1、第第 十一十一 章章 市場失靈和市場失靈和微觀經濟政策微觀經濟政策 西方經濟學的主旨在于論證所謂看不見的手西方經濟學的主旨在于論證所謂看不見的手的原理，但是，這個原理并不真正適用于現實的的原理，但是，這個原理并不真正適用于現實的資本主義。換名話說，現實的資本主義市場機制資本主義。換名話說，現實的資本主義市場機制在很多場合不能導致資源的有效配置。這種情況在很多場合不能導致資源的有效配置。這種情況被稱為被稱為“”。 的幾種情況：的幾種情況： 壟斷壟斷 外部影響外部影響 公共物品公共物品 不完全信息。不完全信息。一、壟斷與低效率一、壟斷與低效率 paq0dq*qmmrac = mcbcp*pm1、圖

2、、圖2、分析、分析第一節第一節 壟斷壟斷 只要市場不是完全競爭的，只要廠商面臨的需只要市場不是完全競爭的，只要廠商面臨的需求曲線不是一條水平線，而是向右下方傾斜，則廠求曲線不是一條水平線，而是向右下方傾斜，則廠商的利潤最大化原則就是邊際收益等于邊際成本，商的利潤最大化原則就是邊際收益等于邊際成本，而不是價格等于邊際成本。當價格大于邊際成本時，而不是價格等于邊際成本。當價格大于邊際成本時，就出現了低效率的資源配置狀態。就出現了低效率的資源配置狀態。 壟斷產量和壟斷價格不滿足帕累托最優條件，壟斷產量和壟斷價格不滿足帕累托最優條件，因為此時價格大于邊際成本。因為此時價格大于邊際成本。 為什么均衡產量

3、不是發生在帕累托最優狀態為什么均衡產量不是發生在帕累托最優狀態q*上？上？ 二、尋租理論二、尋租理論 “尋租尋租”活動活動非生產性的尋利活動即所謂的非生產性的尋利活動即所謂的“尋租尋租”活活動：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤動：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（亦即壟斷租金）的活動。（亦即壟斷租金）的活動。 “尋租尋租”活動分析活動分析paq0dq*qmmrac = mcbcp*pm純損三角形純損三角形abc整個尋租活動的經濟損失整個尋租活動的經濟損失要遠遠超過傳統壟斷理論要遠遠超過傳統壟斷理論中的中的“純損三角形純損三角形”三、對壟斷的公共管制三、對壟斷的公共管制1 1、對壟斷的管

4、制：遞增成本、對壟斷的管制：遞增成本qz0pqmrd=aracmcpmqmpcpzaacqc 壟斷常常導致資源配置缺乏效率。此外，壟斷利潤通壟斷常常導致資源配置缺乏效率。此外，壟斷利潤通常也被看成是不公平的。這就使得有必要對壟斷進行政府常也被看成是不公平的。這就使得有必要對壟斷進行政府干預。政府對壟斷的干預是多種多樣的。下面討論的是政干預。政府對壟斷的干預是多種多樣的。下面討論的是政府對府對壟斷價格壟斷價格和和壟斷產量壟斷產量的管制。的管制。2 2、對壟斷的管制：遞減成本、對壟斷的管制：遞減成本qz0pqmrd=aracmcpmqmpcpzqc四、反托拉斯法四、反托拉斯法 政府對壟斷的更加強烈

5、的反應是政府對壟斷的更加強烈的反應是制定反壟斷法或反托拉斯法。西方很制定反壟斷法或反托拉斯法。西方很多國家都不同程度地制定了反托拉斯多國家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最為突出的是美國。法，其中，最為突出的是美國。 從從1890-1950年，美國國會通過一年，美國國會通過一系列法案，反對壟斷。其中包括系列法案，反對壟斷。其中包括謝爾謝爾曼法曼法（1890）、）、克萊頓法克萊頓法（1914）、）、聯邦貿易委員會法聯邦貿易委員會法（1914）、）、羅兵羅兵遜遜帕特曼法帕特曼法（1936）、）、惠特惠特李法李法（1938）和）和塞勒塞勒凱弗維爾法凱弗維爾法（1950）。以上統稱反托拉斯法。）。

