1、廣西融資性擔保公司設立申報指引 （2014年版） 為規范廣西融資性擔保公司設立的審批行為，明確工作程序和申報要求，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國擔保法、中華人民共和國行政許可法、廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法（桂政發201049號）等法律法規，制定本申報指引。本指引所稱市是指設區的市，所稱縣是指縣、縣級市。一、設立融資性擔保公司（一）設立條件。 1.有符合中華人民共和國公司法規定的公司章程。2.有符合規定條件的股東。法人股占注冊資本的50%以上（不含50%），且出資比例最大發起人為法人。3.注冊資本為實繳貨幣資本。名稱直冠縣區劃的融資性擔保公司，注冊資本最低限額為人民幣50

2、0萬元；名稱直冠市區劃的融資性擔保公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；名稱直冠“廣西”的融資性擔保公司，注冊資本最低限額為人民幣1 億元。4.有符合任職資格的董事、監事、高級管理人員和合格的從業人員。5.有健全的組織機構、規范的治理結構、有效的內部控制和風險管理制度。6.有與業務經營相適應的獨立營業場所。7.不得重復投資。一個投資主體（包括法人或自然人）只能投資設立1家融資性擔保公司。企業集團（特指母公司及其合并報表的子公司）作為整體對待，視為1個投資主體。8.不得關聯投資。避免出現關聯關系股東。關聯關系包括：因家族、親屬關系而形成的關聯關系；因直接或間接持股而形成的關聯關系；因擔任高

3、級管理人員而形成的關聯關系；法律、法規規定的其他關聯關系。9.一個投資主體與其控股企業不得共同或分別投資設立融資性擔保公司。10.公司大股東必須確保全體股東真實出資，承擔公司管理責任，對風險處置和代償負全部責任。11.自治區金融辦規定的其他條件。12.外商投資的融資性擔保公司適用本辦法，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。（二）股東資格。1.企業法人股東。（1）鼓勵各行業龍頭企業、實力雄厚的公司投資設立融資性擔保公司，包括混合制公司。（2）管理規范、誠信守法、實力雄厚。管理規范。合法合規經營，不存在任何涉嫌“兩虛一逃”的行為（如股東、董事、監事以及高管人員違法違規借用公司款項行為等）；審計報

4、告為無保留意見。誠信守法。在工商、稅務等行政管理部門沒有不良記錄；近三年內在銀行業金融機構沒有貸款逾期記錄。不存在未結民事訴訟案件或未履行的被執行民事案件。實力雄厚。有充足的貨幣資金和持續的出資能力。現金、銀行存款以及其他變現能力強的資產（如國債、股票等）足以支持對擬投資的融資性擔保公司的出資，申報前連續2個月的公司的銀行流水賬日均余額不低于其出資額的60%。出資額小于流動資產與流動負債的差額，且在凈資產額以內。截至受理前最近一個會計年度的資產負債率低于70%。企業集團合并報表，對子公司的投資余額以初始投資額計算。（3）第一大股東和出資比例30%以上的股東，需持續經營3年以上，且最近連續兩個會

5、計年度盈利。（4）法人股東出資額不得超過截至受理前最近一個會計年度凈資產的50%。（5）各股東了解融資擔保業務的風險、流程和相關規定。（6）外國投資者申請前一年的凈資產總額符合國家對外商投資的有關規定。（7）國有獨資或控股企業以及事業、社團等其他法人單位作為出資人的，應按規定辦理相應的投資許可手續。2.自然人股東。（1）自然人股東不能作為公司主發起人。（2）具有完全民事行為能力，無犯罪記錄和重大不良信用記錄。（3）了解融資擔保業務的風險、流程和相關規定。（4）有較強的現金出資能力和可持續的出資能力。融資性擔保公司出資人申報前2個月的銀行流水賬日均余額不低于其出資額的70%。可持續出資能力，即出

6、資人應擁有一定規模的生息資產，能帶來穩定的現金流。（5）申報前2個月的個人債務低于其個人日均銀行存款的70%。（6）入股資金為自有貨幣資金，出資來源真實合法，不得以他人委托資金、借貸資金入股。（7）自然人股東以共有財產出資應征得其財產共有人同意。（三）設立工作要點。1.出資人按照中華人民共和國公司法規定，簽訂出資人協議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確出資人的權利和義務。2.主要出資人召集其他出資人召開出資人會議，按照法定程序審議通過出資設立融資性擔保公司、成立籌備工作小組（或指定代表或者共同委托代理人）并授權其履行組建工作職責的有關決議。3.起草公司章程草案和各

