1、制度編號： GZ/XM 002-2013施行日期： 2013-10-01中國石油工程建設公司承包商管理辦法發布文號：中油建字 2013 310 號第一章總則第一條為規范公司的承包商管理工作，依據中國石油天然氣集團公司工程建設承包商管理辦法、中國石油天然氣集團公司工程建設承包商考核評價管理辦法 ，特制定本辦法。第二條 本辦法是公司承包商管理的基本制度，適用于公司及所屬單位的承包商管理。第三條 本辦法所稱工程包括油氣田地面、油氣儲運、煉油化工及其他建設工程。本辦法所稱承包商包括承擔工程建設的咨詢、勘察、設計、施工、檢測等活動的承包商和服務商 （以下統稱承包商） ，供應商不在本辦法管理之列。第四條本

2、辦法遵循以下原則：（一） 統一標準、嚴格準入；（二） 規范選商、擇優使用；- 1 -（三） 過程控制、動態管理；（四） 嚴格監督、落實責任。第五條 國內專業分公司結合自身實際情況，依據本辦法，編制修訂相應的實施細則并報項目管理部備案。第二章管理職責第六條 公司承包商管理小組（以下簡稱公司管理小組）由項目管理部、質量管理處、安全環保處、合同條法處、設計管理部主要負責人及公司主管領導組成，主要負責：（一）貫徹落實國家有關法律法規及集團公司承包商管理規章制度；（二）審議公司承包商管理規章制度；（三）指導、監督、考核公司承包商管理工作；（四）負責一類、二類承包商準入的初審、推薦；（五）協調解決承包商管

3、理過程中出現的重大問題。第七條 項目管理部是承包商管理的歸口管理部門，負責組織協調承包商的準入評審、 考核、信息管理等管理工作，在公司管理小組的領導下履行以下職責：（一） 負責組織貫徹落實集團公司承包商管理規章制度；（二） 負責建立公司承包商管理相關規章制度；- 2 -（三） 負責組織協調公司承包商的準入評審、監督、考核等管理工作， 對集團公司授權范圍內的二類承包商進行發證、年審；（四） 負責向集團公司推薦經公司管理小組審核通過的一類、二類承包商，并參與相關承包商的考評；（五） 負責定期更新發布公司合格承包商清單；（六） 負責建立并保存承包商的有效檔案資料，包括承包商資質文件和考核評價資料；（

4、七） 負責對中國石油天然氣集團公司承包商資源庫中授權的相關部分進行信息更新維護；（八） 協調、管理公司與承包商的合作關系；（九） 負責與集團公司領導小組有關事項的溝通與協調。第八條設計事業部是公司咨詢、勘察、設計承包商管理的主管部門，負責相關承包商的準入評審推薦、考核等日常工作。主要履行以下職責：（一） 負責公司咨詢、勘察、設計承包商的準入評審推薦、考核等日常工作；（二） 負責向公司推薦一類、二類咨詢、勘察、設計承包商，并參與相關承包商的考評；（三） 負責定期更新發布公司合格咨詢、勘察、設計、承包商清單；- 3 -（四）負責建立并保存咨詢、勘察、設計承包商的有效檔案資料，包括承包商資質文件和考

5、核評價資料。第九條合同條法處是公司承包商合同管理的主管部門，主要履行以下職責：（一）負責制 / 修訂承包商合同范本；（二）參與承包商準入評審、考核等管理工作；（三）參與承包商的資質年審；（四）對承包商的履約能力進行動態監督和評價；（五）參與審查分公司提交的承包商合同變更、索賠/反索賠申請。第十條投標報價管理部是公司招標管理的主管部門，主要履行以下職責：（一）負責核實承包商已通過準入評審具備投標資格；（二）負責按照公司工程分包招標管理辦法由投標報價管理部與各分公司、 項目部共同或者單獨完成承包商招標、談判；（三）參與審查分公司提交的承包商合同變更、索賠/反索賠申請。第十一條 安全環保處是公司承包

6、商 HSE 的監督管理部門，主要履行以下職責：（一） 負責審核確認與承包商簽署的安全合同或主合同中有關職業健康、安全和環境保護的條款；- 4 -（二） 負責監督檢查承包商在項目上的安全生產工作；（三） 參與承包商準入評審、考核等管理工作；（四） 對承包商的使用、考核獎懲提出意見。第十二條 質量管理處是公司承包商質量的監督管理部門，主要履行以下職責：（一） 負責審核確認與承包商簽署的合同中有關質量管理的條款；（二） 負責監督檢查承包商在項目上的質量管理工作；（三） 參與承包商準入評審、考核等管理工作；（四） 對承包商的使用、考核獎懲提出意見。第十三條 人力資源處是公司承包商培訓歸口管理部門，負責