6、以上統稱反托拉斯法。第二節第二節 外部影響外部影響 一、外部影響及其分類一、外部影響及其分類外部影響外部影響 外部經濟外部經濟 外部不經濟外部不經濟分類分類1 1、 生產的外部經濟生產的外部經濟 2、 消費的外部經濟消費的外部經濟3、 生產的外部不經濟生產的外部不經濟 4 4、 消費的外部不經濟消費的外部不經濟二、外部影響和資源配置失當二、外部影響和資源配置失當0xppxd = mrx*x*mc+memc資源配置失當：生產的外部不經濟資源配置失當：生產的外部不經濟 各種形式的外部影響的存在造成了一個嚴重后果；完全各種形式的外部影響的存在造成了一個嚴重后果；完全競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最

7、優狀態！競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最優狀態！為什么外部影響會導致資源配置失當？為什么外部影響會導致資源配置失當？考察外部不經濟的情況。考察外部不經濟的情況。三、有關外部影響的政策三、有關外部影響的政策1 1、使用稅收和津貼、使用稅收和津貼2 2、使用企業合并的方法、使用企業合并的方法3 3、使用規定財產權的辦法、使用規定財產權的辦法四、科斯定理四、科斯定理1、科斯簡介、科斯簡介ronald coase 羅納爾德羅納爾德科斯（科斯（ ronald h coase ），），1991年度年度的諾貝爾經濟學獎獲得者。的諾貝爾經濟學獎獲得者。年生于英國，畢業于倫年生于英國，畢業于倫敦經濟學院。在英

8、、美兩國幾個大學擔任教學工作之后，他敦經濟學院。在英、美兩國幾個大學擔任教學工作之后，他最終成為美國芝加哥大學教授和最終成為美國芝加哥大學教授和法學與經濟學雜志法學與經濟學雜志主編；主編；1937年在美經濟學雜志發表了年在美經濟學雜志發表了企業的性質企業的性質一文，一文，年發表了年發表了社會成本問題社會成本問題一文。由于該文極端流行，又一文。由于該文極端流行，又被編入許多論文集中，例如波賴依特和霍齊曼編的被編入許多論文集中，例如波賴依特和霍齊曼編的微觀經微觀經濟學論文集濟學論文集，靜爾特公司年），自此以后，在西，靜爾特公司年），自此以后，在西方經濟學界逐漸形成了方經濟學界逐漸形成了“科斯定理科

9、斯定理”的名詞。的名詞。 只要財產權是明確的，并且其交易成本為零或只要財產權是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產權賦予誰，市場均者很小，則無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。衡的最終結果都是有效率的。 關于科斯定理，科斯本人并沒有一個明確的說法，關于科斯定理，科斯本人并沒有一個明確的說法，所以關于科斯定理，所以關于科斯定理，其他西方經濟學家則給出了多種不其他西方經濟學家則給出了多種不同的表達方式。同的表達方式。雖然這些表達方式大體上是相同的，但雖然這些表達方式大體上是相同的，但仍存在著細微差別。仍存在著細微差別。教科書教科書采用了與所有制關系較大的

10、采用了與所有制關系較大的一種有權威性的表達方式：一種有權威性的表達方式：2、科斯定理、科斯定理“只要交易成本為零，財產的法定所有權的分配不影響經只要交易成本為零，財產的法定所有權的分配不影響經濟運行的效率。濟運行的效率。”（引自（引自新包格拉夫經濟學辭典新包格拉夫經濟學辭典，麥，麥克米倫出版社，倫敦，年版第卷第頁。克米倫出版社，倫敦，年版第卷第頁。該辭典在西方經濟學界中最具有權威性。）該辭典在西方經濟學界中最具有權威性。）3、科斯定理舉例、科斯定理舉例 假設有一個工廠，它的煙囪冒出的煙塵，使得附近假設有一個工廠，它的煙囪冒出的煙塵，使得附近的的5戶居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成的損失為戶居

