1、附件 網(wǎng)絡(luò)安全檢查自查表表一：行業(yè)主管部門填寫一、行業(yè)主管部門基本情況行業(yè)主管部門名稱單位地址網(wǎng)絡(luò)安全分管領(lǐng)導(dǎo)姓名職務(wù)/職稱網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任部門責(zé)任部門負(fù)責(zé)人姓 名職務(wù)/職稱辦公電話移動(dòng)電話責(zé)任部門聯(lián)系人姓 名職務(wù)/職稱辦公電話移動(dòng)電話傳 真郵箱地址全行業(yè)信息系統(tǒng)總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未定級(jí)系統(tǒng)數(shù)工業(yè)控制系統(tǒng)總數(shù)網(wǎng)站總數(shù)全行業(yè)信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未測(cè)評(píng)系統(tǒng)數(shù)全行業(yè)信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)本級(jí)單位信息系統(tǒng)總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)二、行業(yè)主管部門網(wǎng)絡(luò)安全工作情況1、行業(yè)信息

2、安全網(wǎng)絡(luò)安全工作的組織領(lǐng)導(dǎo)情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或信息安全等級(jí)保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立情況；行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全或信息安全等級(jí)保護(hù)工作的職責(zé)部門和具體職能情況；全行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作部署情況等。）2、行業(yè)對(duì)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的重視情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作年度考核情況；行業(yè)主管部門組織對(duì)地方對(duì)口部門或所屬企事業(yè)單位網(wǎng)絡(luò)安全檢查情況；行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作經(jīng)費(fèi)是否納入年度預(yù)算?行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的經(jīng)費(fèi)約占行業(yè)信息化建設(shè)經(jīng)費(fèi)的百分比情況等。）3、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度執(zhí)行情況（重點(diǎn)包括：是否建立了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度？是否依據(jù)責(zé)任追究制度對(duì)行業(yè)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）進(jìn)行追責(zé)

3、等情況。）4、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息通報(bào)工作情況（重點(diǎn)包括：是否加入了國家網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報(bào)機(jī)制？是否建立了本行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報(bào)機(jī)制？行業(yè)組織開展日常網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)情況；本行業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報(bào)預(yù)警工作的總體情況等。）5、行業(yè)重要網(wǎng)絡(luò)安全政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)出臺(tái)網(wǎng)絡(luò)安全或等級(jí)保護(hù)政策、管理辦法、管理規(guī)定等規(guī)范性文件情況，具體文件名字和出臺(tái)時(shí)間；行業(yè)出臺(tái)網(wǎng)絡(luò)安全或等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范情況，具體文件名字和出臺(tái)時(shí)間等情況。）6、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全頂層設(shè)計(jì)情況；行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的短期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃制定情況；全行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)策略制定情況等。）

4、7、行業(yè)數(shù)據(jù)資源保護(hù)情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)數(shù)據(jù)中心建設(shè)情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源存儲(chǔ)情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源安全保護(hù)情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源的災(zāi)備中心建設(shè)情況和數(shù)據(jù)備份恢復(fù)情況，行業(yè)數(shù)據(jù)資源存儲(chǔ)和應(yīng)用是否由社會(huì)第三方提供？提供服務(wù)單位的具體情況等）8、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案和演練情況（重點(diǎn)包括：是否制定了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案？行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案是否進(jìn)行了演練？是否根據(jù)演練情況對(duì)預(yù)案進(jìn)行了修改完善等情況）9、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)情況（重點(diǎn)包括：是否建立了本行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊(duì)伍？是否組建了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全專家隊(duì)伍？是否與社會(huì)企業(yè)簽訂了應(yīng)急支持協(xié)議？行業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃等情況。）10、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）的處置情況（重點(diǎn)包括

5、：是否明確了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置流程？年內(nèi)是否發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）？是否與相關(guān)部門建立了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機(jī)制等情況。）11、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全宣傳培訓(xùn)情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)組織開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育情況；行業(yè)組織開展網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)安全員培訓(xùn)等情況。）12、行業(yè)新技術(shù)、新應(yīng)用安全保護(hù)情況（重點(diǎn)包括：行業(yè)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)等應(yīng)用情況；是否開展等級(jí)保護(hù)工作情況；新技術(shù)、新應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)等情況。）表二：信息系統(tǒng)運(yùn)營使用單位填寫一、信息系統(tǒng)運(yùn)營使用單位基本情況單位名稱單位地址網(wǎng)絡(luò)安全分管領(lǐng)導(dǎo)姓名職務(wù)/職稱網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任部門責(zé)任部門負(fù)責(zé)人姓名職