7、制訂承包商培訓指導方案并監督實施。第十四條 紀委監察處負責對承包商管理工作進行監督檢查，對承包商管理過程中各種損害公司利益和違規行為提出處理意見。第十五條 海外分（子）公司（直屬項目部）是公司承包商的直管部門，主要履行以下職責：（一） 貫徹執行公司承包商管理辦法；（二） 負責擬使用承包商的推薦；（三） 負責與承包商簽署工程職業健康、安全生產與環境保護合同或相關專用合同條款；（四） 負責對承包商施工質量、職業健康、安全管理、- 5 -環境保護、進度等進行綜合管理，并將評價和考核結果報項目管理部。第十六條 國內專業分公司是公司承包商管理的二級主管部門，主要履行以下職責：（一） 依據本辦法結合自身實

8、際情況，編制修訂相應的實施細則并報項目管理部備案；（二） 負責向公司管理小組推薦一類及二類承包商，在授權范圍內對本單位擬使用的承包商進行初審；（三） 負責定期發布本單位合格承包商清單；（四） 負責建立并保存承包商的有效檔案資料，包括承包商資質、考核和評價資料；（五） 每年的 1 月負責向公司項目管理部報送合格承包商清單及上一年度考核材料與結果。第三章承包商準入第十七條公司承包商按照資質或資格等級實行分級管理，對于中國大陸境內注冊的承包商統一納入集團公司承包商資源庫 ,非中國大陸境內注冊的當地或國際承包商按照本辦法第二十條的規定經公司管理小組批準后完成準入。第十八條按照承包商的資質或資格等級，分

9、為一類承包商和二類承包商。- 6 -滿足下列條件之一的為一類承包商：（一）具有工程咨詢甲級資格的企業；（二）具有勘察綜合甲級資質的企業；（三）具有工程設計行業甲級及以上資質的企業；（四）具有施工總承包一級及以上資質的企業；（五）具有監理專業甲級及以上資質的企業；（六）具有無損檢測專業承包A 級資質的企業。未達到一類承包商條件的為二類承包商。第十九條 準入承包商資源庫的承包商必須具備下列基本條件：（一）具有獨立法人資格和相應的資質證明文件；（二）具有國家有關部門、行業頒發的生產經營、安全生產許可證；（三）建立并實施質量、環境、安全、職業健康管理體系；（四）近三年內未發生一般 A 級以上工業安全事

10、故、嚴重環境污染事件和較大及以上質量事故；（五）具有與資質等級相適應的生產經營能力、良好業績及社會信譽。第二十條承包商準入按以下程序進行：（一） 中國大陸境內注冊的承包商需提交以下資格審查材料：- 7 -1施工供方資格審查申請表 ( 附件 1) 、承包商準入申請材料(附件 2)、承諾書 (附件 3)；2企業法人營業執照、資質證書影印件；3國家有關部門（行業）生產經營、安全許可證書影印件；4質量、環境、安全、職業健康管理體系認證證書影印件；5近三年已審財務報告、資信證明；6近三年主要工程業績證明材料；7擁有專利、專有技術及工法證明材料；8近三年獲得省部級及以上技術成果、管理成果、獲獎項目等證明文

11、件；9其他必要的證明材料。海外分（子）公司（直屬項目部）在施工供方資格審查申請表填寫推薦意見后報公司項目管理部，公司管理小組對上報材料進行審查并對上報承包商完成實地考查后簽署施工供方評價表 （附件 4）。施工供方評價表評價合格但未進入集團公司一類、二類承包商資源庫的承包商，由項目管理部填報公司初審推薦意見后，上報至集團公司領導小組審批。（二）非中國大陸境內注冊的當地或國際承包商需提交以下資格審查材料：- 8 -1公司的一般狀況（Company Profile）：如公司的名稱、性質、國別，注冊地點、注冊時間、注冊資金、資質等級等；2公司的財務狀況（Financial Report）：公司近 3

12、年的資產負債表、損益表，主要業務往來銀行、擔保銀行；3工程經驗（ Company Experience ）：公司以往完成的類似工程的情況、名稱、規模、合同額、項目完工證書等；4公司組織機構及關鍵人物（ Manpower Capabilities）：公司的組織機構圖，公司各級人員構成，關鍵人物（KeyPerson ）介紹，關聯企業信息；5施工設備能力（Construction Equipment）：公司現有的主要設備狀況；6ISO質量體系認證、HSE體系認證等（ CERTIFICATION/SYSTEM）；7. 其他相關證明文件（ Related Documents ）。海外分（子）公司（直屬項