11、民所洗曬的衣服受到污染，由此造成的損失為每戶每戶750元，總損失為元，總損失為5750=3750元，再假設存在元，再假設存在2種種治理污染的辦法：一是在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，治理污染的辦法：一是在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，費用為費用為1500元；二是為每戶提供一個烘干機，費用為元；二是為每戶提供一個烘干機，費用為5005=2500元。元。 按照科斯定理的含義，在上面的例子中，不論給予按照科斯定理的含義，在上面的例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的權力，還是給予工廠工廠以煙囪冒煙的權力，還是給予工廠5戶居民以曬衣戶居民以曬衣服不受煙塵污染的權得，只要工廠與服不受煙塵污染的權得，只要工廠與5戶

12、居民協商時其戶居民協商時其協商費用為零或者說很小，那么，市場機制總是可以得協商費用為零或者說很小，那么，市場機制總是可以得到最有效率的結果。到最有效率的結果。4 4、應用案例、應用案例市場失靈下的環境污染市場失靈下的環境污染 據新華社報道，十年來，我國政府在淮河流域的投入已累計達據新華社報道，十年來，我國政府在淮河流域的投入已累計達193億元，以用于環境污染的治理。然而，最近水利部的環境監測中心的億元，以用于環境污染的治理。然而，最近水利部的環境監測中心的調查報告卻顯示，淮河污染出現嚴重反彈，不僅調查報告卻顯示，淮河污染出現嚴重反彈，不僅193億元的資金可能付億元的資金可能付諸東流，而且周邊諸

13、東流，而且周邊1.3億居民的生活也受到嚴重威脅。億居民的生活也受到嚴重威脅。 我們都知道，環境作為一種公共物品，它的非競爭性和非排他性我們都知道，環境作為一種公共物品，它的非競爭性和非排他性表明，環境并不會因為消費人數的增加而引起生產成本的增加。這種表明，環境并不會因為消費人數的增加而引起生產成本的增加。這種情形下的情形下的“外部不經濟外部不經濟”以及以及“搭便車搭便車”現象，是環境污染的根本原現象，是環境污染的根本原因。在鼓勵消費的市場模式下，人們對環境公共物品的利用超過環境因。在鼓勵消費的市場模式下，人們對環境公共物品的利用超過環境所能提供的限度幾乎是不可避免的，這種環境資源配置的低效率毫

14、無所能提供的限度幾乎是不可避免的，這種環境資源配置的低效率毫無疑問是一種疑問是一種“市場失靈市場失靈”的表現。政府在市場經濟的過程中是以彌補的表現。政府在市場經濟的過程中是以彌補市場缺陷的角色出現的，但是，政府本身卻也存在一個效率問題，市市場缺陷的角色出現的，但是，政府本身卻也存在一個效率問題，市場解決不了的問題，政府也不一定解決得好，而且，政府的效率比起場解決不了的問題，政府也不一定解決得好，而且，政府的效率比起企業效率的影響更要廣泛。如果政府一旦不能糾正市場失靈，就會使企業效率的影響更要廣泛。如果政府一旦不能糾正市場失靈，就會使資源配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反彈，與其說是市場失資

15、源配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反彈，與其說是市場失靈，不如說是政府失靈。靈，不如說是政府失靈。 案例一案例一在我國市場化取向的過程中，地方政府的經濟決策權在我國市場化取向的過程中，地方政府的經濟決策權和資源支配權也逐漸擴大。在政治環境中，地方政府作為和資源支配權也逐漸擴大。在政治環境中，地方政府作為中央政府的代理人，按照公共選擇理論的視角，他們同樣中央政府的代理人，按照公共選擇理論的視角，他們同樣扮演著扮演著“經濟人經濟人”的角色，往往也是以自身利益最大化為的角色，往往也是以自身利益最大化為目標的。利己主義的動機在市場經濟的運行中本無可厚非，目標的。利己主義的動機在市場經濟的運行中本無

