剩余現金資產返還給委托人。若扣付管理費、 托管費時， 委托人的現金資產無法足額支付的， 委托人應在收到費用通 知后的 * 個工作日內向管理人、托管人補足支付。資產委托到期日 （含提前到期日） ，非現

38、金類資產的保管和轉移由管理人及委托人自行 負責，托管人不承擔責任。十九、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關資料和信息進行保密，除法律法規另有規定外，未 經其余各方書面同意， 不得向其他方透露本合同內容、 履行情況、 委托資產投資管理情況及 其他商業秘密。二十、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、 無法克服、 無法避免且在本合同生效之 后發生的， 使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件， 包括但不限于洪水、 地震 及其他自然災害、非因管理人或托管人自身原因導致的技術系統異常事故、政策法規修改、 法律法規規定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及

39、合理的努力消除或減輕此不可 抗力事件對其履行合同義務的影響。不可抗力事件發生后， 各方應立即通過協商決定如何執行本合同。 如在不可抗力事件消 除或其影響終止后， 本合同能繼續履行的， 則各方須繼續立即恢復履行各自在本合同項下的 各項義務；若本合同不能繼續履行，則本定向資產管理合同終止。二十一、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更 經委托人、管理人和托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更。（二）合同終止的情形1、委托期限屆滿；2、經委托人、管理人、托管人協商一致提前終止本合同；3、管理人違反法律、 行政法規的規定， 被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、 責令停業整頓，或者因停業、解散、

40、撤銷、破產等原因不能履行職責的；4、托管人被依法取消客戶交易結算資金存管業務資格，或者依法解散、被依法撤銷或 被依法宣告破產的；5、法律法規或本合同規定的其他情形。（三）合同的提前終止1、如發生可能引起委托資產提前終止的事項，管理人或委托人決定提前終止定向資產管理合同的， 管理人應在委托資產提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人， 以便托管 人做好清算準備。2、托管人應配合管理人按合同規定，進行委托資產清算返還。（四）合同終止的處理方式 1、委托人支付管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進行委托資產的 清算。2、托管人應當根據管理人的劃款指令 ，將扣除管理費、 托管費等費用后的屬

41、于本委 托人的剩余現金資產返還委托人。3、管理人違反法律、 行政法規的規定， 被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、 責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，應當按照有關監管 要求妥善處理有關事宜。4、若委托人單方面決定終止定向資產管理合同的，由此帶來的委托資產損失及委托資 產對外投資可能產生的違約責任由委托人自行承擔， 管理人和托管人不承擔相關責任。 若由 管理人先行承擔的，委托人應補償管理人所有的支出、費用和損失。（五）合同的備案 管理人應當在本合同簽訂后五個工作日內報中國證券業協會備案， 同時抄送管理人住所 地中國證監會派出機構。 對本合同的任何變更、 補充，

42、 管理人應當在本合同變更或補充后五 個工作日內報中國證券業協會備案，同時抄送管理人住所地中國證監會派出機構。二十二、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應當承擔違約責任； （二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；（三）違約行為雖已發生，但本合同能夠繼續履行的應當繼續履行；（四）發生下列情況，當事人可以免責：1、不可抗力； 2、管理人、托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成 的損失等；3、在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規定的投資政策投資或不投資造成的 直接損失或潛在損失等；4、在委托資產運作過程中，管理人及托管人按照

43、法律法規的規定以及本合同的約定履行了相關職責，但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現差錯和損失的。二十三、適用法律與爭議處理方式1、對于因本合同的訂立、內容、履行和解釋或與本合同有關的任何爭議，合同當事人 應盡量通過協商解決。 不愿或者不能通過協商解決的， 任何一方均有權將爭議提交有管轄權 的人民法院解決；2、爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行資產 管理合同規定的義務，維護委托人的合法權益。二十四、合同成立與生效、合同份數（一）合同的成立本合同經委托人、 管理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權的代 理人簽字之日起成立。（二）合同的生效本合同自

44、管理人確認委托資產全部到賬后， 向委托人和托管人發送 委托資產起始運作 通知書，委托人和托管人雙方確認簽收的當日 （若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當日） 開始生效。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執貳份，具有同等法律效力。 報中國證券業協會及管理人住所地監管機構二份。二十五、其他事項（一）合同終止，不影響管理費、托管費等費用結算條款的效力。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式，約定保 證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協議， 作為合同附 件，具有

