1、審核部門:審核日期:審核員:2018新版質量、環境、職業健康三體系內審檢查表檢查記錄9001條款 及要求14001 條款及要求18001條款及要求檢查內容4.1理解組織 及其環境4.1理解組織及其所 處的環境4.1總要求Q : 1、公司是否有企業簡介， 并能充分反應公司內部情況， 女口： 背景、經營范圍、財務表現、規模及設施、人力資源能力、技術優勢、知識等（內部因素）及涉及法律法規和 專利技術、市場占啟率、 主要合作伙伴及同行的影響、物 理邊界、信息渠道（外部因素）？ 在工作例會或管理評審 會上，公司是否對公司的內部和外部因素的 相關信息進行監視、評價和更新？E:企業有無對這些內外部因素的相關

2、信息進行監視和評 k?E/S :有無文審組織的相關文件？行業地方的新的法規要求？E:組織的內部外部環境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機k?相關的會議紀要？4.2理解相關 方的需求和 期望4.2理解相關方的需 求和期望Q:公司是否收集相關方需求及期望（上級及主要供方及客戶）包括：?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應商達成的合同?行業規范及標準?和社區團體或非政府組織的協議?法規法案?備忘錄?許可，執照或具他授權形式?監管機構發布的制度?條約，公約及草案?和公共機構及顧客的協議?組織要求?自愿原則或行為規范?自愿標示或環境承諾?組織契約合同的承擔義務E:與QEOH有關

3、的相關方是誰？ 這些相關方的有關需求和期望有哪這些需求和期望中哪些是合規義務？是否具備相關的知識嚴格執p?有無對這些相關方及其要求的相關信息進行監視和評審？4.3確定質量 管理體系的 范圍4.3確定環境管理體 系的范圍Q: 1、公司是否有明確的質量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方要求和公司產品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿 足標準要求建立、實施、保持和持續改進職業健 康安全管理系統的 文件？4.4質量管理體系及其過程4.4

4、.14.4環境,理體Q:公司是否確定質量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和 方法（包括監視、測量和相關績 效指標），以確保這些過 程有效的運行和控制？是否確定這些過程 所需的資源并 確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是 否按照6.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程進 行評價， 是否按實實施變更，以確保實現這些過程的預期結果？是否有改進過程？E:企業如何保證EMS體系有效運行？ 是否考慮了 4.1和4.2的內 容？是否包括了變更的策劃？4.4.2Q: 1、公司是否形成質量管理體系文件以支

5、持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？5.1領導作用與承諾5.1.1總則5.1領導作用與承諾4.2職業健康 方針安全Q:最高管理者是否能證實對質量管理體系的領導作用和承諾？包括：- 確保體系的方針、目標；并與組織環境和戰略方向相-體系要 求融入組織業務過程；- 促進使用過程方法和基于風險的思維；- 確保體系所需資源的可用性；- 溝通管理體系的重要性和有效性；- 確保體系實現預期效果；- 促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貢獻；- 推動改進；- 支持其他相關管理者在其職責范圍內發揮領導作用。E/S:最高管理者對管理體系的領導作用和承諾提供哪些證據？E:內審的有效性、目標的

6、實現程度、方針、目標與戰略的 T、文 件適合于業務過程、提供的資源、合規性評價結 果、最高管理者參 與或指導哪些培訓、如何支持中層領導 或管理人員工作？5.1.2以顧客為關注焦點Q:最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾：a） 確定、理解并持續地滿足顧客要求以及適用的法律法規 要求； b）確定和應對能夠影響產品和服務的符合性以及增強顧 客滿意能 力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。5.2方針521制定質量方5.2環境方針Q:1、最高管理者是否制定、實施和保持質量方針？2、在考慮質量方針時是否考慮如下內谷：- 基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立

