1、管理人員問責(zé)制度一、目的為促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，增強(qiáng)公司各級管理機(jī)構(gòu)、各級管理人員的責(zé)任意識，明確崗位責(zé)任，強(qiáng)化服務(wù)意識和提高管理能力，特制定本制度。二、問責(zé)對象中高層管理人員（即總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門經(jīng)理/副經(jīng)理）。三、問責(zé)范圍公司所有決策、經(jīng)營和管理活動。凡不履行或不正確履行崗位職責(zé)，出現(xiàn)有錯行為和不作為行為，影響工作進(jìn)度，損害公司利益，造成不良影響和后果的，依照本制度實(shí)施問責(zé)。四、問責(zé)原則遵循實(shí)事求是、客觀準(zhǔn)確地認(rèn)定責(zé)任，實(shí)行“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任追究原則。五、問責(zé)管理機(jī)構(gòu)（一）問責(zé)執(zhí)行機(jī)構(gòu)：人力資源部及行政部受理問責(zé)，負(fù)責(zé)問責(zé)事項的調(diào)查、核實(shí)，調(diào)查結(jié)果提報，問責(zé)決定的送達(dá)、執(zhí)行，督辦

2、、改善跟蹤等具體工作。（二）問責(zé)決策機(jī)構(gòu)：問責(zé)小組問責(zé)小組由董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（1人）及人力資源部經(jīng)理組成。代表公司對問責(zé)對象出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題進(jìn)行認(rèn)定，并判定問責(zé)處罰方式。（三）問責(zé)提出機(jī)構(gòu)：公司任何部門和個人均有提出問責(zé)的權(quán)利，將問責(zé)事由提請人力資源部/行政部受理。六、問責(zé)內(nèi)容及事項（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究1.對公司各項制度、規(guī)定貫徹不力或有令不行、有禁不止，不履行或不正確履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，導(dǎo)致各項目標(biāo)無法完成或出現(xiàn)管理問題的。2.對部門權(quán)利運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督制約疏于管理；對下屬出現(xiàn)問題失察或放任錯誤；未給予下屬正確指導(dǎo)，未嚴(yán)格把關(guān)，導(dǎo)致未完成各項工作目標(biāo)的。 3違反審批程序，越

3、權(quán)、越級審批，造成差錯或給公司帶來損失和不良影響的。4對突發(fā)性事件報告不及時或隱瞞、緩報、謊報，處理不及時，造成不良后果的。5 在公司或部門運(yùn)營過程中，出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營性質(zhì)虧損或業(yè)務(wù)風(fēng)險的。（二）財務(wù)方面責(zé)任追究1經(jīng)費(fèi)不能?？顚Ｓ?，奢侈揮霍，鋪張浪費(fèi)，造成不良影響的。2挪用、侵吞公司財物的。3在公司采購、營銷、業(yè)務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動中出現(xiàn)徇私舞弊行為的。4違反財務(wù)紀(jì)律和財務(wù)相關(guān)規(guī)定，造成財務(wù)秩序混亂的。（三）執(zhí)行管理責(zé)任追究1公司有關(guān)決議、決策及交辦的工作任務(wù)，工作不力未能如期完成的，給公司造成損失和影響的。2擅自改變或未執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)的決定，給公司造成損失和影響的。3工作不認(rèn)真，玩忽職守、失職、瀆職、辦

4、事拖拉、相互推諉、扯皮，延誤工作，造成公司客戶投訴、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受到影響的。4有損政策和制度的嚴(yán)肅性，處理問題有失公正造成惡劣影響的。5置公司利益于不顧，搞小團(tuán)體、小幫派，發(fā)布不利于內(nèi)部團(tuán)結(jié)的言論，對公司領(lǐng)導(dǎo)搞背后惡意議論、詆毀，不正面反映意見，經(jīng)公司查證屬實(shí)的。6在處理應(yīng)急突發(fā)事件問題上，由于措施不得力、方法不得當(dāng)、處理不及時等，給公司造成重大損失和影響的。7公司給予告誡而未按要求整改到位的。8對上級、下級公開承諾的事項不兌現(xiàn)的。9. 涉及執(zhí)行時效責(zé)任問題的，依照公司限時辦結(jié)制度執(zhí)行。（三）服務(wù)方面責(zé)任追究1在服務(wù)過程中，以權(quán)謀私，對服務(wù)對象故意刁難，服務(wù)態(tài)度惡劣，造成客戶投訴的。2由于服