6、務(wù)/職稱辦公電話移動(dòng)電話責(zé)任部門聯(lián)系人姓名職務(wù)/職稱辦公電話移動(dòng)電話單位信息系統(tǒng)總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未定級(jí)系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未測(cè)評(píng)系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)安全自查總數(shù)第四級(jí)系統(tǒng)數(shù)第三級(jí)系統(tǒng)數(shù)第二級(jí)系統(tǒng)數(shù)未自查系統(tǒng)數(shù)二、信息系統(tǒng)運(yùn)營使用單位網(wǎng)絡(luò)安全工作情況1、單位信息安全等級(jí)保護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝痪W(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或信息安全等級(jí)保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全或信息安全等級(jí)保護(hù)工作的職責(zé)部門和具體職能情況；單位信息安全等級(jí)保護(hù)工作部署情況等

7、。）2、單位對(duì)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的重視情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝恍畔踩燃?jí)保護(hù)工作年度考核情況；單位組織開展網(wǎng)絡(luò)安全自查情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全工作經(jīng)費(fèi)是否納入年度預(yù)算?單位網(wǎng)絡(luò)安全工作的經(jīng)費(fèi)約占單位信息化建設(shè)經(jīng)費(fèi)的百分比情況等。）3、單位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度執(zhí)行情況（重點(diǎn)包括：是否建立了單位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度？是否依據(jù)責(zé)任追究制度對(duì)單位發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）進(jìn)行追責(zé)等情況。）4、單位信息系統(tǒng)定級(jí)備案工作情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝恍畔⑾到y(tǒng)是否全部定級(jí)備案？單位系統(tǒng)調(diào)整是否及時(shí)進(jìn)行備案變更？單位新建信息系統(tǒng)是否落實(shí)定級(jí)備案等工作。）5、單位信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)和安全建設(shè)整改工作情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝恍畔⑾到y(tǒng)安

8、全檢測(cè)和整改經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況；單位信息系統(tǒng)惡意代碼掃描、滲透性測(cè)試、等級(jí)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的安全檢測(cè)情況；信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改方案制定和實(shí)施情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)狀況的了解掌握等情況。）6、單位網(wǎng)絡(luò)安全管理制度的制定和實(shí)施情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝恍畔⑾到y(tǒng)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)安全“同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運(yùn)行”措施的落實(shí)情況；單位人員管理，信息系統(tǒng)機(jī)房管理、設(shè)備管理、介質(zhì)管理、網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理、運(yùn)維管理、服務(wù)外包等管理制度的建設(shè)情況；管理制度的監(jiān)督保障和運(yùn)行情況等。）7、單位重要數(shù)據(jù)的保護(hù)情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝粩?shù)據(jù)中心建設(shè)情況；單位重要數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和安全保護(hù)情況；單位重要數(shù)據(jù)備份恢復(fù)情況，單位重要數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和應(yīng)用是否由社會(huì)第

9、三方提供？提供服務(wù)單位的具體情況等）8、單位網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)和預(yù)警情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝婚_展日常網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)技術(shù)手段建設(shè)情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警工作情況等。）9、單位網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案和演練情況（重點(diǎn)包括：是否制定了單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案？單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案是否進(jìn)行了演練？是否根據(jù)演練情況對(duì)預(yù)案進(jìn)行了修改完善等情況。）10、單位網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）的處置情況（重點(diǎn)包括：是否明確了單位網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置流程？年內(nèi)是否發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）？是否與相關(guān)部門建立了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機(jī)制等情況。）11、單位信息技術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)國產(chǎn)化情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝徊僮飨到y(tǒng)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、