7、的戰略方向- 組織成功所需的改進程度及類型- 期望或渴望達到的顧客滿意度- 相關利益相關方的需求及期望- 達成預計結果所需資源- 利益相關方的潛在貢獻E/S:查看管理方針的內容是否規定保護環境、履行合規義務、持續改進？E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環境相適應，并支持戰略方向？是否滿足要求和持續改進質量/環境/職業健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環境及其合規義務的承諾？是否傳達給員工并可為相關方獲取？是否定期評審？5.2.2 溝質量方Q: 1、質量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質量 方針的溝通，確保質量方針被清晰地理解

8、并貫穿于整個組 織。5.3組織的崗位、職責 和權限5.3組織的崗位、職 責和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限Q:公司內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？E/S:查看音B門職責與權限，各部門職責是否有重疊或真空？權限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業健康安全管理體系，向最高管理者報告職業健康安全管理體系

9、業績和任何改進的需求?被任命者是否被公 開？所有管理人員是否承 諾對體系持續改進，并能在控制的領域內 承擔責任？6.1應對風險和機遇 的措施6.1.16.1應對風險和機遇 的措施6.1.1總則Q:企業是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因 素？2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？E:策劃環境管理體系時， 是否考慮到4.1和4.2中所提及的 問題？ 有無指出環境管理體系的范圍？是否確定需要應 對的風險和機遇？ 以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信 息？6.1.26.1.2 環境因素

10、4.3.1危險源辨識、風險評價和控 制措施的確Q : 1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施 可能是產 品及服務的檢查、監視和測量、校準、產品及過 程設計、糾正措施、 規定方法和工作指導書、培訓及使用 有能力人員等方面。2.應對風 險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S:有哪些環境因素及重要環境因素？如何進行環境影響評價？環境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環境因素？ 環境因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽TB分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現場巡視各處，簡單驗證危險源是否有 遺漏

11、，風險評價是否合理？ 第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和 采取的風險控制措施的能力相 適應？為確定提供資源，保 證風險運行控制提供了信息嗎？提供必 要的檢測活動是 否已落實？重點查看企業各過程需要爭取控制措施 的風 險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？6.1.3 合規義務4.3.2法律法規和其他要求E/S:與組織環境因素有關的合規義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現場驗證其適用性。第二階段關注法規的落實，員工和其他相關方是

12、否及時獲 取了法規及其他相 關方的信息？6.1.4 措 施的策劃E:策劃的措施是否與業務活動過程相融合？如何評價這些措施的有效性？6.2質量目標 及其實現的 策劃6.2.16.2環境目標及其實 現的策劃6.2.1 環境目標6.2.2 實現環境目標 的策劃4.3.3目標和方案Q : 1、公司質量目標是否與質量方針保持f?2、質量目標是否可測量？3、質量目標是否適用于公司？4、質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意相 關？5、是否對質量目標進行監視？6、是否將質量目標與各相關方進行溝通？7、質量目標是否適時更新？8、質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目標，目標是否圍繞職責、

13、是否圍繞 部門確定 的重要環境因素、合規義務并考慮風險和機遇？ 目標值、目標項適 當時是否提供？目標是否選擇適當的參 數來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現目標？評價目標結果的參數是哪些？622Q:在策劃如何實現質量目標時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。6.3變更 的策劃Q:在質量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？-變更目的及其 潛在后果；- 體系的完整性；- 資源的可認得性；- 職責和權限的分配或再分配。7.1資源7.1.1總則7.1資源4.4.1資源、作用、職責、責任 和權限Q: 1、公司是否有對為滿足質量管理體系要求

14、的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現有制約，即為減少不良影響或達 成目標需要 什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維護 所需的環 境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內可得到？7.1.2人員Q: 1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、人員進行了識別？2 ）是否確定了從事影響產品質量工作人員所必需的能力？是否對影響產品質量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經理、質量檢查人員、特種作業人員是否按照法律法規的要求持證上崗？7.1.3基礎殳施Q:

