深圳證券交易所可轉換公司債券上市合同協議書范本_第1頁
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文檔簡介

1、編號： 深圳證券交易所可轉換公司債券上市協議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方：深圳證券交易所（以下簡稱甲方）法定代表人：法定地址：聯系電話：乙方（發行人）： （以下簡稱乙方）法定代表人：法定地址：聯系電話：第一條 為規范可轉換公司債券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方 根據合同法、證券法和甲方相關業務規則等的規定，經協商一致，簽訂 本協議。第二條 甲方依據證券法、深圳證券交易所股票上市規則等有關規定，對乙方提交的可轉換公司債券上市申請文件進行審查， 認為乙方發行的可轉換公司債券（代碼： ;簡稱： ）符合上市條件，接受其可轉換公司債券上市。第三條 甲方依據有關法律、法規、規章、

2、甲方相關業務規則、細則、通知、辦 法、指引等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。第四條 乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新 制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉換公司債券上 市前和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當履行。第五條 乙方應當向甲方繳納可轉換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上 市月費。上市初費按上市總金額的 0.01% 繳納，最高不超過 30,000 元人民幣； 上市月費的收取以可轉換公司債券總額為收費依據， 可轉換公司債券總額不超過 1 億元的，每月交納 500 元；超過 1 億元的，每增加 2,

3、000 萬元，月費增加 100 元，最高不超過 2,000 元。 乙方應當在其發行的可轉換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市 初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止， 按年預交上市月費， 每年在 收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號。 乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的 0.03 的違約金。乙方可轉換公司債券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。 經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。第六條 乙方應根據相關法律、 法規、規章、甲方業務規則、 細則、通知、辦法、 指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。乙方必須保證信息披露內容真實、準確

4、、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤 導性陳述或重大遺漏。甲方可視市場的需要，對乙方發行上市的可轉換公司債券實施暫停交易。第七條 乙方對于債券評估機構對可轉換公司債券信用等級的評定情況，以及可 轉換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。第八條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。第九條 凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟 貿易仲裁委員會仲裁。第十條 本協議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務 規則、細則、通知、辦法、指引等執行。第十一條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出 修改或補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組 成部分，與本協議具有同等法律效力。第十二條 本協議一式四份，雙方各執二份。

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