1、反“三違”行為風險辨識分析評價記錄一、有關說明風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發生的可能性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。根據確定的風險等級劃分為：重大風險、較大風險、一般風險和低風險。二、風險辨識分析評價記錄一、典型違章指揮的行為序號危險源或潛在事件主要后果LSR評價級別管控措施備注1指揮員工在不具備安全條件的情況下冒險作業。其他傷害4520重大風險作業前進行風險分析，分析存在的危險有害因素，制定相應的控制措施。2未履行變更程序，指揮員工擅自變更工藝和操作程序。火災、其他傷害45

2、20重大風險嚴格履行變更程序3指揮員工違反操作、檢修規程進行操作。觸電、機械傷害3515較大風險按照操作規程及相關檢維修制度進行操作4無安全操作規程和措施、或者規程和措施未落實而安排人員作業。其他爆炸、機械傷害4520重大風險建立健全操作規程并落實操作規程執行情況5在未辦理特殊作業許可證的情況下，指揮員工開始作業。火災、觸電、機械傷害4520重大風險嚴格履行特殊作業票證審批，未經審批不得作業6未到現場確認或未落實安全措施就批準作業許可證。火災、觸電、其他傷害4520重大風險嚴格履行特殊作業票證審批，未經審批不得作業7強令使用超期未檢的安全附件。容器爆炸、其他傷害4520重大風險定期對安全附件進

3、行檢測檢驗，確保在檢驗有效期內8指揮員工違規進行運行設備、帶壓管線的維修保養。容器爆炸、其他爆炸339一般風險嚴格按照規章制度及操作規程進行作業9指派未經培訓或考核不合格的員工上崗作業或無證操作。火災、機械傷害、其他爆炸4520重大風險員工上崗前必須經過相關的培訓教育并考核合格后方可作業10指派無特種操作證的員工到特種作業崗位。容器爆炸、車輛傷害、機械傷害4520重大風險員工必須取得相關的特種作業證方可作業11安排無資質人員進行動火、受限空間、高處作業監護，或作業前環境監測不合格、不具備條件，盲目指揮人員作業。火災、中毒和窒息4520重大風險嚴格履行特殊作業審批手續，落實監護人，并定期對從業人

4、員進行特殊作業培訓12職業禁忌癥者未及時調換工種。其他傷害3515較大風險患有職業禁忌的人員必須及時調換崗位工種13未對新員工進行三級安全教育就安排其工作。其他傷害4520重大風險員工上崗前必須經過三級安全培訓教育并考核合格后方可作業14發現員工違規作業時不及時制止、糾正。其他傷害4520重大風險及時制止違章違規的人員15制定檢修計劃時，未組織制定檢修方案和安全措施。火災、觸電、機械傷害3515較大風險制定檢修計劃時要組織相關部門和人員制定檢修方案和安全措施16布置工作時，未進行安全措施交底。火災、觸電、機械傷害4520重大風險進行安全交底告知存在的危險有害因素17未組織開車前安全檢查就安排開

5、車。火災、觸電、機械傷害4520重大風險生產裝置開停車必須進行安全條件檢查18指揮帶病裝置、設備的運行運轉。觸電、機械傷害4520重大風險嚴禁設備帶病運轉19不按規定審查、批準作業方案和安全措施。火災、觸電248重大風險嚴格按照審批程序落實好各項安全措施20對已發現的事故隱患不及時采取措施，僥幸心理、放任自流。火災、觸電、其他傷害、其他爆炸4520重大風險對發現的事故隱患及時進行處置，防止二、典型違規作業的行為序號危險源或潛在事件主要后果LSR評價級別管控措施備注1未經許可進行動火、受限空間、盲板抽堵、高處、吊裝、臨時用電、動土、斷路、射線探傷等特殊作業。火災、中毒和窒息5525重大風險嚴格履

6、行特殊作業審批手續2未經許可進行非常規作業。火災、中毒和窒息、其他爆炸4520重大風險嚴格履行相關非常規作業審批手續3未進行動火安全分析或分析結果不合格進行作業。火災、中毒和窒息、其他爆炸4520重大風險動火作業前進行動火分析，分析合格后方可作業4進入受限空間作業前，未分析可燃氣體濃度、氧含量、有毒氣體濃度，或未按照先通風后檢測順序進行受限空間作業，或分析結果不合格仍進行作業。火災、中毒和窒息、其他爆炸4520重大風險進入受限空間作業前必須進行先通風后檢測再作業5作業監護人離開監護現場、做與監護無關的工作或參與作業。火災、中毒和窒息4520重大風險監護人在監護過程中不得擅自離開監護崗位6未對作

7、業人員進行危害告知即開始作業。火災、中毒和窒息3412較大風險作業前對從業人員進行安全技術交底7作業過程未按要求佩戴、使用個體防護用品。觸電、灼燙、中毒和窒息248低風險嚴格穿戴勞動防護用品8使用沒有合格標簽的移動梯子、電動工具，或未按照要求執行一人作業，一人扶梯進行作業。高處墜落、觸電248低風險檢查確認作業工具是否符合要求，并嚴格執行相關的作業制度9使用沒有驗收合格牌的腳手架。高處墜落248低風險必須使用經檢驗合格的工器具10拆卸可能含有物料的管線設備時沒有使用防護面屏。灼燙、其他傷害248低風險作業過程中嚴格勞保穿戴11在吊物、吊件下行走或逗留。物體打擊、起重傷害4520重大風險嚴格執行