15、 1、組織在質量/環境/職業健康安全體系策劃和為實現 產品/服務 過程策劃中是否確定和提供并維護為實現產品符合性所需的基礎設施？2、基礎設施包括建筑物、工作場所和相關設施、過程設 備（硬件和 軟件）等是否進行了適當的維護？并能保持實現產品的符合性？3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？7.1.4過程g行環境Q : 1、公司是否提供適當的工作環境？2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？7.1.5監視 上測量資原4.5.1績效測量和監視Q: 1、公司是否具備測量設備？測量設備是否經檢定或校準？ 2、監視和測量是否有計劃？記錄是否保存？E/S:如何監視和

16、測量資源？7.1.6 組”的知識Q:公司是否定期總結并收集各項管理經驗，并進行交流？以確保經驗知識的積累；聯取組織內部人員的知識和經驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組 織內部存 在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較； 與相關方分享組 織知識；根據改進的結果更新必要的組織 知識。7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識和培訓Q: 1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經驗提出了要求？2 ）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作 人員）或 ，取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的

17、 相關性和重要性，并為實現質量目標做出貢獻？4）是否適當地保存了教育、培訓1、技能、經驗的記錄？5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計，完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。E/S :與績效有關的人員和與合規性有關的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當的教育、培訓或經歷要求，確保員（能夠勝任？有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？有無相應的記，證明人員能力？7.3意識7.3意識Q： 1、公司員工及各相關方是否知曉公司質量方針、質量 目標2、公司員工及各相關方是否明確可接受”產品和 不合格” 產品和服務的知識和理解。以及當產品和服務不滿足規范“寸，該如何去

18、做。3、公司是否質量體系有相關溝通過程。E/S:現場觀察員工工作習慣、行為、與重要環境因素有關 崗位人員 的操作或行為或現場的狀況感知，員工是否知曉 管理體系方針和目 !示？fa工是否知曉與工作相關的重要環境因素和相關環境影 響？p工是否知曉其對管理體系的貢獻？ p工是否知曉不符合管理體系要求的后果？7.4溝通7.4信息交流4.4.3溝通、參與和協商Q: 1）最高管理者應確保在組織內建立適當的溝通過程，并確保對質量/環境/職業健康安全體系的有效性進行溝 通。各職能層次間的溝 通是如何開展的？對信息溝通的職 責矛昉法以及對重大事件、問題 的溝通是如何開展的？2）是否使用了恰當的溝通形式？開展的情

19、況，信息是否被有效的“用？3）溝通的內容是否能促進組織質量活動協調和質量/環境/”業健康安全體系過程及其有效性？E/S:組織如何進行內外部溝通？如何策劃內外部溝通的過程? 有哪R記錄來證明？ 重要環境因素、環境績效、合規義務和持續改進建議相關信息。E:內部交流是否包括最適當的職能和層次？是否包括員工提出的合M化建議？外部信息交流的內容？止面的？負面的（如投訴）？是否及時給出;青晰回復？是否涉及績效的改進？7.5形成 的信息7.5.1 總則文件7.5文件化的信息7.5.1 總則4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄控制Q:公司是否按標準要求和按公司情況形成質量管理體系文件信息？并保持和保

20、留這些文件信息？E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體 系的主要要素及其 相互作用的描述？相關文件的查詢途 徑？標準所要求的文件和記 錄？為確保涉及職業健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和 控制所需的文件和記錄？如何進行文件的分發、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經過評審和批準？ 記錄控制程序是否完整，是否有可操 作性/程序文件是否 為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、 收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規定？記 錄 控制情況如何？

21、記錄的形成與質量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關記錄有 哪些？是否有保存期的規 定？記錄是否按檔案管理規范 的要求處理和管理？7.5.2 倉J建和更新7.5.2 倉J建和更新7.5.3形成文件的信息 的控制7.5.3 文件化信息的 控制8.1運行的策劃和控制8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制Q:是否規定了文件的保管辦法？ 是否規定了評審文件的有效性？是否規定了失效文件的處置、管理辦法？ 所有文件否子跡清JE? 標識否明確？ 文件發布前是否得到授權人的批準？是否均注明制 定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？Q:文件化信息內容是否完整？版本是否有效？文