13、目部）需對承包商完成實地考查并在施工供方資格審查申請表填寫推薦意見后報公司項目管理部，公司管理小組對上報材料進行審查后簽署施工供方評價表完成承包商準入。第二十一條對承包商的實地考察主要通過與承包商單位領導、擬用項目經理及主要技術人員當面溝通、填報資料報表、對承包商竣工工程或在建工程進行實地考察等方式進- 9 -行，考察報告需簽字后存檔。第二十二條 項目管理部負責每年 6 月通過公司主頁項目管理部通知公告欄發布公司合格承包商名單并對名單實行動態管理。第四章準入證管理第二十三條納入集團公司承包商資源庫管理的一類、二類承包商準入證由集團公司統一制作， 準入證記錄信息包括承包商的基本情況、準入資質范圍

14、、準入時間等信息。第二十四條 承包商信息變更時，應提出變更申請并提供所需證明材料， 由項目管理部組織相關評審部門對信息變更承包商進行評審，評審合格后，更新承包商信息，申請換發新的準入證。第二十五條 準入證有效期限內，由公司在集團公司授權范圍內對發證承包商進行資質年審。年審合格的，加蓋年審合格印章；未按要求參加年審或年審不合格的，準入證失效，準入資格取消。年審內容主要包括：經國家相關部門年檢的企業法人營業執照；組織機構代碼證；資質證書；安全生產許可證；有關質量、環境、安全、職業健康管理體系認證證書方面的驗證資料，以上文件需要提供有效期內的正本文件的復印件并-10-加蓋單位公章。第二十六條 準入證

15、有效期到期前三個月承包商需向項目管理部提交相關材料。項目管理部組織進行復審，復審內容包括：（一） 承包商在準入證有效期內的年度評價與考核結果。（二） 承包商提供的有效文件應與初次準入要求的資質材料一致。復審合格的承包商，由項目管理部向集團公司領導小組申請核發新證；復審不合格的承包商不予發證。第二十七條 承包商準入證在有效期內丟失或破損無法使用者，應向項目管理部提出申請，由項目管理部核實后向集團公司領導小組申請補發。第五章承包商選擇第二十八條海外分（子）公司（直屬項目部）、各專業分公司應根據工程分包招標文件、工程類型、規模和其它要求，對承包商提供的資料進行優選，選擇時優先選用公司合格承包商名單內

16、及入選中國石油天然氣集團公司承包商資源庫的一類、二類或經集團公司備案通過的承包商。在承包商選擇時，應綜合考慮以下因素：承包商近三年的安全表現、-11-承包商是否有足夠的資源保證、承包商安全管理及現場作業能力、在工程中的組織管理機構、項目管理人員、現場作業人員素質、對本工程的安全管理及安全作業程序、計劃等。第二十九條對于具有特殊施工工藝或專利技術要求、工程所在地政府有特殊規定及公開招標的，不能在集團公司承包商資源庫中選擇承包商時，所屬單位應按照應本辦法第三章的規定對擬選承包商嚴格審查并完成準入程序后方可參與招標。第三十條下列國內建設項目的施工總承包應由一類承包商承擔：（一）原油穩定、天然氣處理、

17、聯合站等油氣田油氣處理設施；（二）煉化生產裝置、重要的系統工程；（三）油氣輸送管道、液化天然氣儲運設施、大型油氣儲庫。第六章承包商招標與合同管理第三十一條 公司承包商應按照公司工程分包招標管理辦法采用招標方式進行，對于擬招標的中國大陸境內注冊的承包商應是準入集團公司資源庫的一類、 二類或經集團公司備案通過的承包商。-12-第三十二條 項目招標策略由工程所在項目部編制，按照合同金額及授權范圍由分公司、 公司總部按照不同的決策權限批準后實施。第三十三條招標文件由工程所在項目部按照公司招標文件范本進行編制，招標文件中HSE條款，其內容至少應包括：（一）項目 HSE管理目標、指標；（二）項目 HSE風

18、險提示；（三） 項目適用的 HSE 法律法規、標準及公司相關的安全環保規定；（四）甲乙雙方的HSE責任、權利和義務；（五）HSE違約處理，合同中止的條件；（六） 承包商 HSE 資質、培訓和證書等要求，其中合同中規定或法律要求的培訓和證書應有書面證據；（七） 針對項目 HSE管理，承包商提供 HSE方案、 HSE 管理制度、 HSE設施名錄；（八） 項目 HSE費用預算、具體用途及明細要求。第三十四條 公司招標機構按照合同金額及授權范圍將項目招標策略在集團公司招標網上進行招標公告（邀請）公示。第三十五條投標人按照集團公司招標網上的公示購買招標文件，編制投標文件。-13-第三十六條 按照招標文件

