1、證券投資基金托管協(xié)議樣本證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議封面封面應(yīng)標(biāo)有“xx證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱的全稱。報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標(biāo)有'送審稿"顯 著字樣。托管協(xié)議目錄 托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。 目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。托管協(xié)議正文一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、 注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)是暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。（二）訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與 基金管理

2、人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保 管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán) 利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金持有人的 合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事 項：（一）基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使 監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反暫行辦法、基金契約 及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。（二）基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn) 行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反暫行辦法、基金契約 及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管具體訂明下列事項：（一

3、）基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資 產(chǎn)應(yīng)獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；（二）基金成立時，所募資金的驗證事宜;（三）基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；（四）基金證券帳戶的開設(shè)和管理；（五）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；（六）和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金 托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：（一）基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人 的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；（二）投資指令的內(nèi)容；（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；（四）授權(quán)人員更換的程序。六、交易安排具體訂明下列事項：（一

4、）代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序 等；（二）基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基 金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時間、方 式等；（三）封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、 費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。（四）基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算具體訂明下列事項：（一）基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和 復(fù)核的完成時間及程序；（二）基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金 帳冊并定期對帳的事宜，以

5、及基金財務(wù)報表編制和復(fù)核的時 間、程序。八、基金收益分配.具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。九、基金持有人名冊的登記與保管具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。十、信息披露（一）說明基金托管人和基金管理人除按暫行辦法、 基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公 開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。（二）訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的 職責(zé)及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存 原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等， 并確定保存期限。十二、基金托管人報告訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告 的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度