16、可厚非，但地方政府在與中央政府的環境博弈中，卻但地方政府在與中央政府的環境博弈中，卻“上有政策，上有政策，下有對策下有對策”，對環境保護避實就虛，甚至與環保部門玩起，對環境保護避實就虛，甚至與環保部門玩起了捉迷藏的游戲。一方面是國家龐大的資金投入，可另一了捉迷藏的游戲。一方面是國家龐大的資金投入，可另一方面卻是越治越污，這樣的反差，正如國家環保總局污控方面卻是越治越污，這樣的反差，正如國家環保總局污控司副司長劉鴻志所說的那樣：司副司長劉鴻志所說的那樣：“經濟利益的驅動、地方保經濟利益的驅動、地方保護主義的影響已是不言而喻。護主義的影響已是不言而喻。” 地方政府的環境不作為、低效率和決策錯誤，在

17、總結地方政府的環境不作為、低效率和決策錯誤，在總結時我們往往把它籠統地歸結為政績沖動、目光短淺、缺乏時我們往往把它籠統地歸結為政績沖動、目光短淺、缺乏有效的監督等等。這不錯，但是，其根本原因不在于此。有效的監督等等。這不錯，但是，其根本原因不在于此。制度經濟學的理論告訴我們，影響資源配置效率的種種要制度經濟學的理論告訴我們，影響資源配置效率的種種要素，都和一種最基本的素，都和一種最基本的“制度安排制度安排”聯系在一起，那就是聯系在一起，那就是產權制度。有效率的資源配置，都是在交易中完成的。環產權制度。有效率的資源配置，都是在交易中完成的。環境資源的消費和配置也是如此，但是，如果我們不知道境資源

18、的消費和配置也是如此，但是，如果我們不知道“環境環境”這個東西是到底屬于誰的，又怎么能夠進行交易這個東西是到底屬于誰的，又怎么能夠進行交易呢？最后很可能的結果就是大家一起去搶。反觀現在我們呢？最后很可能的結果就是大家一起去搶。反觀現在我們環境治理中出現的困境，盡管國家花了這么大精力，投入環境治理中出現的困境，盡管國家花了這么大精力，投入了這么多資金，依然還是回到了了這么多資金，依然還是回到了“原點原點”。從這個意義上。從這個意義上來看，很大程度上是因為我們對來看，很大程度上是因為我們對“環境資源環境資源”的產權沒有的產權沒有界定。界定。 許多人一提到政府行為，很快就會聯想到行政命令和強制許多人

19、一提到政府行為，很快就會聯想到行政命令和強制措施。這是一種偏見，政府在資源配置中更應該有的不是強制，措施。這是一種偏見，政府在資源配置中更應該有的不是強制，而是策略性行為。因此，環境治理的一個重要思路就是明確地而是策略性行為。因此，環境治理的一個重要思路就是明確地界定環境資源的產權，政府的主要職責是分割企業所消費的界定環境資源的產權，政府的主要職責是分割企業所消費的“環境資源環境資源”產權，使企業生產所帶來的產權，使企業生產所帶來的“外部性外部性”在明晰的在明晰的產權中產權中“內部化內部化”。 ( (上文轉載自上文轉載自 2004-07-19 , 2004-07-19 , 觀點觀點（金陵編制）

20、（金陵編制）) )a.a.報導中提到報導中提到”外部不經濟外部不經濟”及及”搭使車搭使車”是環境污染的根本是環境污染的根本原因。利用市場失靈的概念來解釋什么為原因。利用市場失靈的概念來解釋什么為”外部不經濟外部不經濟”及及”搭便車搭便車”。b.b.現在政府對減少污染的安排上你的覲點是什么？政府應該怎現在政府對減少污染的安排上你的覲點是什么？政府應該怎樣做來改善現有的環境污染情形。你會建議什么？樣做來改善現有的環境污染情形。你會建議什么？長三角啟動排污權交易長三角啟動排污權交易 調節經濟發展與環保平衡調節經濟發展與環保平衡 排污指標可以像其他商品一樣買賣，這一發達國家為控排污指標可以像其他商品一