19、的規定時間和地點進行開標、評標。評標過程需要對投標人擬任項目經理進行面談，以了解其對項目質量、 HSE、進度等方面的管控能力。第三十七條評標結束，由評標委員會完成評標報告編制，工程所在項目部按照評標報告編制招標結果決策材料，按照合同金額及授權范圍由分公司、公司按照不同的決策權限分級決策審批。第三十八條 授標后，海外分（子）公司（直屬項目部）應在計劃的時間內完善招標文件中建設工程分包合同及工程分包 HSE 合同，并按照公司合同會簽和備案管理規定的要求完成上述合同的會簽及備案工作。第七章承包商人員的管理第三十九條 海外分（子）公司（直屬項目部）負責承包商人員的初審， 特別是擬派往國外的承包商人員必

20、須對其技能水平、 道德素質、 健康狀況、 年齡等條件進行嚴格把關，杜絕無勞動合同、有疾病或身體有缺陷、年齡過大、有不良行為記錄的人員進入外派名單。第四十條 項目管理部、 海外分（子）公司（直屬項目部）負責對進入外派名單的承包商管理和技術骨干進行出國前面試，保證骨干人員的能力和素質要求，選拔品德端正、無-14-既往劣跡，技術過硬、遵守法律的合格人員。第四十一條海外分（子）公司（直屬項目部）應執行中國石油工程建設公司 HSE培訓管理辦法 確保外派的承包商人員參加公司的 HSE、英語、防恐培訓并經出國體檢合格。對于承包商特殊工種作業人員，海外分（子）公司（直屬項目部）應確保“特種作業人員操作證”、“

21、特種設備作業人員證” 或相關證明文件齊全有效，并提交項目管理部審核。第四十二條承包商人員入場前需執行公司承包商人員培訓管理辦法 ，由所屬項目部組織承包商人員進行入場安全教育，內容至少包括：（一）項目 HSE管理目標、指標；（二）作業區域概述；（三）工作場所的風險及安全環保要求；（四）工作場所的有害物質；（五）現場應急反應和報警；（六）工作許可證制度；（七）事故報告；（八）防恐。第四十三條入場安全教育時間不得少于60 分鐘，項目部負責統一建立安全教育臺帳，并通過書面考試、現場演示等方式，驗證培訓效果， 確保承包商人員培訓合格方能上崗；當合同執行超過 18 個月時還應組織定期的再培訓，并留存-15

22、-記錄。第四十四條 對于特殊作業或特殊區域作業人員，項目部應協助承包商對作業人員進行專項培訓，如特定個人防護裝備的使用、特殊作業的程序等。第八章承包商的現場管理第四十五條承包商進入公司項目施工，在技術、質量、HSE等方面必須認同并接受公司的管理目標、方針和政策。在施工過程中，承包商除履行合同條款的約定外，還必須服從公司有關現場施工的各項管理標準和要求（包括工期、質量、 HSE、技術、合同與結算、物資供應、現場標準化、財務撥款等管理） 。第四十六條海外分（子）公司（直屬項目部）根據職責劃分按照公司（但不限于） 承包方和供應方管理程序 、施工生產 HSE控制程序、工作安全分析 (JSA) 管理程序

23、、承包商控制程序 、施工和服務提供控制程序 、安全管理程序、職業健康管理程序 、環境管理程序 、應急準備和響應管理程序 、作業許可管理程序 、能力、培訓和意識管理程序等相應的管理程序對承包商進行現場管理。第四十七條 承包商開始施工作業前，項目部應對承包商進行開工前審核，審核主要包括以下幾個方面的內容：-16-（一） 對承包商關鍵崗位人員進行資質審核、面談，審核不合格的人員，不允許入場作業。承包商關鍵崗位人員包括但不限于項目經理、項目HSE主管領導、項目施工主管領導、 HSE部門經理、施工部門經理、區域項目經理和HSE專職人員等。（二） 對承包商提供施工機具設備臺賬和HSE設備設施臺賬、施工機具