7、項內部管理制度。4.聘請具備相應資質的會計師事務所對法人出資人進行財務狀況審計。5.召開創立大會（出資人會議）、董事會等有關會議，審議通過章程草案，選舉董事、監事及聘任高級管理人員，審議通過內部管理機構設置、主要管理制度等議案。6.申請預先核準公司名稱。7.出資人聘請會計師事務所驗資，出具驗資報告。聘請律師事務所出具法律意見書。8.確定營業場所。9.提交申報材料，獲得設立批復后，憑6個月期融資性擔保機構經營許可證到工商辦理注冊登記。10.與銀行簽訂融資性擔保公司注冊資本銀行托管協議并提交托管資金到位憑證。11.董事、監事和高管人員獲得任職資格。12.換發5年期融資性擔保機構經營許可證。（四）申

8、請材料目錄。1.市監管部門請示文(包括設立審查意見表、股東約談記錄、市監管部門確定2名主監管人的承諾書)；2.公司設立申請表；3.可行性研究報告（包括經營發展戰略和規劃）；4.出資人協議書（包括授權委托書）；5.股東名冊及其出資額、股權結構；6.出資人會議、董事會（如有）決議；7.股東情況簡介；8.出資人的資信證明及有關資料；9.股東承諾書；10.擬任董事、監事、高級管理人員的信息表（如自然人股東擔任可不提交）； 11.公司章程草案； 12.公司財務制度、風險控制制度、業務流程、公司治理制度、信息披露制度、違約風險處置預案； 13.企業名稱預先核準通知書復印件；14.律師事務所出具的法律意見書

9、； 15.經營場所的使用權證明（復印件）；16.有資質的會計師事務所出具的全額驗資報告（含銀行詢證函，設立申請獲批準后提交）；17.銀行合作意向書； 18.根據審查情況，監管部門要求提供的其他資料。 （五）設立法人公司申報流程。1.融資性擔保公司籌備組將申請材料目錄2-18報送擬注冊地監管部門，注冊地監管部門對相關證件的原件進行查驗，對其出資人資格進行審查，對涉及事項進行核實。市級監管部門對股東資格無異議后，實地查看營業場所，審查驗資報告和法律意見書。 2.通過注冊地監管部門審查后，逐級將申請材料目錄1-18報送自治區政務中心。自治區政務中心受理設立申報材料，自治區金融辦組織審核。通過審核的，

10、批復同意成立公司，發6個月期融資性擔保機構經營許可證。3.公司籌建組持6個月期融資性擔保機構經營許可證辦理工商登記注冊手續。完成注冊登記后，公司與銀行簽訂公司注冊資本銀行托管協議并將托管資金按規定托管到相關托管賬戶中，同時公司董事、監事及高管人員獲得任職資格。4.公司將董事、監事及高管人員獲得任職資格證明文件復印件及任職資格核準申請表、注冊資本銀行托管協議原件、托管賬戶對賬單、企業法人營業執照復印件、6個月期融資性擔保機構經營許可證遞交市金融辦，申請換發5年期融資性擔保機構經營許可證。5.市金融辦審查核準公司董事、監事及高管人員的任職資格并將任職資格文件、融資性擔保機構經營許可證審查意見表、企

11、業法人營業執照復印件及6個月期融資性擔保機構經營許可證送自治區金融辦換發5年期融資性擔保機構經營許可證。二、申請設立分公司（一）設立條件。1. 區內的融資性擔保公司設立分公司（1）經營融資擔保業務一年以上，注冊資本不少于人民幣1億元，放大倍數5倍以上。 （2）穩健、合規經營，最近2年盈利。（3）最近一年無違法違規記錄。（4）對每個分公司撥付不少于2000萬元人民幣的營運資金并完成資本金托管，撥付各分公司營運資金總額不得超過總公司凈資產的50%。（5）設立分公司需征得總公司注冊地市級監管部門的同意。（6）總公司及其公司的全體股東對分公司管理、風險處置和代償承擔連帶責任。2. 區外的融資性擔保公司

12、在廣西設立分公司（1）分公司名稱直冠市區劃的融資性擔保公司，注冊資本5億元以上，上一年度放大倍數5倍以上，融資性擔保在保余額全國排名前30名，且經營融資擔保業務5年以上；分公司名稱直冠“廣西”的融資性擔保公司，注冊資本10億元以上，上一年度放大倍數8倍以上，融資性擔保在保余額全國排名前30名，且經營融資擔保業務5年以上。（2）須同時征得總公司和分公司注冊地省級監管部門同意。（3）總公司要對分公司的管理、風險處置和代償責任承擔連帶責任，總公司必須接受分公司注冊地監管部門的延伸監管，分公司必須接受注冊地監管部門的屬地監管。（4）總公司經營模式好，可持續盈利能力強。（5）連續三年以上獲第三方評估機構