21、樣買賣，這一發達國家為控制污染物總量而廣泛采用的市場運作方式正在被引入長江三制污染物總量而廣泛采用的市場運作方式正在被引入長江三角洲地區，一些地方開始嘗試采取排污權交易的方式，調節角洲地區，一些地方開始嘗試采取排污權交易的方式，調節經濟發展與環境保護之間的平衡。經濟發展與環境保護之間的平衡。 江蘇省南通市與上海僅一江之隔。年到江蘇省南通市與上海僅一江之隔。年到年，這個市的總量增長了年，這個市的總量增長了. ，而水污染物，而水污染物的主要指標化學需氧量（）則下降了的主要指標化學需氧量（）則下降了.。 同時做到的增長和指標的下降，就需要政府有同時做到的增長和指標的下降，就需要政府有計劃地控制污染物

22、排放的總量。除了行政上嚴格控制排污指計劃地控制污染物排放的總量。除了行政上嚴格控制排污指標外，南通市還嘗試運用市場的力量來解決問題。標外，南通市還嘗試運用市場的力量來解決問題。 案例二案例二 南通泰爾特染整有限公司通過建成日處理能力南通泰爾特染整有限公司通過建成日處理能力噸的污水處理設備，排放遠低于國家規定的排放標準。噸的污水處理設備，排放遠低于國家規定的排放標準。同時，同處通揚運河沿岸的如皋亞點毛巾織染有限公司計劃同時，同處通揚運河沿岸的如皋亞點毛巾織染有限公司計劃擴大生產，卻因得不到排放指標而無法開工。擴大生產，卻因得不到排放指標而無法開工。 年，南通市環保局通過詳細論證，牽線搭橋，審年，

23、南通市環保局通過詳細論證，牽線搭橋，審核確認由泰爾特公司將排污指標余量出售給亞點毛巾，轉讓核確認由泰爾特公司將排污指標余量出售給亞點毛巾，轉讓期限為年，每噸交易價格為元。期限為年，每噸交易價格為元。 合同明確規定：購買方在使用排放權時，必須符合國家合同明確規定：購買方在使用排放權時，必須符合國家規定的排放標準，以滿足當地水環境質量的要求，且不得超規定的排放標準，以滿足當地水環境質量的要求，且不得超過當地環保部門核定的排放總量。交易一年的運行情況表明：過當地環保部門核定的排放總量。交易一年的運行情況表明：兩家企業污染物排放的總量得到了有效控制，交易各方水污兩家企業污染物排放的總量得到了有效控制，

24、交易各方水污染物排放量及排放標準均達到了交易合同規定的要求。染物排放量及排放標準均達到了交易合同規定的要求。 “企業治污也能產生經濟效益，這是沒有想到的。企業治污也能產生經濟效益，這是沒有想到的。”泰泰爾特公司總經理張奎宏說。爾特公司總經理張奎宏說。 南通市環保局副局長、總工程師楊展里說：南通市環保局副局長、總工程師楊展里說：“水污染物水污染物排放權交易就是要在滿足環境要求的前提下，利用市場經濟排放權交易就是要在滿足環境要求的前提下，利用市場經濟體制對水環境資源進行優化配置，就是要使企業污染治理變體制對水環境資源進行優化配置，就是要使企業污染治理變得得有利可圖有利可圖，從而主動對此進行投資。，

25、從而主動對此進行投資。” 與此同時，地處上海南翼的浙江嘉興市秀洲區也在推行與此同時，地處上海南翼的浙江嘉興市秀洲區也在推行排污權的有償使用。與南通市實行單一的排污權交易不同，排污權的有償使用。與南通市實行單一的排污權交易不同，這個區所有原有和新增的排污企業必須先購買這個區所有原有和新增的排污企業必須先購買“原始原始”的排的排污使用權，然后把排污權引入市場，企業之間隨行就市進行污使用權，然后把排污權引入市場，企業之間隨行就市進行交易。秀洲區環保局局長張建明說，環境容量是一種資源，交易。秀洲區環保局局長張建明說，環境容量是一種資源，在目前總量控制的情況下，更是一種稀缺資源，企業通過占在目前總量控制