45、同等法律效力。（四）本合同對應的托管協議為： 華證 -* 定向資產管理業務資產托管協議 （協議 編號為：華證 -* 托管（ 2012）第 02 號）（本頁無正文，為華證價值1號定向資產管理計劃合同（合同編號：華證資管2012第04號簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。委托人（蓋章）法人代表或授權代表（簽字）簽署日期：年 月 日管理人（蓋章）：華融證券股份有限公司法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期：年月日托管人（蓋章）：法人代表或授權代表（簽字）

46、簽署日期：年月日附件一：托管資金到賬通知書（樣本）華融證券股份有限公司：日劃入該產品在我行開元）。我行自委貴公司設立的 “ ”已經成立， 委托資金于 年 月 立的托管賬戶， 實際到賬資金為人民幣 大寫：元整 （小寫托資金到賬之日起，根據托管協議的約定履行托管職責。附件二：委托資產起始運作通知書 （樣本）尊敬的資產委托人 XX 并 * 銀行資產托管部：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：華證資管【2012】年第 04 號），*銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。 年 月 日，資 產委托人已將初始委托資產轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中， 本委托資產已經具

47、備正式投資運作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后， 向本管理人簽章確認已收悉本通知， 委托人和托管 人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。附：初始委托資產明細表如下，其中1、現金資產：人民幣2、非現金資產：人民幣元（大寫人民幣萬元整）元（大寫人民幣元）華融證券股份有限公司年月日回執華融證券股份有限公司：本資產委托人 / 資產托管人向資產管理人確認已收悉 委托資產起始運作通知書 ，對通 知中所列初始委托資產的金額、 數量等事項無異議。 同時， 本資產委托人 /資產托管人確認， 委托人和托管人簽收的當日 （若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當日） 作為資產委托

48、起始 日。（簽章） 年月日附件三：征 詢 函（樣本）尊敬的資產委托人 XX 并興業銀行資產托管部： 我司在深入研究后，認為 具投資價值。 鑒于該證券為管理人 / 管理人的關聯方發行，特請在下面回執處簽名（章）同意此項投 資行為。本征詢函發出后三個工作日內無答復，視為您/ 貴機構不允許此項投資行為。華融證券股份有限公司年月日回執，并依法履行因持有該本人 /單位同意華融證券股份有限公司購買 引致的相應義務。客戶簽名（章） ：年月日附件四:華融證券投資委托書（樣本）編號：華融證券股份有限公司：根據華證價值1號定向資產管理計劃合同 （合同編號：華證資管【2012】第04號） 約定，我司委托貴公司對受托

49、管理的“華證價值1號定向資產管理計劃”進行如下投資操作：投資品種：交易對手：投資收益率：借款利率：投資金額：投資期限/借款期限：我司已閱知該投資項下擬簽署的合同文件，認可以上投資的所有內容， 并了解相關風險，自行承擔該筆投資的全部投資風險。請按照合同約定實施操作，如委托資產投資標的到期無法變現，我司同意并接受貴公司以投資標的在清算日剩余資產現狀返還給我行，視同清算并分配完畢；我司特此聲明并確認：本投資委托書于華證價值1號定向資產管理計劃合同（合同編號：華證資管【2012】第04號）簽署后向貴公司發送，如本投資委托書約定內容與華 融證券定向資產管理合同 約定不一致的，以本投資委托書約定為準。 特

50、授權貴司以其名義 簽署相關合同文件，履行投資程序。* 分行20年 月 日* 分行.貴行交付的華融證券投資委托書（編號:將按該投資委托指令進行投資操作。投資委托書回執）已收悉，該投資委托指令內容已確認，華融證券股份有限公司（預留印鑒）年 月 日附件五：華證價值 1 號定向資產管理計劃合同（合同編號：華證資管（2012 ）第 號 ）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請及時通知相關各方。（1）托管賬戶戶 名：華證價值 1 號定向資產管理計劃賬 號：開戶銀行：（2）托管費收入賬戶戶 名：其他資金往來款項托管費用賬 號：開戶銀行：（3）管理費收入賬戶戶 名：華融證券股份有限公司賬 號：開