24、設備完好性進行檢查。不符合HSE要求的施工機具設備、 未配備 HSE設備設施或HSE設備設施不符合要求的，不予辦理動遷及進場手續。（三） 審查承包商提交的項目風險評估和控制方案、HSE“兩書一表”（作業計劃書、 作業指導書和檢查表） 、應急準備和應急計劃。（四） 項目部應組織召開項目啟動前會議，審核承包商施工準備情況，提出 HSE管理要求，解決承包商提出的 HSE 問題。（五） 項目部應按照承包商開工前檢查表 （附件 5）的內容對承包商開工前準備情況進行檢查，檢查不合格的，提出整改要求；整改不合格的，不允許開工作業。第四十八條 承包商施工過程中，項目部應對承包商在實際工作中的情況進行驗證，內容

25、至少應包括：（一） 承包商按合同約定指派項目經理、安全員、質檢員、技術員等關鍵管理人員，并實際到位履職，關鍵人員的-17-變更需提交承包商施工現場關鍵崗位人員變更申請表 （附件 6）并經項目部審核批準。（二） 承包商按合同約定配置相應資格的專業技術人員、特種作業人員， 且必須持有 “特種作業人員操作證” 、“特種設備作業人員證”或相關證明文件。（三） 承包商按合同約定確保現場安全管理人員、現場質檢管理人員能夠按每 50 人配備一名持證專職安全員和一名持證專職質檢員。（四） 承包商按合同約定配置安全工器具、安全設施，并提供不得低于公司標準要求防護效能的個人防護裝備。（五） 承包商按合同約定配置符

26、合公司施工生產設備管理規定、公司 HSE管理和現場標準化管理規定相關標準要求， 提供與其所承擔工程性質和規模相適應的施工機械設備，對于已報廢的施工機械設備和不能滿足公司規定的設備不得進場使用，需檢測檢驗的機具、表類必須經專業機構檢測檢驗并在有效期內才能進場使用。第四十九條 現場檢查承包商達不到招標文件及合同要求的，項目部必須要求停止施工作業，并追究承包商違約責任。第九章承包商評價考核-18-第五十條 海外分（子）公司（直屬項目部） 、國內專業分公司負責在每年的 1 月對其所使用的承包商進行基本條件評價和業績評價，并于 1 月底前上報承包商年度評價表（附件 7）至項目管理部。項目管理部負責根據上

27、報的基本條件評價結果和業績評價結果進行綜合評定， 形成最終年度評價結論，填寫承包商年度綜合評價表 （附件 8）并上報至集團公司領導小組備案，記入承包商誠信檔案。第五十一條 基本條件評價是對承包商的企業資質、法人資格以及必要的安全生產許可證等是否持續滿足準入基本條件要求所進行的評價， 評價結果分滿足和不滿足兩種情形。同時具備下列條件的承包商， 基本條件評價結果為滿足，否則為不滿足：（一） 企業資質和法人資格滿足要求且持續有效；（二） 國家有關部門、行業（或地方政府）頒發的生產經營、安全生產許可證滿足要求且持續有效；（三） 質量管理體系、職業健康安全與環境管理體系運行有效；（四） 未發生較大及以上

28、質量、生產安全事故和嚴重環境污染事件；（五） 繼續保持具有與企業資質等級相適應的生產經營能力、良好業績及社會信譽；（六） 未發生違規分包、 違法轉包和允許其他企業掛靠、-19-出借資質證明文件及有關資格證書的情況；（七） 未發生影響社會穩定的群體事件及嚴重擾亂集團公司工程建設市場秩序、提供虛假材料和信息的行為；（八）未發生為謀取不正當利益，給公司以及其他單位的集體或者個人以財物構成行賄，或者違反規定在經濟往來中給予各種名義的回扣、手續費、中介費、傭金、禮金、有價證券或者其他利益的商業賄賂行為；（九）在規定時間內向所屬企業提交評價所需的相關證明文件，積極配合年度評價工作。第五十二條 業績評價根據

29、承包商日常考核結果，采取百分制定量評分法， 以評價年度內承包商所承擔的獨立合同為評價單元， 評價內容主要包括項目的組織實施、 質量管理、職業健康安全及環境管理、 成本管理、 進度管理、 分包管理、信息資料、誠信履約情況等八個項目。因專業或項目具體情況等原因無法對業績評價中八個評價項目的某項內容進行評價時， 業績評價得分按可以評價項目得分之和占可以評價項目的標準分值之和的百分比計算 , 業績評價標準分值分配詳見承包商業績評價記錄表 （附件 9）。第五十三條 項目管理部負責完成承包商年度綜合評價，每年 3 月通過公司主頁項目管理部通知公告欄發布上一年度承包商考核結果。綜合評價結論分為優秀、合格、觀察使用及不合