13、評估擔保機構資信等級為優秀。（6）經營合規穩健，未發生違約，最近2年盈利。（7）總公司及其股東最近一年無違法違規記錄。（8）名稱直冠市區劃的分公司，撥付營運資金不少于3000萬元人民幣；名稱直冠“廣西”的分公司，撥付營運資金不少于6000萬元人民幣；完成資本金托管手續，撥付各分公司營運資金總額不得超過其凈資產的50%。（二）設立工作要點。1.擬設立分公司的融資性擔保公司召開股東會或董事會，作出設立分公司、成立籌備工作小組（或指定代表或者共同委托代理人）并授權其履行組建工作職責的有關決議。2.獲得總公司注冊地監管部門的批準文件及合規經營證明。如為跨省設立，須獲得總公司和分公司注冊地省級監管部門的

14、批準文件及總公司注冊地監管部門出具的合規經營證明。3.起草各項內部管理制度、準備擬任高管有關資料。4.申請預先核準分公司名稱。5.董事、監事和高管人員獲得任職資格。6.確定營業場所。7.總公司撥付給分公司運營資金。8.向分公司注冊地監管部門報送申報材料。9.獲得設立批復后，憑6個月期融資性擔保機構經營許可證到工商管理機構辦理注冊登記。10.與銀行簽訂融資性擔保公司注冊資本銀行托管協議并提交托管資金到位憑證。11.換發5年期融資性擔保機構經營許可證。（三）申請材料目錄。1.分公司所在地監管部門的請示文(包括設立審查意見表、股東約談記錄、市監管部門確定2名主監管人的承諾書)；2.總公司所在地市級監

15、管部門出具的同意文件和合規經營證明（自治區屬擔保公司設立分支機構的，不用提交）；跨省設立分公司的，需提交總公司和分公司注冊地兩省級監管部門出具的同意文件及總公司注冊地監管部門出具的合規經營證明；其中，總公司注冊地監管部門出具的合規經營證明內容包括但不限于總公司在當地業務經營情況、在保余額國家或省級排名等； 3.分公司設立申請書（總公司提出）；4.總公司的企業法人營業執照復印件及融資性擔保機構經營許可證復印件；5.總公司設立分公司的決議或決定（內容需包括總公司與分公司的權責界定、業務關系）； 6.總公司承諾書；7.經審計的總公司上一會計年度財務會計報告； 8.分公司擬任高級管理人員的信息表；9.

16、分公司管理制度、違約風險處置預案；10.企業名稱預先核準通知書復印件；11.營業場所證明材料；12.授權委托書及經辦人身份證明材料；13.總公司撥付給分公司資金證明材料（撥付憑證等）；14.區外融資性擔保公司在廣西設立分分公司，須提交企業基本情況簡介，經審計的近兩年財務報告，人民銀行信用報告，首席風險官、首席合規官的執業資格證書，業務流程；15.區外融資性擔保公司在廣西設立分公司，須提交申報前近三年經第三方評估機構評估擔保機構資信等級報告；16.銀行合作意向書； 17.根據審查情況，監管部門要求提供的其他資料。 （四）設立分公司操作流程。1.融資性擔保分公司籌備組將申請材料目錄2-17報送擬注

17、冊地監管部門，注冊地監管部門對相關證件的原件進行查驗，對涉及事項進行核實。市級監管部門對高管任職資格無異議后，實地查看營業場所。2.通過注冊地監管部門審查后，逐級將申請材料目錄1-17報送自治區政務中心。自治區金融辦受理材料后組織審核申報材料。通過審核的，批復同意成立分公司，發6個月期融資性擔保機構經營許可證。3.分公司籌建組持6個月期融資性擔保機構經營許可證辦理工商登記注冊手續。完成注冊登記后，與銀行簽訂注冊資本銀行托管協議并將托管資金按規定托管到相關托管賬戶中，同時分公司高管人員獲得任職資格。4.分公司將高管人員獲得任職資格證明文件復印件及任職資格核準申請表、注冊資本銀行托管協議原件、托管

