1、SSMTO項目文件檢查情況講評201307陜西甲醇下游加工項目從去年7月項目檔案室進駐現場開始，堅持實施每月的定期檢查制度，到目前為止，已陸續檢查了9次，目前承包商進場數在不斷增加，為確保過去檢查中的問題不再出現，推廣經驗，互相交流，答疑解惑，特召開本次講評會，希望通過講評，切實提高項目文件控制的管理水平，為項目文件的歸檔打下良好的基礎。今后項目文件的檢查為每兩個月為一個檢查周期，周期結束后召開講評會，以此形成制度。本次講評的中心議題：一是由我首先報告今年上半年檢查中經常出現的問題，針對存在問題提出具體要求，并演示好的做法；二是各單位可針對上面報告進行討論、交流，可以提出好的想法供借鑒，也可對

2、如何開好講評會提出好的建議。一、 項目文件檢查中經常會出現的問題1、 施工文件形成的同步性問題（1）項目建設早期施工記錄形成不及時，施工已開始，相應的施工記錄未及時形成，與施工進度不同步；現在開工的項目存在土建已施工，施工組織設計和單項工程開工不及時報審，且土建施工文件的形成與實體施工進度不同步；（2）已完工的分項、分部工程驗收記錄未及時形成；土方回填未及時進行密實度檢測，或已送檢，但檢測報告近1個月未返回，致不能及時完成土方回填工序報驗；（3）施工文件報審不及時，出現近1個月的施工文件未及時進行報審；（4）施工組織設計編制、報審滯后，出現單項工程開工在前，施工組織設計報審在后。2、施工文件形

3、成的完整性問題（1）報審表中所列附件不全，如：開工報審表中所列附件內容形成文件的有缺失現象，如交底記錄等；人員資質報審未附資格證書；（2）密實度試驗報告報審時，報審表有附圖附件，缺附圖，（3）鋼筋材料報審缺復檢報告，鋼筋連接套筒材料報審缺出廠合格證；（4）會議紀要未附參會人員簽到表；（5）項目質量計劃缺檢驗、試驗計劃內容。3、施工文件形成的準確性問題 （1）單位工程劃分不準確，圖紙中沒有的內容劃入，與實體不相符；質量控制點劃分等級、內容不準確，施工內容中無主體結構的將主體結構劃上，防腐的質量控制等級查分錯誤等； （2）不同部位的檢驗批數據簡單復制，與實體不符，如不同部位的模板、鋼筋檢驗批實測數

4、據相同，辦公樓0105軸與0205軸的鋼筋加工檢驗批數據一致； （3）進場測量儀器的檢測結果不準確，與規范要求不符，且檢測單位非授權或合法單位；到期的檢測儀器未重新檢測；（4）形成的施工文件與程序不相符，如鋼筋加工與安裝均為4月4日，但隱蔽工程記錄為4月3日；（5）質量計劃中的組織機構人員構成與上報項目組的組織機構人員構成不相符。4、施工文件形成的規范性問題（1）文件簽署不全，有只簽名不簽意見或不簽日期，或該簽不簽的現象（如地基驗槽勘察單位未簽字）；需要蓋章的缺章，不要求蓋章的是有蓋有不蓋；（2）跨項目跨主項的報審文件未分開報審，特別是承包商跨項目、跨主項的綜合卷/冊文件；（3）施工組織設計及

5、施工方案的編制、審核、批準人不是手簽字；（4）文件編碼不準確，有重號、漏號現象；（5）有些報審未采用業主一般性技術方案報審表，如：單位工程劃分，質量控制點劃分等；（6）材料質量證明文件未加蓋經銷商紅章；材料的自檢結果的檢驗人未簽字；（7）報審表中的項目名稱和裝置名稱不準確；（8）施工記錄和報審表的結論和審查意見不是手簽字，且意見簽署不合規；（9）設計圖紙的折疊不符合要求。5、文件控制方面的問題（1）文件未實行集中由文控統一管理，不同文件分散管理，未建立統一的管理臺帳，由此造成文件的不規范現象，如文件編碼的重號、漏號；（2）文件存放無目錄，文件流轉不及時，文控人員跟蹤不及時，2012年形成的質量

6、計劃到2013年尚未報審；（3）文件編碼錯誤，未按編碼體系進行文件編號；（4）文件管理臺帳的建立在工程建設之初未進行統一的規劃；（5）總包的施工圖移交項目組文控時，雙方未對照圖紙目錄進行逐一核對，致項目組文控發專業工程師時才發現有缺圖現象。6、監理方面的問題（1）審查意見簽署不規范，在報審表中只簽署“同意報驗”而無具體的審查意見；（2）施工節點（分部、分項）完成后，未及時督促施工單位進行質量驗收；（3）監理文件形成不及時，如土建已開工，土建監理細則未及時形成，旁站記錄內容不完整；（4）跨項目的監理文件和月報未按項目進行編制；（5）監理文件未實行集中在文控處統一管理，監理月報、已完成的旁站記錄分

