1、世界貿易組織教程教案21世紀經濟與管理規劃教材國際經濟與貿易系列北京大學出版社1世界貿易組織教程白樹強 主編黃滿盈 副主編2目錄 第一章 前言 第二章 世界貿易組織的法律結構 第三章 世界貿易組織的基本原則 第四章 世界貿易組織的爭端解決機制 第五章 關于市場準入的規則 第六章 關于不公平貿易的規則 第七章 貿易自由化與其他社會價值觀和 利益 第八章 貿易與環境3目錄 第九章 貿易與投資 第十章 貿易與知識產權 第十一章 貿易與競爭政策 第十二章 國際服務貿易 第十三章 國際貿易的特殊部門：農業、 紡織品服裝、鋼鐵 第十四章 世界貿易組織框架下的諸邊協議 第十五章 世界貿易組織與發展中國家 第

2、十六章 世界貿易 組織未來面臨的挑戰4第三章 世貿組織的基本原則 白樹強 主編黃滿盈 副主編5【教學目的及重點難點】 本章是本教材的重點。通過本章的教學，了解和掌握世貿組織基本原則的概念，其中最惠國待遇原則、國民待遇原則和透明度原則是最重要的概念；掌握和理解世貿組織基本原則的理論基礎。 鑒于非歧視原則是世貿組織法律和政策的關鍵概念，本章第二節“非歧視原則”是學習的重點和難點。6【主要教學內容】 一、概述 二、非歧視原則 三、關稅保護原則 四、市場準入原則 五、促進公平貿易原則 六、鼓勵發展與促進改革的原則 七、透明度原則 八、本章提要7【本章復習思考題】 1、構成多邊貿易體制的基本規則和原則是

3、什么？ 2、世貿組織法律中最基本的原則是什么？ 3、為什么非歧視精神是世貿組織法律和政策中最為重要的概念？什么是非歧視待遇原則？ 4、關貿總協定（1994）和服務貿易總協定（GATS）中有關非歧視原則的關鍵條款有哪些？8【本章復習思考題】 5、關貿總協定（1994）第一條第1款“最惠國待遇義務”的主要目的是什么？ 6、最惠國待遇義務是否可以適用于保障措施、反傾銷措施以及反補貼措施？ 7、關貿總協定（1994）第三條規定的國民待遇義務的目的是什么？國民待遇義務是否適用于邊境措施？ 8、關貿總協定（1994）第三條規定的國民待遇義務是否適用于政府采購規則或者對國內廠商補貼的規則？9【本章復習思考題

4、】 9、世貿組織為何倡導將關稅作為唯一貿易保護手段？ 10、什么是市場準入原則？ 11、什么是促進公平貿易原則？ 12、什么是鼓勵發展與促進改革的原則？ 13、什么是透明度原則？世貿組織增加貿易政策透明度的措施與手段有哪些？ 14、討論中國加入世貿組織后是如何遵守WTO規則并履行自己的承諾的？10問題與探討11一、概述（2-1） 為保障和促進成員之間進行平等、公正、互惠的貿易，避免貿易歧視和貿易磨擦，實現世界貿易自由化，世貿組織制定了一系列的貿易原則和規則。世貿組織的基本原則貫穿于世貿組織的各個協定和協議中，構成了多邊貿易體制的基礎。 世貿組織的基本原則是各成員方公認的、具有普遍意義的、適用于

5、世貿組織全部規則體系一切效力范圍的、并構成該規則體系基礎的最高共同準則。12一、概述（2-2） 世貿組織的基本原則具體是指非歧視貿易原則，包括最惠國待遇和國民待遇條款；可預見的和不斷擴大的市場準入程度，主要是對關稅的規定；促進公平競爭，致力于建立開放、公平、無扭曲競爭的“自由貿易”環境和規則；鼓勵發展與經濟改革。 本章是本教材的重點。通過本章的教學，使學生了解最惠國待遇、國民待遇、透明度原則等關鍵原則的含義；使學生掌握和理解世貿組織基本原則的理論基礎。13二、非歧視原則（3-1） 非歧視原則是世貿組織及其法律制度的一項首要的基本原則，是各國間平等地進行貿易的重要保證，也是避免貿易歧視、貿易摩擦