22、件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？是否有保存期的規定？ 文件修改后是否重新批準？識別修改狀 態的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規范的要求處置和管理？Q: 1、在在確產品和服務要求時，公司是否考慮如下因 素：顧客 和法律法規要求、組織戰略要求、利益相關方的 相關要求？ 2、是否建立過程控制，產品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機 會、質量 目標、產品和服務要求？3、根據產品和服務提供過程的性質和復雜度，

23、公司是否確定所需的 資源以及現有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的 成文信息？E/S:組織有哪些運行控制？根據運行的性質、識別出風險和機遇、重要環境因素及確定的合規義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產品設計開發的輸出的有關信息中是否包括生產周期每一階段的環境要求？采購過程的控制？對外部供 方的控制的類型與程度？運輸、 交付、使用、最終處置等？現場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物 控制、污 水控制、廢氣控制、能源資源控制、職

24、業病防治 管理等？8.2應急準備和響應4.4.7應急準備與響應E/S:有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現場有效性如何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發生過緊急情況？是否進行糾正措 施？是否向有關相關方提供信息或 培訓？ 潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規定去做？8.2產品和服 務的要求8.2.1顧客溝通內容包b：Q: 1、公司是否溝通要提供的產品或服務的細節，以便顧客理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯系公司進行提問、 訂購產品或 服務？公司 將如何告知顧客相關變更？3、是否建立適當形式讓公司從

25、顧客處獲取有關問題，疑 慮，投訴， 止面和負面反饋的信息？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧 客財產？5、是否可確保在出現緊急情況時，積極與顧客就可能的 事宜和可采 取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧 客要求有負面影響的 問題。8.2.2產品和服務要求 的確定1、定義產品和服務要求時是否考慮：產品或服務的目的 是什么、顧 客需求和期望、相關法律法規要求？2、在確定是否滿足了作出的產品和服務承諾時， 組織宜考慮如下因 素：可用的資源、能力和產能、組織知識、過 程確認？8.2.3產品和服務要求 的評審Q : 1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內容包括：a）交付和交付后的

26、行動， 例如運輸，用戶培訓，現場安裝，質量保證，維修，顧客保障；b ）是否可滿足隱含的需求產品或服務宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預期是干凈的，提供基本的設施，且預期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應能安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內部方針而 選擇滿足 的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。2、是否保留評審信息所形成的文件？8.2.4產品和服務要求 的更改Q:如項目要求發生更改，是否及時將更改通知相關人員，相關文件是否進行修改并保留。8.3產品和服 務設計與開8.3.1總則Q:公口是否建立和實施設計開發過程？8.3

27、.2 設計和開發策Q: 1）是否對每一項新產品的設計和開發進行了策劃和控制？是否符合產品的特點？2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內容是否確定了設計開發階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確認）的內容？3） 是否明確了開發活動中人員的職責和權限？4） 設計過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責分工？溝通和銜接是否有效？5） 策劃輸出是否隨設計進展適當予以更新？8.3.3設計，開發輸 kQ : 1）與產品要求有關的設計開發輸入是否有規定？形成何種文件？有關輸入是否保持其記錄？2）是否明確了輸入的內容，其中包括：產品功能和性能 要求，適 用的法律、法規要求，適用時以前類似設計提供 的信息，設計

28、和開 發所必需的其他要求？3）輸入的充分性與適宜性是否進行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？8.3.4設計和“發空制Q : 1）是否按規定在適宜階段進行系統的設計和開發的評審？2）是否評價了該階段的設計開發的結果有滿足要求的能力？3） 是否能在評審中識別和發現設計中的不足和問題，并提出必要的措施，以期有效解決？4）評審的結果和評審決定采取的措施及其實施的情況是否予以記錄？5 ）評審參加者是否與設計開發階段有關的職能代表？6）是否規定了開展設計驗證活動的辦法？7）其驗證方法是否適當，足以確保輸出能夠滿足輸入的要求？8 ）驗證是否有明確的結果并予以記錄？9）驗證中發現的問題及任何必要的措施的