18、賬戶對賬單、營業執照復印件、6個月期融資性擔保機構經營許可證遞交市金融辦，申請換發5年期融資性擔保機構經營許可證。5.市金融辦審查核準分公司高管任職資格并將任職資格文件、融資性擔保機構經營許可證審查意見表、營業執照復印件及6個月期融資性擔保機構經營許可證送自治區金融辦換發5年期融資性擔保機構經營許可證。三、申請材料要求各市監管部門需對申報資料的真實性和完整性進行認真審查。經初審合格后，應填寫融資性擔保公司設立審查意見表，簽字蓋章后作為申報材料必備要件一并上報。融資性擔保公司要按照本指引申請材料目錄準備相關上報材料，并按目錄順序編制頁碼、裝訂成冊，所上報材料必須真實、準確、完備，目錄中所列上報材

19、料缺一不可。申請材料A4規格的紙張，一式4份及電子版本光盤1張，各類材料之間應明顯分隔。所有材料應當提交原件，如復印件應加蓋印章或手印；材料封面以應注明“設立擔保公司（分公司）的申請材料”。凡申報材料不符合本指引要求的，一律作退回處理。四、附則本指引自發布之日起施行。本指引由自治區金融辦負責解釋和修改。廣西融資性擔保公司設立申報指引（2013年版）自發布之日起廢止。附件： 1.設立申請材料（樣本）2.融資性擔保公司注冊資本銀行托管協議（樣本）3.融資性擔保機構經營許可證審查意見表附件1XX融資性擔保有限公司設立申請材料年 月設立申請材料目錄一、市監管部門請示文(包括設立審查意見表、股東約談記錄

20、、市監管部門確定2名主監管人的承諾書)二、公司設立申請表三、可行性研究報告（包括經營發展戰略和規劃）四、出資人協議書（包括授權委托書）五、股東名冊及其出資額、股權結構六、出資人會議決議七、股東情況簡介八、出資人的資信證明和有關資料九、股東承諾書十、擬任董事、監事、高級管理人員的信息表(如自然人股東擔任可不提交)十一、公司章程草案十二、公司財務制度、風險控制制度、業務流程、公司治理制度、信息披露制度、違約風險處置預案十三、企業名稱預先核準通知書（復印件）十四、法律意見書十五、經營場所的使用權證明（復印件）十六、有資質的會計師事務所出具的全額驗資報告（含銀行詢證函，設立申請獲批準后提交）十七、銀行

21、合作意向書十八、根據審查情況，監管部門要求提供的其他資料注：此設立申請材料目錄適用于申請在設區市設立融資性擔保公司，如申請在縣（市）設立，申報材料增加縣監管部門的請示文。申請材料未注明提交復印件的，應當提交原件。設立申請材料之一市金融辦文件市報號 簽發人：關于批準設立融資性擔保公司的請示 自治區金融辦：年月日我單位受理了縣監管部門關于批準設立融資性擔保公司的請示（文號）或融資性擔保公司籌建組關于設立融資性擔保公司的請示（文號）。經認真審核和調查，我們認為融資性擔保公司設立申請中的內容和涉及事項屬實并符合（基本符合）我區融資性擔保公司設立的有關規定，建議同意設立融資性擔保公司。現將融資性擔保公司

22、設立申請材料報送貴辦，請予以審查批準。附件：1.融資性擔保公司設立審查意見表 2.融資性擔保公司股東約談記錄3.關于對融資性擔保有限公司（分公司）設立申請的監管及風險處置責任承諾書市金融辦公章 年 月 日附件1融資性擔保公司設立審查意見表一、公司基本情況公司名稱注冊資本股東及出資姓 名(公司名稱)出資額出資比例公司治理機構1.董事會（或執行董事）由XXX、XXX組成，其中XXX為董事長 2.監事會（或監事） 由XXX、XXX組成，其中XXX為監事長3.高級管理人員 XXX總經理；XXX、XXX副總經理公司內設機構填寫公司內部擬設立的部門及人員數公司管理制度填寫公司擬定的內控管理制度名稱二、審查

23、情況股權設置1.是否存在一個投資主體（包括法人或自然人）投資設立1家以上的融資性擔保公司。2.是否存在一個投資主體與其控股企業共同或分別投資設立融資性擔保公司。3.股東之間是否存在關聯關系。股東資格1.股東信用記錄情況，是否良好。2.是否查驗了最近三個月的銀行流水賬？3.股東的信用報告中是否存在大額借款余額，資產負債率不高于70%。4.是否查驗了銀行流水賬、房產等證件材料的原件；原件與復印件的一致性。5.是否核算了自然人股東出資能力=個人名下合法所得資產-個人負債-應保留抗風險資產-可持續出資資產出資額。6.法人股東出資額是否小于流動資產與流動負債的差額，且在凈資產額以內。7. 法人股東公司是