7、散在監理工程師處保管，未建立統一的管理臺帳；（6）監理會議紀要缺與會人員簽到表；（7）監理規劃、細則無編制、審核、審批人簽字，監理月報編制、審核人不是手簽字，機打的旁站記錄，記錄人未手簽字；（8）報審文件流轉不及時，特別當監理工程師不在現場時，無人審查簽署；（9）監理通知單缺回復現象，監理日志檢查出的問題無問題關閉記錄。二、針對存在問題提幾點具體要求1、要加強施工文件形成的同步性管理，各總包單位要及時做好開工相關文件的編制和報審工作，所有文件的形成和報審要符合施工程序，督促施工分包根據實體進度，及時做好各工序、節點的驗收記錄及報審，所有檢測報告要及時跟蹤收集，監理單位要切實做好督促、檢查工作，

8、要確保施工文件的形成與施工進度同步。2、要確保施工文件形成的完整性，總包單位形成的綜合文件所涉及的內容要齊全，分包單位所有報審文件所帶附件要齊全，材料報審要對照清單核對質量證明文件是否齊全，所有的會議紀要都要有人員簽到表。3、要確保施工文件形成的準確性，首先總包單位要提高單位工程劃分的準確性，一定要與實體相一致，在圖紙不全的情況下，可分階段、專業進行劃分，過程升版，待所有圖紙到齊后出最終版的單位工程劃分表，過程升版是否需要報審，由監理確定；分包單位在做施工文件時一定要加強責任心，加強現場數據檢測，絕對不能再有不同部位數據簡單復制的現象發生；所有施工文件的形成要與施工程序相符，不能再出現先隱蔽后

9、加工程序顛倒的現象；所有進場儀器的使用都要在檢測的有效期內，對到有效期的儀器要及時進行復檢；以上這些問題希望不要重復發生，各單位要舉一反三，加強施工文件的形成質量，不再出現新的準確性問題。4、要提高施工文件形成的規范化管理，各單位要按規范要求進行施工文件的簽署和蓋章，今后檢查中希望上面出現的問題不要再次發生。5、監理單位和項目組文控要加強責任心，在確保自身文件合規的基礎上，要督促承包商、施工單位及時進行工序報審、流轉；項目組文控要加強施工圖紙的核對工作，要與總包單位對照圖紙目錄逐張進行核對，如有缺少要及時追要，要確保發放的圖紙齊全。6、各總包單位和E+P+C的設計院出版的詳細設計、竣工圖請按技

10、術制圖復制圖的折疊方法（GB/T10609.31989）的方法折疊，在詳細設計和竣工圖歸檔時，圖紙折疊不規范，不予接收。7、關于檢測報告的報審問題，經請示施工管理部，要求所有的檢測報告都要進行報審，請各監理單位按此要求督促承包商、施工單位進行及時報審。8、關于照片各施工單位要將與施工記錄有關的內容打印在A4紙上，并填寫時間、地點、事由、人物、拍攝者等要素，各總包要將施工節點照片用下載的美圖秀秀編輯文字，并注明X/X，每個主題一個文件夾，在總包移交綜合卷時一并移交打印成冊的照片檔案和相對應的電子版。9、各單位特別是總包單位要在開工之初做好文件控制管理的規劃，根據文件內容制訂統一的文件目錄，如綜合

11、卷總（分）目錄、根據單位工程劃分制訂施工冊目錄，材料目錄的文件題名按實際報審及時填寫，臺帳要清晰，編號要規范，流轉要及時。一是總包單位中國天辰的綜合卷目錄樣本：二是博天環境施工記錄目錄樣本：三是圖紙折疊的規范樣本。 文 件 目 錄 檔號: 空分裝置 ( 綜合卷總目錄） N0:1序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-01TCC總承包單位/人員資質報驗2012.11.42013.4.2432Z0-TCC-2510-02TCC總承包單位施工組織設計報審2013.4.101453Z0-TCC-2510-03TCC空分裝置單項工程開工報告報審2013.4.1434Z0-TC

12、C-2510-04TCC空分裝置單位工程/分部/分項工程劃分報審2013.3.26255Z0-TCC-2510-05TCC空分裝置項目執行計劃報審2012.10.25656Z0-TCC-2510-06TCC空分裝置項目圖紙會審技術交底2012.112013.6157Z0-TCC-2510-07TCC空分裝置項目綜合會議紀要2013.32013.68Z0-TCC-2510-08TCC空分裝置項目中間交工檢驗2013.32013.6 文 件 目 錄 檔號: 單位資質 ( 綜合卷分目錄） N0:01序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-01-001TCC總承包單位/人員