29、實施是否予以 記錄？ 10） 對設計和開發確認的目的性即確保產品能夠 規定的使用耍求或已知 的預期用途的要求是否明確？是否對施工部門進行圖紙會審和設計 交底并對結果進行確認？11）是否按規在產品交付或實施之前完成？其方法是否適當（不可行者除外）？12）是否有明確的確認結果，并對確認中發現的問題和任何必要的措施實施的記錄應予保持？835設計和開發輸出Q: 1）設計和開發的輸出是否規定形成文件？并對設計 輸出進行了 驗證？2）輸出文件是否包含或規定：滿足設計和開發輸入的要 求，為采 購、生產和服務提供適當信息、包含或引用產品 接收準則、規定對 安全和正常使用所必需的產品特性？3）輸出文件在開發之前

30、是否按規定權限批準？8.3.6 設計和開發更攻Q1 ）應識別設計和開發更改并保存記錄。適當時，應對設 計和開發 的更改進行評審、驗證和確認，并在實施之前得到批準。2）設計和開發的更改對產品組成部分和已交付產品的影響，是否進行了評審？3）更改評審結果及任何必要措施是否記錄？8.4外部提供 的過程、產品 和服務的控 制8.4.1總則Q : 1、公司是否識別由外部提供的過程、產品和服務？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產品和服務進行管控？842夕卜供類型及控制 呈度Q： 1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規要求？2、公司是否確定并實施對外部供應商實施的具體管

31、控？是否進行供應的驗證？843向外部供方提供 的信息Q: 1、公司是否向外供單位明確產品和服務內容？要求的方法、過程和設備？對產品和服務放行的要求？對外供單 位的人員要求？2、公司是否有對外供單位的控制和監視記錄？8.5生產和服 務提供8.5.1產品和服務提供 的控制.Q: 1）組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務提供。2） 生產及施工現場是否得到相應表明產品特性的信息以確保達到標準規定的質量要求？3） 生產、施工和服務是否得到必要的作業方案等？是否 得到技術、 安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了 實施？4）施工/生產/服務設備機具/設施是否滿足生產/服務運行 的要求？ 是否鑒定通過

32、？是否進行了維護和保養？5） 監視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6）是否實施監視和測量活動，收集和檢查生產、服務的 過程記錄？7 ）是否對需要確認的過程進彳丁確認或冉確認？8.5.2輸出的標識和可 追溯性1、在適當時是否在生產和服務運行的全過程規定了適宜的方法對產品進行標識，并實施？2、當有口追溯件要求時，杲杳榨制和記錄了產品U件標識？3、針對產品監視和測量要求，是否有規定并進行識別產 品狀態的標 識？8.5.3顧客或外供方財 產的控制Q: 1、是否明確了哪些是顧客財產或外供方財產，包括知識產權，并作出控制的規定？2、如何愛護和保管顧客財產或外供方財產（包括識別、驗證、保護和維護

33、供其使用或構成產品TB分的顧客財產 或外供方財產）？3、出現的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記 錄及艮告？8.5.4防護Q: 1、是否針對產品或服務在組織內或到交付預定地點期間對產品符合性提供防護要求和措施？2、是否按要求對產品或服務及產品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？8.5.5交付j的活動Q : 1、是否有針對此次產品或服務的實施進行合格性評 價？2、是否實施與產品和服務相關的服務？3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？8.5.6 W空制Q : 1、生廠和服務是否有變更？2、變更是否留后評審？3、變更實施前是否有驗證或確認？4、變更是否有批準