6、的重要基礎。它是國際法上國家主權平等原則在國際貿易關系中的具體體現。 非歧視待遇原則是世貿組織的一塊最重要的基石，又稱為無差別待遇原則。這項原則目的在于以多邊貿易體制來限制不平等的經濟實力戰略和歧視國外生產者的因素。14二、非歧視原則（3-2） 非歧視待遇原則規定：一成員在實施某種限制或禁止措施時，不得對任何其他成員實施不同的待遇或者說是差別待遇。這表明，成員一方對另一方不得采用對任何其他國家所同樣不適用的限制或禁止，即為非歧視待遇。 非歧視原則的適用面很廣，它幾乎涉及國際貿易關系的各個領域。15二、非歧視原則（3-3） 非歧視待遇原則主要是通過最惠國待遇和國民待遇等條款具體體現出來的。（一）

7、最惠國待遇條款（二）國民待遇條款16（一）最惠國待遇條款（2-1） 1、最惠國待遇的定義 2、最惠國待遇的劃分類型 （1）無條件的最惠國待遇和有條件的最惠國待遇 （2）無限制的最惠國待遇和有限制的最惠國待遇 （3）互惠最惠國待遇和非互惠最惠國待遇17（一）最惠國待遇條款（2-2） 3、最惠國待遇原則在世貿組織法律體系中的體現 （1）最惠國待遇義務在貨物貿易法律規則中的體現 （2）最惠國待遇義務在服務貿易法律規則中的體現 （3）最惠國待遇義務在與貿易有關的知識產權法律規則中的體現18（二）國民待遇條款 1、國民待遇的含義 2、國民待遇原則在世貿組織法律體系中的體現 （1）國民待遇原則在世貿組織貨

8、物貿易法律規則中的體現 （2）國民待遇原則在服務貿易法律規則中的體現 （3）國民待遇原則在與貨物有關的知識產權法律規則中的體現 （4）國民待遇原則適用例外19三、關稅保護原則（2-1） 鑒于各國經濟發展程度不同、利益得失不同、承受的保護主義壓力不同，關貿總協定只好選擇次優的貿易政策，在倡導自由貿易的同時，允許實施一些保護貿易措施。 這種以自由貿易理論為宗旨，伴之以臨時性保護措施的考慮，就成為制定關貿總協定的指導思想：一方面強調只有通過關稅來保護本國的生產，不允許數量限制等行政性干預；另一方面要求削減關稅水平，開放市場，以促進自由貿易的發展。20三、關稅保護原則（2-2） 1、關稅減讓的含義 2

9、、談判中互相減讓關稅原則 3、關稅優于數量限制 4、世貿組織成員關稅水平比較21四、市場準入原則 世貿組織倡導成員在權利與義務平衡的基礎上，依照其自身的經濟狀況，通過談判，不斷降低關稅和取消非關稅壁壘，逐步開放市場，實行貿易自由化。 （一）市場準入的含義 （二）影響市場準入的因素 （三）市場準入原則的安全性和穩定性 （四）市場準入原則在世貿組織法律體系中的體現22（一）市場準入的含義 市場準入（Market Access）是世貿組織協定談判中經常適用的一項專門術語。它是指一方成員允許另一方成員的貨物、服務與資本進入本國市場的程度。 實施市場準入原則的目的，是通過增強各成員對外貿易體制的透明度，

10、減少和取消關稅、數量限制和其他各種限制市場準入的非關稅壁壘，以及通過各成員對開放其特定市場所作出的具體承諾，切實改善各成員市場準入條件，保證各成員的商品、資本和服務可以在世界市場上公平自由競爭。但應當注意的是，市場準入是一個漸進的過程。23（二）影響市場準入的因素 影響市場準入的因素很多，均是以關稅和非關稅措施的形式出現的。 在貨物貿易方面主要有：一是關稅約束的程度以及范圍；二是非關稅壁壘措施，包括對進口產品的數量限制、進口許可制程序、海關估價的方法及手續、技術壁壘規定、原產地規則、裝船前檢驗規則、反傾銷反補貼實施情況等；三是國家政策與法規的透明度；四是對進口產品實施國民待遇的情況等。在服務貿