26、的情況下，更是一種稀缺資源，企業通過占有這個容量，生產了產品，從而實現使用價值，因此，也必有這個容量，生產了產品，從而實現使用價值，因此，也必須把環境容量的使用價值體現出來。須把環境容量的使用價值體現出來。 秀洲區從秀洲區從2002年年9月起推行這一制度，環保部門根據兩月起推行這一制度，環保部門根據兩條原則向企業分配初始排污權，一是企業環境影響評價批復條原則向企業分配初始排污權，一是企業環境影響評價批復中規定的污染物排放量，其次是參照中規定的污染物排放量，其次是參照2000年太湖流域治理達年太湖流域治理達標時企業擁有的污水處理設施的處理能力。在確定排污權有標時企業擁有的污水處理設施的處理能力。

27、在確定排污權有償使用價格時，秀洲區環保局參照建造日處理一萬噸級生活償使用價格時，秀洲區環保局參照建造日處理一萬噸級生活污水集中處理廠的投資成本，計算出每噸廢水的排污權購買污水集中處理廠的投資成本，計算出每噸廢水的排污權購買價格為價格為300元，譬如企業要獲得日均排放元，譬如企業要獲得日均排放1000噸污水的排污噸污水的排污權，初始排污權的購買價格為權，初始排污權的購買價格為30萬元。萬元。 目前這個區內的目前這個區內的54家污水排放企業都交納了排污權有償家污水排放企業都交納了排污權有償使用費，交易金額近使用費，交易金額近700萬元。張建明告訴記者，盡管秀洲萬元。張建明告訴記者，盡管秀洲區還沒有

28、企業直接拿出排污權進行交易，但是，企業在轉讓區還沒有企業直接拿出排污權進行交易，但是，企業在轉讓過程中，排污權已經作為重要資產。有一家企業在轉讓時，過程中，排污權已經作為重要資產。有一家企業在轉讓時，擁有的擁有的1600噸污水排污權最終的交易價格超過噸污水排污權最終的交易價格超過100萬元。萬元。 在積極嘗試國內排污權交易的同時，長三角地區的一些企業在積極嘗試國內排污權交易的同時，長三角地區的一些企業正在積極參與全球環保項目，擬在正在積極參與全球環保項目，擬在京都議定書京都議定書的框架內的框架內進行國際排污權交易。（記者姜帆柴驥程徐壽松）進行國際排污權交易。（記者姜帆柴驥程徐壽松） 資料來源新

29、華網資料來源新華網年月日年月日a. 報道中提到南通市嘗試運用市場的力量，調節報道中提到南通市嘗試運用市場的力量，調節經濟發展與環境保護之間的平衡。請利用南通市的經濟發展與環境保護之間的平衡。請利用南通市的實例，解釋排污權交易如何能提升經濟效率？實例，解釋排污權交易如何能提升經濟效率？b. 除了行政上嚴格控制排污指標和建立排污權交除了行政上嚴格控制排污指標和建立排污權交易市場外，政府還有什么方法解決水污染問題？相易市場外，政府還有什么方法解決水污染問題？相對于排污權交易，這種方法有何利弊？請祥細解釋。對于排污權交易，這種方法有何利弊？請祥細解釋。第三節第三節公共物品和公共資源公共物品和公共資源一

30、、排他性與競爭性一、排他性與競爭性1、私人物品及其特點、私人物品及其特點 指那些在普通的市場上常見的物品。指那些在普通的市場上常見的物品。 只有對商品支付價格的人才能夠使用只有對商品支付價格的人才能夠使用該商品。該商品。如果某人已經使用了某個商品，則其如果某人已經使用了某個商品，則其他人就不能再同時使用該商品。他人就不能再同時使用該商品。2、公共物品、公共物品 既不具有排他性也不具有既不具有排他性也不具有競爭性的物品競爭性的物品。 只不具有排他性但卻具有只不具有排他性但卻具有競爭性的物品。競爭性的物品。 在現實的經濟中，還存在許許多多不滿足排在現實的經濟中，還存在許許多多不滿足排他性或競爭性特