34、？5、變更是否有保留形成文件的信息？8.6產品和報務的驗證、放行Q: 1、對產品和服務的放行是否有適宜人員的批準，并可 追溯？2、對放行人員授權是否有文件化信息來確定？3、 施工及生產工作中是否進行了規定的自檢、互檢、交 接檢？對 關鍵過程對其實施的監視和測量或檢驗能夠是 否符合規定要求？施 工日志能否反映過程檢驗內容？符 合驗收準則的證據是否形成記 錄？是否表明經授權負責 產品放行的責任者？4、在產品已滿足了各項要求后，方可放行產品和交付，在竣工驗收前是否進行內部驗收？5、是否實行當產品未能圓滿完成之前放行時， 除非得到有關授予權 人員的批準及適用時得到顧客的批準，否則在 所有策劃安排均已圓

35、 滿完成之前，不得放行產品和交付服 務？是否實施了分階段及竣工 驗收？6、對產品放行是否做出規定并實施？7、交付和交付后的服務是否符合規定要求并實施？8.7不合格（產品和服 務）輸出的控8.7.1Q: 1）是否規定了對不合格產品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關職責和權限？有無分級報告流程？2）是否按要求開展控制活動，包括：-采取措施消除已發現的不合格？-經有關人員批準，適用時經顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？-采取措施防止其原預期使用或應用？對不合格的評審方式是否明確？評審結果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？3）不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄包

36、括所批準的讓步的記錄并保存。4）對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結果進行檢查驗收？5）是否對讓步使用、放行或接收由有關授權人員批準或顧客批準？8.7.2Q: 1、公司是否有保留不合格輸出所形成的文件信息：糾 正不符合 的措施；為避免重復出現不符合而采取的糾正措 施；和負責批準發 布不合格產品或服務的人員。2、公司是否保留有關以上內容的義件化信息確保過程的 改進和優化9.1.1監視、測量、分析和 評價總則9.1.1 監視、測量、分析和評價 總則4.5.1績效測量和監視Q: 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規定？2 ）對產品的監視和測量是否進行了策劃/計劃？在產品實現過

37、程的適當階段進行哪些監視和測量， 并形成文件（指導文件）？ 3）何時實施監規測量？何時對結果進行分析評價？是否 保留成文的 信息？E/S:第一階段審核：是否策劃監視測量分析評價過程？E/S:第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數據？確定為合規義務完成情況？環境績效的內部信息的溝通方式?監 視測量過程中是否使用計量器 具，如何管理的？收集事 故、職業病、事件等檢測結果？被審核方 守法記錄？9.1.2顧客、，什俐息9.1.2 合規性評價4.5.2合規定性評價Q: 1、公司是否進行了顧客滿意度調查或其他方式獲取所需信息？滿意度調查是否達到管理目標？2、公司

38、是否針對聯取到的顧客反饋進行分析和評價？并 作為管理評 審輸入。E/S:公司對環境控制是否符合法律法規要求？是否確定合規性評價的頻次、條件、結論及相關的證實？是否出現不合規情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規義務的執行情況？ 關注目標檢查執行情況？關注定期評價法律、法規符合性審核驗證其是否違法？查設備校準記錄？有無對事故、疾 病、事件和其他不 良績效的歷史證據的統計監視？監視異 常時如何處置？9.1.3分析與評價Q: 1、組織是否確定、收集和分析適當的數據，以證實質 量體系的 ，宜性和有效性？2、對數據來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規定？3、組織收集的是否包括了來自監視

39、和測量以及顧客滿意 程序、產品要求的符合性、過程和產品特性及其趨勢，包 括采取預防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是 否符合規范7條內容要求？4、組織是否及時利用這些信息來評價質量體系的適宜性和有效性？針對風險和機遇所米取措施的有效性；針對風險和機遇所米取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質量管理體系持續改進的機會，5、公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求？是 否保存質量 管理改進與創新記錄？6、是否調查分析了不合格的原因9.2內部審核9.2.19.2內部“核9.2.1總則4.5.5內部審核1 ）公司是否定期進行內部審核？2）內部審核的頻次和結果是否滿足企業體系運行要求？E/S:公司是否定期進行內部審核？內部審核的頻