10、交換機(jī)等核心信息技術(shù)產(chǎn)品的國產(chǎn)化比率情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的國產(chǎn)化比率情況；單位信息技術(shù)產(chǎn)品國產(chǎn)化替換工作計(jì)劃情況；單位新建信息系統(tǒng)是否采用國產(chǎn)化設(shè)備；單位信息安全服務(wù)情況等。）12、單位網(wǎng)絡(luò)安全宣傳培訓(xùn)情況（重點(diǎn)包括：?jiǎn)挝唤M織開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育情況；單位組織開展網(wǎng)絡(luò)安全崗位培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)安全員培訓(xùn)等情況。）表三：國家級(jí)重要信息系統(tǒng)自查表一、國家級(jí)重要信息系統(tǒng)基本情況系統(tǒng)名稱系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)三級(jí) 四級(jí) 未定級(jí)系統(tǒng)運(yùn)營使用單位系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)情況業(yè)務(wù)類型生產(chǎn)作業(yè)指揮調(diào)度管理控制內(nèi)部辦公公眾服務(wù)其他_功能描述系統(tǒng)服務(wù)情況服務(wù)范圍全國跨?。▍^(qū)、市）跨_個(gè)全省（區(qū)、市） 跨地（市、區(qū)）跨_個(gè)地（市、區(qū)）內(nèi)其

11、它_服務(wù)對(duì)象單位內(nèi)部人員 社會(huì)公眾人員 兩者均包括其他_系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式本地存儲(chǔ) 異地存儲(chǔ) 云存儲(chǔ) 其它_年存儲(chǔ)數(shù)據(jù)量級(jí)1TGB 10TGB 100TGB 1000TGB 其它_系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)覆蓋范圍局域網(wǎng) 城域網(wǎng) 廣域網(wǎng) 其他_網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)業(yè)務(wù)專網(wǎng) 互聯(lián)網(wǎng) 其它_系統(tǒng)互聯(lián)情況與其他行業(yè)系統(tǒng)連接與本行業(yè)其他單位系統(tǒng)連接與本單位其他系統(tǒng)連接其它_ 系統(tǒng)經(jīng)費(fèi)投入情況系統(tǒng)建設(shè)投入 _萬元；系統(tǒng)安全建設(shè)投入 _萬元何時(shí)投入運(yùn)行使用 _年_月 _日二、國家級(jí)重要信息系統(tǒng)安全保護(hù)情況1設(shè)備和資產(chǎn)管理情況是否指定專人負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理，并明確責(zé)任人職責(zé)？是 否是否建立完整資產(chǎn)臺(tái)賬，統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)、統(tǒng)一發(fā)放？是

12、否資產(chǎn)臺(tái)賬與實(shí)際設(shè)備是否相一致？是 否是否完整記錄設(shè)備維修維護(hù)和報(bào)廢信息（時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、責(zé)任人等）？是 否2安全經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算是否將信息安全設(shè)施運(yùn)維、日常管理、教育培訓(xùn)、等級(jí)測(cè)評(píng)和安全建設(shè)整改等費(fèi)用納入年度預(yù)算？是 否是否能夠保障網(wǎng)絡(luò)安全所需的費(fèi)用？是 否年度網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)費(fèi)情況 _萬元年度網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況執(zhí)行比率：3網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃、保護(hù)策略制定情況是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃？是 否網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃是否遵循國家、行業(yè)相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)？是 否是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)策略？是 否4定級(jí)備案、等級(jí)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及建設(shè)整改情況信息系統(tǒng)是否已按照信息安全等級(jí)保護(hù)要求進(jìn)行定級(jí)？是 否信息系統(tǒng)是否到屬地公安機(jī)關(guān)定級(jí)備案？

13、是 否 信息系統(tǒng)是否每年聘請(qǐng)符合國家資質(zhì)要求的測(cè)評(píng)單位對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)？是 否 信息系統(tǒng)是否依據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果制定整改方案？是 否信息系統(tǒng)是否開展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？是 否信息系統(tǒng)是否完成安全建設(shè)整改？是 否5網(wǎng)絡(luò)安全管理制度制定情況是否制定了完善的網(wǎng)絡(luò)安全管理制度？是 否是否有網(wǎng)絡(luò)安全管理操作規(guī)程？是 否是否監(jiān)督管理制度的貫徹落實(shí)？是 否6網(wǎng)絡(luò)邊界管理信息系統(tǒng)是否有明確的安全域劃分？是 否是否對(duì)系統(tǒng)邊界有嚴(yán)格的安全策略控制？是 否7日志及安全審計(jì)管理是否對(duì)信息系統(tǒng)操作行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)有完善的日志記錄？是 否是否對(duì)信息系統(tǒng)操作行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)有安全審計(jì)措施？是 否8惡意代碼防范管理是否定期進(jìn)行系統(tǒng)惡意

