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文檔簡介

1、關于開普化工股份上市工作的顧問意見（一）河南開普化工股份有限公司：現將我公司經過項目組第一次進場盡職調查，和返京后與有關券商 及證券界專業人士認真磋商，就開普化工股票上市問題形成的的初步意 見提供如下，請予研究。一、整體形勢判斷1、河南省97上市指標原已由省政府明確指定安鋼使用，開普化工 獲得的省政府推薦函沒有實際意義。安鋼申報材料已正式經過國家證監 會發審委審核，并提出了四十多條質疑意見，現在仍處于復審期間。2、從今年三月起，全國范圍內的額度審批上市工作正式終止，所有 擬公開發行股票企業之上市工作均按核準制進行。除非能夠請河南省政 府主管領導（分管副省長以上）直接與證監會交涉，否則開普化工已

2、基 本不可能再通過額度審批方式上市。3、現在須做的首要工作就是立即確定新的主承銷商，重新進行上市 輔導，但由于核準制下很多操作規則已發生重大變化（附部分資料），不 可能按原來考慮的實現縮短輔導期，只能在一年以后重新申報。二、具體操作建議1、經過反復研究比較，我們擬推薦大鵬證券有限責任公司作為開普 化工上市主承銷商，實施上市輔導。主要理由：（1）具有綜合實力的券商對國內主板上市主承銷業務的認識目前已 發生了很大變化，尤其是對國有企業改制設立的股份制企業心存畏難， 而很大程度上將主要精力放在已上市企業配股、培育國內創業板上市企 業及二級市場上；（2）大鵬證券綜合實力位列國內前十名券商以內，作風穩健，業績 突出，特別是與國家證券會一直保持良好的業務關系和人脈關系，在同 等條件下上市推薦力度明顯要大。（3）由于與我公司的歷史關系，大鵬證券已同意在一定條件下擔任 開普化工國內主板上市主承銷商，并由其北京投行總部總經理親自負責 該項目。2、如可以，請貴公司決策層代表盡快來京，與我公司一起直接和大 鵬證券北京投行總部總經理丁永順先生面商，簽署主

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