24、否存在股東、董事、監事以及高管人員違法違規借用公司款項行為。8.股東是否在最高人民法院網上被執行人信息查詢中有記錄。9.自然人股東是否持有港澳通行證、普通護照。公司治理結構1.董事會、監事會的設立是否符合公司法要求。2.監事是否存在兼任高級管理人員的情形。公司管理制度管理制度是否齊備，是否具有操作性。原件查驗對XXX、XXX、XXX證件進行了查驗，查驗人是否在復印件上簽名（或簽章）。申報材料是否按照申報材料目錄提交，材料是否齊全三、審查結果審查人意見1.提出審查時發現的問題或應當給予關注的事項。2.建議同意XXX、XXX設立XX融資性擔保公司。3.我們對本審查意見書內容負責。 審查人（簽名）：

25、 市金融辦意見 負責人（簽名）： （單位公章） X年X月X日附件2融資性擔保公司股東約談記錄根據廣西壯族自治區人民政府關于印發廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法的通知（桂政發201049號）、廣西壯族自治區金融工作辦公室關于印發廣西壯族自治區融資性擔保公司監管意見的通知（桂金辦發201125號）文件精神，我辦約談擬設融資性擔保公司股東，形成約談紀要如下：約談時間：XXXX年XX月XX日 XX: XX-XX: XX約談地點：XXXX 約談組員：XXXX XXXX約談對象：XXXX：職務 XXXX：職務談話記錄：一、了解公司股東（一）了解股東的生長地、長住地以及家庭情況，持有護照和其他國家居

26、留證、國籍情況。（二）了解股東開辦實體經濟情況、工作經歷。（三）了解股東設立融資性擔保公司的目的。（四）了解股東之間的關系（夫妻親戚關系、朋友關系、生意伙伴關系）。二、了解公司的經營發展思路（一）客戶群體定位（二）商業模式（公司如何運用注冊資本；如何拓展融資擔保業務；融資擔保業務收費低、業務量小時公司如何維持基本運轉；20%注冊資本的對外投資意向等）。（三）盈利模式（公司怎么賺錢）。三、宣講融資擔保行業的政策法規及監管要求（一）公司的經營范圍、禁止業務。（二）公司注冊資本運用的限制、注冊資本銀行托管內容。（三）公司經營規則和風險控制要求。（四）監管要求（變更事項的審批、報送報表時間、是否愿意接

27、受注冊資本銀行托管等）。（五）非法集資定義和處罰的宣傳。附件3關于對融資性擔保有限公司（分公司）設立申請的監管及風險處置責任承諾書根據廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法（桂政發201049號）和廣西融資性擔保公司設立申報指引的要求，我辦對融資性擔保有限公司（分公司）設立申請進行了審查，并承諾如下：我辦愿意承擔融資性擔保有限公司（分公司）的監管責任，負責該公司（分公司）的日常監管工作（并對總公司進行延伸監管），落實監管制度，制定風險處置預案，及時處置其可能發生的風險，做好信息、報表數據上報工作。特指定、等兩名同志為融資性擔保有限公司（分公司）的主監管人。 市金融辦年 月 日設立申請材料之二

28、融資性擔保公司設立申請表一、擬設公司基本情況名 稱擬注冊資本(萬元)公司股東姓 名認繳出資額出資比例擬任公司職務擬注冊地址公司擬設內部機構公司擬招聘員工（人）內控及風險管理制度擔保業務管理制度 風險控制管理制度 內部審計制度擔保授信前盡職調查制度 擔保授信審查與審批決策制度 公司崗位職責說明 公司組織結構圖擬申報經營范圍二、公司治理機構公司治理機構董事會（ 名董事） 執行董事監事會（ 名監事） 監事 董事長兼總經理 執行董事兼總經理 總經理副總經理（ 人）三、公司股東簡況（一）自然人股東姓 名出生年月工作年限配偶姓名住址貸款逾期記錄及未結清貸款余額筆數月份數最長逾期月數未結清貸款額(萬元)工作