14、代碼掃描、查殺？是 否是否定期進(jìn)行信息系統(tǒng)防病毒軟件進(jìn)行更新？是 否9安全漏洞管理是否對(duì)系統(tǒng)安全漏洞定期檢查、分析？是 否是否對(duì)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞進(jìn)行加固整改？是 否10終端管理是否對(duì)系統(tǒng)終端安全進(jìn)行統(tǒng)一管理？是 否11數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)是否具有本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略？是 否系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)是否場(chǎng)外存放？是 否核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵主機(jī)設(shè)備是否具有冗余備份?是 否是否具有冗余鏈路備份？是 否重要應(yīng)用是否有備份恢復(fù)措施？是 否12數(shù)據(jù)安全保護(hù)是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)采取加密措施？是 否是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)采取校驗(yàn)措施保障數(shù)據(jù)的完整性？是 否是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的應(yīng)用、流轉(zhuǎn)等情況進(jìn)行管理？是 否13安全事件處置、報(bào)告

15、、追責(zé)情況是否制定信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）處置操作手冊(cè)？是 否是否要求信息系統(tǒng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）第一時(shí)間向公安機(jī)關(guān)報(bào)告？是 否是否制定安全事件責(zé)任制度？是 否14應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)檢查是否建立了應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式？是 否是否建立了應(yīng)急技術(shù)支援隊(duì)伍？是 否是否與相關(guān)單位建立了應(yīng)急協(xié)調(diào)機(jī)制？是 否15應(yīng)急預(yù)案和演練是否已制定了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案？是 否本年度是否已開展了應(yīng)急演練？是 否系統(tǒng)本年度是否出現(xiàn)過異常中斷？是 否系統(tǒng)異常中斷造成的影響范圍？社會(huì)公眾 本單位 16操作系統(tǒng)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫國產(chǎn)化情況使用國外操作系統(tǒng)的比率 _%使用國外服務(wù)器的比率 _%使用國外數(shù)據(jù)庫的比率 _%17安全產(chǎn)品使用情況

16、使用國外信息安全產(chǎn)品的比率 _%18國產(chǎn)化替代工程計(jì)劃和進(jìn)展情況是否制定核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器等軟硬件產(chǎn)品的國產(chǎn)化替代工程計(jì)劃？是 否是否落實(shí)相關(guān)國產(chǎn)化替代工程經(jīng)費(fèi)？是 否19運(yùn)維服務(wù)檢查是否委托社會(huì)第三方提供日常運(yùn)維管理服務(wù)？是 否是否與受托單位簽訂了保密協(xié)議？是 否受托單位是否是國外安全服務(wù)機(jī)構(gòu)？是 否20信息系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的運(yùn)維情況信息系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)是否由本單位自行維護(hù)？是 否信息系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的服務(wù)托管單位？單位名稱：是否要求并落實(shí)了托管單位的數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任？是 否表四：工業(yè)控制系統(tǒng)自查表一、工業(yè)控制系統(tǒng)基本情況系統(tǒng)名稱系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)二級(jí) 三級(jí) 四級(jí) 未定級(jí) 未備案

17、系統(tǒng)運(yùn)營使用單位系統(tǒng)所屬行業(yè)（電力、通信、鐵路、航空、航天、交通、石油、石化、核工業(yè)、礦山、冶金、水利、煙草、制造、郵電通訊、環(huán)保、醫(yī)療、市政、其它）系統(tǒng)基本情況系統(tǒng)功能描述系統(tǒng)集成廠商名稱： 國內(nèi) 國外核心控制器情況類型廠商型號(hào)數(shù)量分布式控制系統(tǒng)（DCS）可編程邏輯控制器（PLC） 遠(yuǎn)程終端單元（RTU） 其他工作站情況類型硬件廠商型號(hào)操作系統(tǒng)數(shù)量操作員站工程師站維護(hù)工作站其他服務(wù)器情況類型硬件廠商型號(hào)操作系統(tǒng)數(shù)量數(shù)據(jù)庫服務(wù)器應(yīng)用服務(wù)器通信服務(wù)器其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況類型廠商型號(hào)數(shù)量核心匯聚交換機(jī)接入交換機(jī)安全設(shè)備情況類型廠商型號(hào)數(shù)量防火墻網(wǎng)閘加密裝置入侵檢測(cè)漏洞掃描防病毒其他組態(tài)軟件情況組態(tài)軟件