5、務(wù)意識不強(qiáng)、語言不文明等被投訴的。3服務(wù)質(zhì)量差，服務(wù)水平低，造成客戶強(qiáng)烈不滿或損壞公司形象的。（四）保密責(zé)任追究泄露公司商業(yè)、技術(shù)上等相關(guān)保密事項，給造成公司損失和不良影響的。（五）工作關(guān)聯(lián)責(zé)任追究工作關(guān)聯(lián)部門之間、管理部門與業(yè)務(wù)部門之間、員工與員工之間在工作上推諉拖延、敷衍塞責(zé)、玩忽職守帶來損失的。七、問責(zé)方式（一）具體形式：責(zé)令書面檢查、通報批評、警告、記小過、記大過、降職、降薪、免職、賠償及經(jīng)濟(jì)處罰、解除勞動關(guān)系、辭退、開除等（涉及記小過、記大過情況的參照員工的日常獎罰制度中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。以上問責(zé)追究方式，依據(jù)實(shí)際情況可單款或多款合并執(zhí)行。（二）問責(zé)方式：根據(jù)被問責(zé)事態(tài)情節(jié)、對公司的損

6、害程度及影響范圍，決定問責(zé)方式。1情節(jié)輕微，損害和影響較小的，對責(zé)任人采用誡勉談話、責(zé)令作出書面檢查及經(jīng)濟(jì)處罰的方式問責(zé)。2情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響較大的，對責(zé)任人采用通報批評、警告、記過、記大過、降職、降薪及經(jīng)濟(jì)處罰的方式問責(zé)。3情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響重大的，對責(zé)任人采用免職、解除勞動關(guān)系、辭退、開出的方式問責(zé)。4發(fā)生的問題，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)任人要承擔(dān)一定比例的賠償，具體賠償金額及比例由問責(zé)小組研究決定；問責(zé)小組對問責(zé)情形有經(jīng)濟(jì)處罰的權(quán)利，但罰款最高不得超過責(zé)任人工資總額的50%（涉及不良貸款問題的經(jīng)濟(jì)處罰參照風(fēng)險管理制度中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。（三）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：1一年內(nèi)出現(xiàn)

7、兩次（含兩次）以上被問責(zé)的。2在問責(zé)過程中，干擾、阻礙、不配合調(diào)查的。3打擊、報復(fù)、陷害檢舉人、證人及其他有關(guān)人員的。4采取不正當(dāng)行為，拉攏、收買調(diào)查人員，影響公正實(shí)施問責(zé)的。（四）發(fā)現(xiàn)并及時主動糾正錯誤、未造成重大損害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。（五）有下列情形之一的，可免予問責(zé)：1因下級部門以及有關(guān)人員弄虛作假，致使難以作出正確判斷，造成未能正確履行職責(zé)的。2因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。八、問責(zé)程序（一）部門或員工向人力資源部/行政部提請問責(zé)。（二）人力資源部及行政部需在2個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，調(diào)查、核實(shí)具體事由；如反映情況存在，則向問責(zé)小組提交問責(zé)審批表，正式啟動問責(zé)程序；如依據(jù)不實(shí)

8、則直接退回，問責(zé)終止。（三）問責(zé)小組依據(jù)調(diào)查情況及本制度對被問責(zé)人相關(guān)責(zé)任問題進(jìn)行認(rèn)定，并判定問責(zé)方式。（四）人力資源部/行政部將問責(zé)決定書自問責(zé)小組作出處理決定起1個工作日內(nèi)送達(dá)被問責(zé)人。（五）被問責(zé)人對問責(zé)決定不服的，可自收到?jīng)Q定書之日起1個工作日內(nèi)向問責(zé)小組提出申訴，要求復(fù)核；申訴期間，問責(zé)決定不停止執(zhí)行。（七）問責(zé)小組收到被問責(zé)人的申訴，應(yīng)當(dāng)組織復(fù)議、復(fù)查，在3個工作日內(nèi)作出最終決定。（八）調(diào)查人員、問責(zé)小組成員與問責(zé)事件有關(guān)或與被調(diào)查的責(zé)任人有利害關(guān)系、利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避。（九）調(diào)查人員與被調(diào)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊，作出的調(diào)查結(jié)論與事實(shí)出現(xiàn)重大偏差，致使問責(zé)小組作出錯誤的問責(zé)決定，依照本制度追究責(zé)任。九、附則以往相關(guān)規(guī)定與本制度有抵觸的，一律以本制度為準(zhǔn)。本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸人力資源部。本制度自頒布之日起實(shí)施。附件1：問責(zé)審批表附件2：問責(zé)決定書附件1：問責(zé)審批表編號：問責(zé)對象所屬部門職 位問責(zé)事件問責(zé)對象解釋與申辯調(diào)查核實(shí) 調(diào)查人：日期：處罰決定