31、點的物品，這就涉及到他性或競爭性特點的物品，這就涉及到公共物品公共物品的問題。的問題。二、公共物品二、公共物品1、公共物品的最優數量、公共物品的最優數量0qpq0cfp0ddadbhegs0qpddadbsrtln（a a）私人物品）私人物品（b b）公共物品）公共物品私人物品和公共物品的最優數量私人物品和公共物品的最優數量2、公共物品與市場失靈、公共物品與市場失靈3、公共物品和成本、公共物品和成本收益分析收益分析三、公共資源三、公共資源“公地的悲劇公地的悲劇”公共資源的最優數量公共資源的最優數量四、公共選擇理論四、公共選擇理論公共選擇理論簡介公共選擇理論簡介 公共選擇理論公共選擇理論，英文稱

32、，英文稱public choice theory 或稱或稱 economic of politics（政治的經濟學），除此之外，還有（政治的經濟學），除此之外，還有許多種其他的稱呼。許多種其他的稱呼。 公共選擇理論，是一門介于經濟學和政治學之間的新的公共選擇理論，是一門介于經濟學和政治學之間的新的交叉學科。它以新古典經濟學的基本假設（尤其是理性人假交叉學科。它以新古典經濟學的基本假設（尤其是理性人假設）、原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上設）、原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家）的行為和的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家

33、）的行為和政治市場運行。政治市場運行。 公共選擇理論認為，人類社會由兩個市場組成，一個是公共選擇理論認為，人類社會由兩個市場組成，一個是經濟市場，另一個是政治市場。在經濟市場上活動的主體是經濟市場，另一個是政治市場。在經濟市場上活動的主體是 消費者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動消費者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動的主體是選民、利益集團（需求者）和政治家、官員（供給的主體是選民、利益集團（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經濟市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來者）。在經濟市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品；在政治市場上，人們通過民主選票

34、來最大滿足的私人物品；在政治市場上，人們通過民主選票來選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一類行為是經濟決策，后一類行為是政治決策，個人在社前一類行為是經濟決策，后一類行為是政治決策，個人在社會活動中主要是要做出兩類決策。會活動中主要是要做出兩類決策。 公共選擇理論產生于公共選擇理論產生于20世紀世紀40年代末，年代末，60年代末年代末70年代年代初形成一種學術思潮。公共選擇理論的基本原理和理論框架初形成一種學術思潮。公共選擇理論的基本原理和理論框架是在是在20世紀五六十年代形成的。世紀五六十年代形成的。 主要代表人物主要代

35、表人物有有ja a熊彼特熊彼特（公共選擇理論的開創者）、（公共選擇理論的開創者）、英國北威爾士大學的經濟學教授英國北威爾士大學的經濟學教授鄧肯鄧肯布萊克布萊克（公共選擇理（公共選擇理論之父）、美國著名經濟學家論之父）、美國著名經濟學家戈登戈登塔（圖）洛克塔（圖）洛克和和詹姆詹姆斯斯布坎南。布坎南。以布坎南最為有名，因公共選擇理論獲以布坎南最為有名，因公共選擇理論獲19861986年年諾貝爾經濟獎。諾貝爾經濟獎。 james m. buchanan 布坎南，在布坎南，在40年代后期，在芝加哥在學，受導師奈特的思想熏陶之后，年代后期，在芝加哥在學，受導師奈特的思想熏陶之后，從原來的一個真誠的社會主

36、義者變為一個市場經濟的堅決擁護者的。但是從原來的一個真誠的社會主義者變為一個市場經濟的堅決擁護者的。但是布坎南在經濟學界的地位并不是由于他的擁護自由市場經濟的哲學立場，布坎南在經濟學界的地位并不是由于他的擁護自由市場經濟的哲學立場，而是在于他創立和發展了所謂的而是在于他創立和發展了所謂的“公共選擇公共選擇”的理論分析，也正是在公共的理論分析，也正是在公共選擇理論方面的貢獻，使他獲得了諾貝爾經濟學獎。選擇理論方面的貢獻，使他獲得了諾貝爾經濟學獎。 布坎南獲得了布坎南獲得了十一個名譽博士頭銜十一個名譽博士頭銜，其中有，其中有九個九個是在成為諾貝爾經濟是在成為諾貝爾經濟學獎得主之后獲得的，只有學獎得