8、相關的規章制度及操作規程12無特種作業操作證從事特種作業。容器爆炸、車輛傷害、機械傷害4520重大風險員工必須取得相關的特種作業證方可作業13作業證上選擇的措施在現場沒有落實。火災、觸電、中毒和窒息、其他爆炸4520重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程14擅自拆除安全設施或造成安全設施失效。火災、其他爆炸4520重大風險嚴禁擅自拆除安全設施，日常中加強對安全設施的維護保養15未經許可擅自修改DCS系統、安全儀表系統中相關工藝指標、報警和連鎖參數。火災、其他爆炸4520重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程，不得擅自更改相關工藝參數16未按操作規程、標準操作程序作業。火災、其他爆炸4520

9、重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程17違反上鎖、掛簽、測試程序，未對危險能量進行隔離。火災、其他爆炸4520重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程18未經許可，擅自變更作業范圍。火災、觸電、中毒和窒息、其他爆炸5525重大風險嚴格落實相關許可制度19未經確認關閉或消除報警功能。火災、其他爆炸5525重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程，不得擅自關閉或消除報警功能20攜帶非防爆手機進入易燃易爆區域。其他爆炸5525重大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程21危險作業未設置警戒區域或未經許可進入警戒區域。其他傷害248低風險在危險作業區設置相關的警示標志22未按規定對應急物資進行檢查或

10、測試。灼燙、中毒和窒息248低風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程23使用壓縮空氣進行易燃易爆物料的加料、壓料操作。火災、容器爆炸3515較大風險使用壓縮空氣不得進行易燃易爆物料的加料、壓料操作24離心機分離可燃有機溶劑時，未采取氮氣保護措施。火災、容器爆炸3515較大風險離心機分離可燃有機溶劑時，必須采取氮氣保護措施25現場盲板未編號和掛牌。其他傷害248低風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程26取樣完畢未及時關閉取樣閥。火災、灼燙248低風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程27危險化學品裝卸、罐區脫水（切水、切堿等）時操作人員離開現場。火災、其他爆炸3515較大風險裝卸操作時操作人員嚴禁離

11、開工作區域28不按規進行危險化學品裝卸作業。火災、其他爆炸3515較大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程29在易燃易爆區域用汽油、易揮發溶劑擦洗設備、工具及地面等。火災、其他爆炸3515較大風險不得在易燃易爆區域使用汽油等擦拭地面及設備30在易燃易爆區域使用非防爆通訊、照明器材、非防爆工具等。火災、其他爆炸3515較大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程31擅自停用可燃、有毒、火災聲光報警系統。火災、其他爆炸3515較大風險不得停用可燃、有毒、火災聲光報警系統，停用必須經過審批32未經授權取消或繞過安全聯鎖。其他傷害4520重大風險不得擅自取消或繞過安全聯鎖，停用必須經過審批33轉動設備未停

12、機、帶電設備未停電進行檢查維修。觸電、機械傷害4520重大風險設備檢維修時必須停機斷電、掛牌34常壓貯槽帶壓使用；帶壓開啟反應釜、容器蓋子。容器爆炸4520重大風險進行相關操作時必須泄壓35擅自關閉或調整視頻監控設施或關閉各類報警聲音。其他傷害4520重大風險不得擅自關閉或停用，停用必須經過審批36車輛進入生產區域未安裝阻火器或車輛進入生產區域超速行駛。火災、其他爆炸4520重大風險進入易燃易爆場所必須安裝阻火器，廠區設置限速標志37在有毒、粉塵等生產作業場所進餐、飲水。其他傷害3515較大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程38隨意挪用現場安全設施或損壞現場安全標志。其他傷害3515較大風險

13、不得擅自挪用現場安全設施或損壞現場安全標志39用手替代工具操作。機械傷害、其他傷害3515較大風險嚴格執行相關的規章制度及操作規程三、典型違反勞動紀律的行為序號危險源或潛在事件主要后果LSR評價級別管控措施備注1上班遲到、早退，未按規定履行請假手續。其他傷害248低風險嚴格執行相關的規章制度2串崗、脫崗、睡崗，在崗期間從事與崗位工作無關的事。其他傷害3515較大風險嚴格執行相關的規章制度3未經批準私自頂崗、換崗。其他傷害3515較大風險嚴格執行相關的規章制度4外來人員代替本崗位人員操作。其他傷害3515較大風險嚴禁其他崗位人員擅自操作設備5酒后上崗、班中飲酒。其他傷害3515較大風險嚴格執行相關的規章制度6攜帶手機、煙火等進入控制室等明令禁止區域，在禁煙區域吸煙。火災、其他爆炸4520重大風險禁火區域內嚴禁攜帶煙火，設置相關的警示標志7各級負責人長期脫崗不履職或不按規定帶班、值班。其他傷害248低風險嚴格執行領導帶班制度，并定期考核8未經授權，代替他人簽字或操作，填寫虛假工作記錄。其他傷害248低風險嚴格執行相關的規章制度9未按規定填寫操作記錄和交接班記錄，交接班人員未簽名。其他傷害248低風險嚴格執行相關的規章制度10對出現的工藝報警未及時處置和記錄。火災4520重大風險嚴格執行工藝操作規程及工藝參數11未按要求參加安全培訓、班組安全活動