51、戶銀行：* 部年 月日華融證券股份有限公司年 月日附件六：委托資產追加通知書（樣本）委托資產追加通知書（樣本）致管理人：華融證券股份有限公司 托管人：根據華證價值 1 號定向資產管理計劃資產管理合同 （華證資管【 2012】第 04 號）及 追加委托資產條款的的相關規定， 我司決定在原委托資產的基礎上， 追加部分委托資產， 具 體如下：1、追加資產的種類、規模及公允價值：我司決定將 作為追加委托資產， 追加入原委托資產中， 委托給貴方進行投資管 理。2、追加資產的委托管理期限：自追加委托資產劃轉到指定的托管賬戶之日起至年月 日止。3、追加委托資產的總體目標是：追加資產的投資目標和原委托資產保持

52、一致。4、追加委托資產的投資管理：追加資產按原合同約定的管理方式進行管理。5、相關費用：上述追加資產的管理費、 托管費和相關費用的計提方法和支付方式參照原合同中的收費 結構執行。對于上述追加的委托資產及相關約定， 如果貴方無異議， 請根據原合同規定， 比照初始 委托資產辦理證券劃轉等相關手續，對追加的委托資產履行管理、托管職責。請貴方收到本通知后，在 回執中簽章確認已收悉本通知， 貴方簽收本通知后如三個 交易日無書面反饋意見，則視為貴方對本通知追加委托資產的相關事項無異議。本通知中所列示相關事項構成對原合同及補充協議相關條款內容的修改和補充， 與原合 同及其補充協議具有同等的法律效力。本通知書

53、一式八份， 當事人各執二份， 報中國證券業協會一份， 同時抄送管理人所在地 中國證監會派出機構備案一份。XX 年月日 附件七：委托資產提取通知書（樣本）委托資產提取通知書（樣本）致 管理人：華融證券股份有限公司托管人：根據華證價值 1 號定向資產管理計劃合同 （華證資管【 2012】第 04 號）的約定，本委托人決定于 20 年 月日提取委托資產人民幣 元，請將提取的委托資產劃入本委托人指定賬戶：賬號：戶名：開戶行銀行：（大額支付行號： ）請予以辦理。委托人（簽章）年月日附件八：風險揭示書華融證券股份有限公司定向資產管理業務風險揭示書尊敬的客戶：為使您更好地了解定向資產管理業務的風險，根據法律

54、、 行政法規、 中國證監會和證券業協會的有關規定， 提供本風險揭示書， 請認真詳細閱讀， 慎重決定是否參與定向資產管理 業務。一、了解證券公司是否具有開展定向資產管理業務的資格 參與定向資產管理業務前，必須了解證券公司是否具有開展定向資產管理業務的資格。二、了解定向資產管理業務，區分風險收益特征定向資產管理業務是指證券公司接受單一客戶委托， 與客戶簽訂合同， 根據合同約定的 方式、 條件、要求及限制， 通過客戶的賬戶管理客戶委托資產的活動。定向資產管理業務的 投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定， 不得違反法律、 行政法規和中國證監會的禁止規 定，并且應當與客戶的風險認知與承受能力， 以及證券

55、公司的投資經驗、 管理能力和風險控 制水平相匹配。定向資產管理業務可以參與融資融券交易， 也可以將其持有的證券作為融券標的證券出 借給證券金融公司。不同的定向資產管理業務因客戶投資目的與需求不同， 會采取不同的投資策略與資產配 置方式，從而產生不同的風險收益特征。在參與定向資產管理業務前， 必須了解定向資產管理業務的基礎知識、 業務特點、 風險 收益特征等內容，并認真聽取本公司對相關業務規則和定向資產管理合同內容的講解。三、了解定向資產管理業務風險 定向資產管理業務面臨包括但不限于以下風險：（一）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、 政治因素、 投資心理和交易制度等各種因 素影響而

56、引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：1. 政策風險。貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化對資本市場產 生一定的影響，導致市場價格波動，影響定向資產管理業務的收益而產生風險。2. 經濟周期風險。經濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產管理業務的收益水 平也會隨之發生變化，從而產生風險。3. 利率風險。利率風險是指由于利率變動而導致的資產價格和資產利息的損益。利率波 動會直接影響企業的融資成本和利潤水平， 導致證券市場的價格和收益率的變動， 使定向資 產管理業務收益水平隨之發生變化，從而產生風險。4. 上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管 理、財務等都會導致公司盈利狀況發生變化。 如定向資產管理業務所投資的上市公