13、資質報驗2012.11.492Z0-TCC-2510-01-002TCC項目部主要人員資質報驗2012.11.4103Z0-TCC-2510-01-003TCC分包單位資質報驗2012.3.27134Z0-TCC-2510-01-004TCC項目部主要人員資質報驗2013.4.211 文 件 目 錄 檔號: 施工組織 ( 綜合卷分目錄） N0:02序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-02-001TCC總承包單位施工組織設計報審2013.4.10145 文 件 目 錄 檔號: 開工報告 ( 綜合卷分目錄） N0:03序號文件編號責任者文件材料命題日期頁號備注1Z0

14、-TCC-2510-03-001TCC空分裝置單項工程開工報告報審2013.4.143 文 件 目 錄 檔號: 工程劃分 ( 綜合卷分目錄） N0:04序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-04-001TCC空分裝置單位工程/分部/分項工程劃分報審2013.3.2625 文 件 目 錄 檔號: 執行計劃 ( 綜合卷分目錄） N0：05序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-05-001TCC空分裝置項目執行計劃報審2012.10.2565 文 件 目 錄 檔號: 技術會審（交底） ( 綜合卷分目錄） N0：06-1a序號文件編號責任者文

15、件材料題名日期頁數備注1SHXM-2510-LYJL-TJ-001洛陽監理空分裝置項目地質勘探技術交底、樁基圖紙會審2012.11.1122SSMTO-GYGC-SJJD/TZHS-002洛陽監理空分裝置項目樁點平面布置技術交底、圖紙會審2012.12.0423SSMTO-LYJL-2510-SJJD/TZHS -003洛陽監理壓縮機廠房建筑、基礎、結構圖。灌區結構圖技術交底、圖紙會審2013.3.1824SSMTO-LYJL-2510-SJJD/TZHS -004洛陽監理壓縮機廠房上部結構、空壓站、變電所、機柜間技術交底、圖紙會審2013.04.1755SSMTO-LYJL-2510-SJJ

16、D/TZHS -005洛陽監理機柜間、變電所、空壓站上部結構技術交底、圖紙會審2013.05.274 文 件 目 錄 檔號: 技術會審（交底） ( 綜合卷分目錄） N0：06-2a序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1Z0-TCC-2510-06-001TCC 后備系統液氨儲罐預埋 件交底2013.06.079 文 件 目 錄 檔號: 施工會議紀要 (綜合卷分目錄） N0：07-1a序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注1SSMTO-LYJL-HYJL-001洛陽監理空分裝置項目工作匯報、及質量、安全、現場施工管理提出要求2013.03.2542SSMTO-LYJL-HYJL-002

17、洛陽監理空分裝置項目設計、采購、施工進度及安全質量提出意見與要求2013.03.2943SSMTO-LYJL-HYJL-003洛陽監理空分裝置項目設計、采購、施工進度及安全質量提出意見與要求2013.4.1244SSMTO-LYJL-HYJL-004洛陽監理檢查空分裝置項目設計、采購、施工進度及安全質量提出下周意見與要求2013.04.2655SSMTO-LYJL-HYJL-005洛陽監理檢查空分裝置項目設計、采購、施工進度及安全質量提出下周意見與要求2013.05.035附簽閱單1頁6SSMTO-LYJL-HYJL-006洛陽監理檢查空分裝置項目計劃執行情況，提出具體協調和解決問題的辦法20

18、13.05.1057SSMTO-LYJL-HYJL-007洛陽監理匯報計劃執行情況，對下部工程計劃提出建議與要求2013.05.1748SSMTO-LYJL-HYJL-008洛陽監理檢查計劃、進度、質量、安全執行情況，對工程提出要求，針對問題要求施工單位提交解決方案2013.05.244附簽閱單1頁9SSMTO-LYJL-HYJL-009洛陽監理匯報上周空分、循環水、第二換熱站等裝置計劃完成情況，對進度、質量、安全提出要求和建議2013.05.314附簽閱單1頁 文 件 目 錄 檔號: 施工會議紀要 ( 綜合卷分目錄） N0：07-1b序號文件編號責任者文件材料題名日期頁數備注10SSMTO-LYJL-HYJL-010洛陽監理匯報上周空分、循環水、第二換熱站等裝置計劃完成情況，對進度、質量、安全提出要求和建議2013.06.074 文 件 目 錄 檔號: 監理安