18、名稱： 組態(tài)軟件廠商：數(shù)據(jù)庫情況實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫 品牌： 型號(hào)：歷史數(shù)據(jù)庫 品牌： 型號(hào)：其他數(shù)據(jù)庫 品牌： 型號(hào)：云桌面情況是否部署 否 是 廠商： 型號(hào)： 系統(tǒng)服務(wù)情況服務(wù)范圍全國跨?。▍^(qū)、市）跨_個(gè)全省（區(qū)、市） 跨地（市、區(qū)）跨_個(gè)地（市、區(qū)）內(nèi)其它_服務(wù)對(duì)象單位內(nèi)部人員 社會(huì)公眾人員 兩者均包括其他_系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式本地存儲(chǔ) 異地存儲(chǔ) 云存儲(chǔ) 其它_年存儲(chǔ)數(shù)據(jù)量級(jí)_ GB系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)情況與互聯(lián)網(wǎng)連接 否 是與辦公網(wǎng)連接 否 是與其他系統(tǒng)連接 否 是系統(tǒng)運(yùn)維或技術(shù)支持單位名稱何時(shí)投入運(yùn)行使用 _年_月 _日二、工業(yè)控制系統(tǒng)安全保護(hù)情況1工控安全組織建設(shè)情況是否建立工控信息安全管理的組織？

19、是 否是否設(shè)置專門的工控信息安全管理相關(guān)的崗位、明確定義工控安全的職責(zé)？是 否是否定期開展工控信息安全相關(guān)的培訓(xùn)？是 否2核心設(shè)備和資產(chǎn)管理情況是否指定專人負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理，并明確責(zé)任人職責(zé)？是 否是否建立完整資產(chǎn)臺(tái)賬，統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)、統(tǒng)一發(fā)放？是 否是否定期對(duì)資產(chǎn)臺(tái)賬的一致性進(jìn)行評(píng)審（核查）？是 否是否定期對(duì)資產(chǎn)臺(tái)賬進(jìn)行更新？是 否是否完整記錄設(shè)備維修維護(hù)和報(bào)廢信息（時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、責(zé)任人等）？是 否3安全經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算是否將設(shè)備設(shè)施運(yùn)維、日常管理、教育培訓(xùn)、等級(jí)測(cè)評(píng)和安全建設(shè)整改等費(fèi)用納入年度預(yù)算？是 否是否能夠保障網(wǎng)絡(luò)安全所需的費(fèi)用？是 否年度網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)費(fèi)情況？ _萬元4網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)策略

20、制定情況網(wǎng)絡(luò)安全是否遵循國家、行業(yè)相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)？是 否是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)策略？是 否是否編制網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D并保持更新？是 否5系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)、建設(shè)整改情況信息系統(tǒng)是否每年聘請(qǐng)符合國家資質(zhì)要求的測(cè)評(píng)單位對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)？是 否信息系統(tǒng)是否依據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果制定整改方案？是 否是否對(duì)信息系統(tǒng)的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證？是 否6網(wǎng)絡(luò)安全管理制度制定情況是否制定了完善的網(wǎng)絡(luò)安全管理制度？是 否是否有網(wǎng)絡(luò)安全管理操作規(guī)程？是 否是否制定了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備相關(guān)的配置基線？是 否是否監(jiān)督管理制度的貫徹落實(shí)？是 否7網(wǎng)絡(luò)邊界管理信息系統(tǒng)是否有明確的安全域劃分？是 否是否對(duì)系統(tǒng)邊界有嚴(yán)格的安全策略控制？是 否是否允許無線在網(wǎng)絡(luò)系

21、統(tǒng)中部署無線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備？是 否是否運(yùn)用供應(yīng)商通過遠(yuǎn)程連接方式開展運(yùn)維支持？是 否網(wǎng)絡(luò)邊界是否部署有安全產(chǎn)品？ 是 否8日志及安全審計(jì)管理是否對(duì)信息系統(tǒng)操作行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行日志記錄？是 否是否對(duì)信息系統(tǒng)操作行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)有安全審計(jì)措施？是 否是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)日志或?qū)徲?jì)執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查？是 否9組態(tài)軟件用戶權(quán)限管理組態(tài)軟件的用戶權(quán)限分發(fā)和變更是否執(zhí)行審批？是 否是否定期對(duì)用戶權(quán)限情況進(jìn)行評(píng)審（核查）？是 否10惡意代碼防范管理上位機(jī)或服務(wù)器是否部署了防病毒軟件并定期查殺？是 否是否定期進(jìn)行信息系統(tǒng)防病毒軟件更新？是 否11安全漏洞管理是否對(duì)系統(tǒng)安全漏洞定期檢查、分析？是 否是否對(duì)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的安