37、主之后獲得的，只有兩個兩個在此之前就已獲得。在此之前就已獲得。布坎南布坎南（james m m buchanan,1919- buchanan,1919- ）,公共選擇理論的主要代表人物，公共選擇理論的主要代表人物，1986年獲諾貝爾經濟學獎。主要代表作年獲諾貝爾經濟學獎。主要代表作同意的計算同意的計算（與塔洛克合著，（與塔洛克合著，1962年出版，被視為公共選擇理論的經典著年出版，被視為公共選擇理論的經典著作）。作）。 財政理論與政治經濟體系財政理論與政治經濟體系（fiscal theory and political economy）；）； 同意的計算同意的計算（the calculus

38、of consent與塔洛克（與塔洛克（gtullock）合著；合著； 自由的限度自由的限度（the limits of liberty）；）； 赤字的民主赤字的民主（democracy in deficit與瓦格納（與瓦格納（rwagner）合著；合著； 憲法合約的自由憲法合約的自由（freedom in consitutional contract）；）； 課稅的權力課稅的權力（the power to tax）與布瑞南（）與布瑞南（gbrennan）合）合著；著； 法則的理由法則的理由（the reason of rules）與布瑞南合著；）與布瑞南合著； 自由、市場與國家自由、市場與國

39、家（liberty， market，and state）；）； 經濟學：在預測科學與道德哲學之間經濟學：在預測科學與道德哲學之間（economics：between predictive science and moral philosophy）；）； 憲法經濟學探索憲法經濟學探索（explorations into constitutional economics）。）。關于公共選擇的規則關于公共選擇的規則1 1、集體選擇的規則、集體選擇的規則（1 1）一致同意規則）一致同意規則（2 2）多數規則）多數規則（3 3）加權規則）加權規則（4 4）否決規則）否決規則2 2、最優的集體選擇規則、最

40、優的集體選擇規則（1 1）成本模型）成本模型（2 2）概率模型）概率模型3 3、政府官員制度的效率、政府官員制度的效率p p391391政府官員制度的效率是較低下的政府官員制度的效率是較低下的解決的主要途徑解決的主要途徑缺乏競爭缺乏競爭機構龐大機構龐大成本昂貴成本昂貴第四節第四節信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱一、信息、信息的不完全和不對稱一、信息、信息的不完全和不對稱 和普通商品一樣，信息也是一種很有價值的資源，它能夠和普通商品一樣，信息也是一種很有價值的資源，它能夠提高經濟主體的效用和利潤。提高經濟主體的效用和利潤。 和普通商品不同，信息在和普通商品不同，信息在“質質”和和“量量”

41、上又有獨特的性上又有獨特的性質。質。 從質的方面看，信息有點類似從質的方面看，信息有點類似“公共物品公共物品” 從量的方面看，確定信息的價值大小也不像確定普通商從量的方面看，確定信息的價值大小也不像確定普通商品的價格那樣簡單。品的價格那樣簡單。二、信息與商品市場二、信息與商品市場逆向選擇逆向選擇逆向選擇的存在它意味著市場的低效率和市場失靈逆向選擇的存在它意味著市場的低效率和市場失靈1、價格、價格質量曲線質量曲線價格價格質量曲線質量曲線p*0qpqc 不完全信息與市場失靈不完全信息與市場失靈0pqs1q1qdqss2p1p2p*d2 2、不完全信息與市場失靈、不完全信息與市場失靈三、信息與保險市場三、信息與保險市場 在消費者的信息為不完全的條件下，降低商品的價格在消費者的信息為不完全的條件下，降低商品的價格不一定能夠刺激對該商品的需求；同樣，在生產者的信息不