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文檔簡介

1、對于開展反洗錢工作自查自糾及整改報告 報告匯編 compilation of reports 20xx 報告文檔·借鑒學習 word 可· 關于開展反洗錢工作自查自糾及整改報告 分公司： 我司為堅決貫徹落實集團公司關于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅持以風險為本的原那么，以反洗錢法律法規、監管規定和公司規章制度為依據，加強組織領導，強化制度執行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強了對發洗錢薄弱環節的監督檢查和缺陷整改。根據分公司在全轄開展了反洗錢工作監督檢查情況及關于貫徹落實保險業反洗錢工作管理方法的指導意見的通知，結合我司實際，上報自查自糾及整改落實情況如下： 一、自查自

2、糾根本情況及自查內容 （1） 自查自糾工作開展根本情況 此次自查自糾，我公司經理擔任組長，通過對文件的學習，使公司員工認識到為什么要開展反洗錢工作，以及它的重要性和意義。利用各種培訓、工作會議等時機、采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規和監管規定的宣傳，認真組織開展反洗錢宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣闊員工、保險代理人和社會公眾的反洗錢意識。 （2） 自查內容自查情況 1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解被保險人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或其 報告文檔·借鑒學習 word 可· 他身份證

3、明文件，登記客戶身份根本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。 2、客戶洗錢風險等級劃分。了解客戶身份、業務和交易信息，結合客戶洗錢風險分類，客觀、審慎評定洗錢風險等級，持續進行客戶風險 等級跟蹤評價。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據不同客戶分類級別采取措施對客戶進行識別，并就此對客戶風險等級劃分進行管理。 3、大額交易和可疑交易識別報告工作開展情況。嚴格執行大額和可疑報告制度并根據實際制定了大額交易和可疑交易報告內部管理制度和操作規程。 4、反洗錢內控制度執行情況和其他根底工作情況。我司按照上級要求成立了以縣支公司經理為組長，小組成員（*、*、*），反洗錢聯絡員由張逢同志負責，將反洗錢工作職責落實到崗、落實到人； 并結合公司實際制定了反洗錢內控制度，在工作會議上向工作公司員工及營銷伙伴進行宣導，保證了制度的執行效果。 5、按照上級公司的要求定期登陸公司反洗錢監控報送系統，對總公司提取的可疑交易待確認數據及時進行分析確認，確保數據質量。 （3） 反洗錢培訓和宣傳工作 按照分公司在全轄開展“反洗錢宣傳月活動”的相關要求， 報告文檔·借鑒學習 word

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