22、全漏洞進(jìn)行加固整改？是 否12終端管理是否對(duì)系統(tǒng)終端安全進(jìn)行統(tǒng)一管理？是 否13數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)是否具有本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略？是 否是否定期對(duì)備份數(shù)據(jù)執(zhí)行恢復(fù)性測(cè)試？是 否核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵主機(jī)設(shè)備是否具有冗余備份?是 否重要應(yīng)用是否有備份恢復(fù)措施？是 否14數(shù)據(jù)安全保護(hù)是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)采取加密措施？是 否是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的完整性進(jìn)行校驗(yàn)？是 否是否對(duì)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的應(yīng)用、流轉(zhuǎn)等情況進(jìn)行管理？是 否15安全事件處置、報(bào)告、追責(zé)情況是否制定信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全事件處置操作手冊(cè)？是 否是否對(duì)安全事件進(jìn)行分級(jí)分類管理？是 否是否第一時(shí)間向公安機(jī)關(guān)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件？是 否是否制定安全事件責(zé)任制度？是

23、否本年發(fā)生過幾次工控安全事件_次16應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)檢查是否建立了應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式？是 否是否建立了應(yīng)急技術(shù)支援隊(duì)伍？是 否是否與相關(guān)單位建立了應(yīng)急協(xié)調(diào)機(jī)制？是 否17應(yīng)急預(yù)案和演練是否已制定了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案？是 否是否每年制定應(yīng)急演練計(jì)劃是 否是否開展應(yīng)急演練業(yè)務(wù)影響分析是 否本年度是否已開展了應(yīng)急演練？是 否系統(tǒng)本年度是否出現(xiàn)過異常中斷？是 否18國產(chǎn)化情況是否制定核心設(shè)備的國產(chǎn)化替代工程計(jì)劃？是 否19運(yùn)維服務(wù)檢查是否委托社會(huì)第三方提供日常運(yùn)維管理服務(wù)？是 否是否與受托單位簽訂了保密協(xié)議？是 否是否與受托單位運(yùn)維人員簽署保密承諾書？是 否受托單位是否是國外安全服務(wù)機(jī)構(gòu)？是 否外包人員現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)是

24、否有本單位人員全程陪同？是 否是否每日對(duì)工控進(jìn)行巡檢？是 否巡檢記錄是否保存完整并有專人進(jìn)行核實(shí)？是 否20工控安全教育培訓(xùn)是否每年制定工控信息安全培訓(xùn)計(jì)劃？是 否本年度開展工控安全教育培訓(xùn)的次數(shù)？_次表五：網(wǎng)站安全情況自查表一、網(wǎng)站的基本情況網(wǎng)站中文名IP地址網(wǎng)址網(wǎng)站責(zé)任單位網(wǎng)站運(yùn)行單位網(wǎng)站責(zé)任單位負(fù)責(zé)人及職務(wù)聯(lián)系電話網(wǎng)站運(yùn)行安全責(zé)任人及職務(wù)聯(lián)系電話網(wǎng)站責(zé)任單位所在地工信部ICP備案號(hào)國際聯(lián)網(wǎng)備案號(hào)隸屬關(guān)系中央 省(自治區(qū)、直轄市) 地(區(qū)、市、州、盟) 縣（區(qū)、市、旗） 其他_單位類型政府機(jī)關(guān) 事業(yè)單位 國企互聯(lián)網(wǎng) 其他_行業(yè)類別如：財(cái)政（根據(jù)等級(jí)保護(hù)備案表行業(yè)分類劃分）等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案二