11、易方面，主要體現在一成員為另一方成員的服務與服務供應商進入本國給予什么樣的渠道、設置哪些障礙。24（四）市場準入原則在世貿組織法律體系中的體現 世貿組織中許多協定或者協議都要求其成員分階段實行貿易自由化，逐步擴大市場準入水平，從而促進市場合理競爭，建立開放的國際貿易體制。 世貿組織法律中關于市場準入方面的規則主要有四大類：（1）關稅方面的規則；（2）其他稅費方面的規則；（3）數量限制方面的規則；（4）非關稅壁壘方面的規則，如貿易規則的透明度、技術規則、標準、動植物檢疫標準、海關手續、政府采購等方面的規則。25五、促進公平貿易原則（2-1） 世貿組織目前并沒有一套普遍適用的關于不公平貿易行為的規

12、則，但是世貿組織的確具有幾個相對具體的、技術性很強的關于特定形式的“不公平”貿易行為方面的規則，這些規則主要是針對傾銷和補貼貿易方面的。 世貿組織禁止成員采用傾銷或補貼等不公平貿易手段擾亂正常貿易的行為，并允許采取反傾銷和反補貼的貿易補救措施，保證國際貿易在公平的基礎上進行。26五、促進公平貿易原則（2-2） 1、公平貿易原則的含義 2、公平貿易原則為征收反傾銷懲罰性關稅和反補貼補償性關稅提供法律依據 3、公平貿易原則的例外情況27六、鼓勵發展與促進改革的原則 世貿組織認為，發達國家成員有必要認識到促進發展中國家成員的出口貿易和經濟發展，從而帶動整個世界貿易和經濟的健康發展。 因此，在各項協議

13、中，允許發展中國家成員在相關的貿易領域，在非對等的基礎上承擔義務。28七、透明度原則（2-1） 保證各成員政策和措施的充分透明，是世貿組織實現總體目標的重要保證，也是各成員根據世貿組織的有關規定，維護正當權益，保持多邊貿易體制在開放、公平、無扭曲競爭基礎上健康發展的重要保證。29七、透明度原則（2-2） 世貿組織要求各成員將實施的有關管理對外貿易的各項法律、法規、行政規章和司法判決等迅速加以公布，以使其他成員政府和貿易經營者加以熟悉；各成員政府之間或政府機構之間簽署的影響國際貿易政策的現行協定和條約也應加以公布；各成員應在其境內統一、公正和合理地實施各項法律、法規、行政規章、司法判決等。30八

14、、本章提要（3-1） 世貿組織規則的核心是WTO協議，而在整個協議中自始至終體現和貫穿的原則，概括起來有非歧視原則、關稅保護原則、市場準入原則、透明度原則、促進公平貿易原則、鼓勵發展和經濟改革原則等。 若舍棄相關的例外原則或規則中涉及的一些靈活性手段不談，僅就這幾個基本原則而言，實質上是市場機制、市場體制、市場制度的具體化，也就是說它是市場經濟發展的必然結果，同時，它又是市場經濟發展的催化劑。關貿總協定/世貿組織推崇和倡導市場經濟，它的基本原則是與關貿總協定/世貿組織的宗旨吻合的。31八、本章提要（3-2） 非歧視待遇原則主要是通過最惠國待遇和國民待遇等條款具體體現出來的。 國民待遇的觀念是國際貿易法的核心，這一原則不僅反映在世貿組織的法律體系當中，而且還反映在幾乎所有的主要區域貿易協定之中。因而，可以說，國民待遇原則是一項規制自由貿易體制成員內部政策的紀律。32八、本