25、級(jí) 三級(jí) 四級(jí) 未定級(jí)等級(jí)測(cè)評(píng)已開展 未開展網(wǎng)站安全責(zé)任書已簽訂 未簽訂網(wǎng)站服務(wù)欄目新聞發(fā)布 政策宣傳 事項(xiàng)辦理 論 壇 即時(shí)通信電子郵件 留言版 政務(wù)公開 其他_ 二、網(wǎng)站安全保護(hù)情況1網(wǎng)站安全責(zé)任部門和安全責(zé)任人落實(shí)情況是否落實(shí)了單位網(wǎng)站安全責(zé)任部門？是 否是否落實(shí)了單位網(wǎng)站安全責(zé)任人？是 否2主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)安全工作的重視情況是否將網(wǎng)站安全工作的執(zhí)行情況納入到年度考核指標(biāo)？是 否 開展網(wǎng)站安全工作的經(jīng)費(fèi)是否納入年度預(yù)算？是 否 3單位網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制落實(shí)情況是否明確了網(wǎng)站建設(shè)單位、運(yùn)維單位和內(nèi)容更新單位等部門的責(zé)任？是 否 是否對(duì)發(fā)生的網(wǎng)站安全事件（事故）按照安全責(zé)任制進(jìn)行追責(zé)？是

26、否 4關(guān)鍵崗位人員配備情況是否有明確的安全管理員，并簽訂保密協(xié)議？是 否 是否有內(nèi)容管理員，并簽訂保密協(xié)議？是 否 5網(wǎng)站定級(jí)備案執(zhí)行情況單位網(wǎng)站是否確定了安全保護(hù)等級(jí)？是 否 單位網(wǎng)站是否按要求到公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了備案？是 否 6網(wǎng)站等級(jí)測(cè)評(píng)情況是否從全國信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)推薦目錄中選擇測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)開展等級(jí)測(cè)評(píng)？是 否 是否對(duì)網(wǎng)站系統(tǒng)定期進(jìn)行安全測(cè)評(píng)？是 否 是否對(duì)網(wǎng)站系統(tǒng)進(jìn)行了外部滲透測(cè)試？是 否是否根據(jù)測(cè)評(píng)和滲透測(cè)試結(jié)果對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行安全加固改造？ 是 否7安全事件報(bào)告處置是否制定網(wǎng)站安全事件（事故）報(bào)告制度？是 否發(fā)生網(wǎng)站安全事件（事故）是否向?qū)俚毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告？是 否 是否有完整網(wǎng)

27、站安全事件處置記錄？是 否是否按照要求保留網(wǎng)站完整日志？是 否 8開展網(wǎng)站安全監(jiān)測(cè)和預(yù)警情況本單位是否開展日常網(wǎng)站安全監(jiān)測(cè)？是 否 是否有網(wǎng)站安全監(jiān)測(cè)記錄？是 否 是否有網(wǎng)站安全預(yù)警和處理記錄？是 否 9網(wǎng)站內(nèi)容管理是否制定網(wǎng)站內(nèi)容發(fā)布管理制度？是 否 是否制定網(wǎng)站內(nèi)容發(fā)布流程？是 否 10應(yīng)急預(yù)案的制定、演練和完善情況是否有應(yīng)急預(yù)案，并有相應(yīng)的預(yù)案文檔？是 否 是否有應(yīng)急保障隊(duì)伍并有人員聯(lián)系方式？是 否 是否定期應(yīng)急演練并有應(yīng)急演練的文檔記錄？是 否 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善？是 否 11機(jī)房安全管理制度執(zhí)行情況本單位機(jī)房進(jìn)出人員管理是否按照制度執(zhí)行，并有詳細(xì)記錄？是 否 本單位機(jī)房日常監(jiān)控是否制度執(zhí)行并有監(jiān)控記錄？是 否 12網(wǎng)絡(luò)安全檢查情況是否有網(wǎng)站安全自查工作總結(jié)報(bào)告？是 否 13網(wǎng)站交互式欄目信息巡查情況單位網(wǎng)站是否有交互式欄目？是 否 是否有專人負(fù)責(zé)網(wǎng)站交互式欄目信息巡查？是 否 14網(wǎng)絡(luò)邊界安全防護(hù)設(shè)備情況是否部署防火墻？是 否 是否對(duì)外屏蔽了不必要的服務(wù)/端口？是 否 是否部署入侵檢測(cè)（防護(hù)）設(shè)備？是 否 是否部署防病毒網(wǎng)關(guān)？是 否 是否部署抗拒絕服務(wù)攻擊設(shè)備？是 否 是否部署Web應(yīng)用防火墻？是 否 是否部署設(shè)備？