29、經歷個人資產狀況一、資產狀況銀行存款開戶行賬 號最近3個月的銀行賬戶余額X月X月X月控股或參股實業公司名稱成立時間注冊資本（萬元）凈資產（萬元）出資比例房(地)產房（地）產地址面積資產共有人資產抵押或貸款情況債券種類期限金 額股票公司簡稱及代碼買入時間股數金額（買入時）其他資產二、負債狀況銀行貸款貸款種類貸款發放日期貸款到期日期貸款余額企業或個人借款借款種類借款發放日期借款到期日期借款余額（二）法人股東名 稱成立時間注冊資本實收資本法人代表公司住址經營范圍股東情況姓名（或公司名稱）出生日期（或法人代表）出資額占比公司股東會或董事會是否同意出資設立融資性擔保公司是 否近三年經營情況年年年1、總資

30、產其中：固定資產合計 貨幣資金 流動資產合計2、凈資產3、主營業務收入4、凈利潤5、實繳稅金6、負債合計其中:流動負債合計7、資產負債率(負債合計/總資產)8、凈資產收益率(凈利潤/凈資產)企業的主營業務及經營情況簡介如為境外法人股東，還應包括公司的發展概況、在華投資情況。四、籌建組成員姓 名身份證號碼聯系電話是否股東五、公司股東聲明我們確認提交的申報表所填內容屬實。如有虛假，愿承擔一切責任。股東簽名（指模）： 年 月 日設立申請材料之三融資性擔保公司的可行性研 究 報 告一、可行性分析（一）公司股東最早接觸融資擔保的時間？何時萌發設立融資性擔保公司的想法？誰建議股東投資設立融資性擔保公司？（

31、二）為設立融資性擔保公司，公司股東商談了多少次？請列出每次商談的時間、地點、人員和內容？（三）投資設立融資性擔保公司的目的？（四）融資性擔保公司注冊資本要求數額大，且為實繳貨幣資本，股東如何籌措注冊資本？二、公司經營戰略和發展規劃（五）公司成立后計劃開展哪類融資擔保業務？哪類非融資性擔保業務？哪些投資業務？（六）公司成立后，如何拓展融資擔保業務，計劃發展哪類客戶群體？（七）成立后，計劃和哪家銀行聯系開展業務合作？（八）公司開展業務時，計劃收取客戶的費用類型（如擔保費、管理費、咨詢服務費等）及收費標準？（九）公司招聘高管的條件和擬付薪酬？如何招聘員工？（十）融資性擔保是高風險行業，公司如何從機構

32、設置、管理制度上控制風險？（十一）公司成立初期，融資擔保業務規模小且收費不高，如何盈利？（十二）公司開業后3年的業務發展計劃？注：按照一問一答方式完成設立申請材料之四-1出資人協議書一、協議各方法人出資人注明：名稱、企業法人代碼、住所和法定代表人。自然人出資人：姓名、身份證號和住址。二、協議內容（一）公司名稱與注冊資本；（二）公司的設立方式和組織形式；（三）各出資人認購的股份及出資、占總股本比例；（四）出資時間；（五）出資人的權利和義務；（六）爭議解決。（七）成立籌建組并授權籌建組履行公司設立工作職責和申請人職責。三、附件（一）法人出資人的營業執照復印件（須標注與原件一致并加蓋法人公章）；法人

33、出資人同意投資入股的股東大會或董事會決議；（二）自然人出資人的身份證正反面復印件；（三）授權委托書。 法人出資人的法定代表人簽名并加蓋公章 自然人出資人簽名并蓋指模設立申請材料之四2授權委托書融資性擔保公司出資人會議于年月日召開，會議選舉、為融資性擔保公司籌建組成員，為籌建組組長，現授權籌建組代表融資性擔保公司全體出資人履行設立工作職責和申請人職責，設立申請期間（從公司籌建到公司注冊登記）的一切相關責任由全體出資人和籌建組承擔。股東會召開后，本授權委托書適用于全體股東對籌建組的授權委托關系。 法人出資人的法定代表人簽名并加蓋公章自然人出資人簽名并蓋指模籌建組成員簽名并蓋章（成員為企業法人的，由

34、其法定代表人簽名并蓋公章；成員為自然人的，由其簽名并加蓋指模）設立申請材料之六出資人會議決議融資性擔保公司于年月日在(地址)召開股東會，到會股東、，代表出資X%。會議由XX召集并主持。經與會股東審議，一致通過以下決議：一、同意設立融資性擔保公司，公司注冊資本人民幣萬，出資元；出資元。二、同意由、組成融資性擔保公司籌建組，為籌建組組長，由籌建組具體負責公司的有關籌建事項。三、同意作為公司的辦公場地。四、審議通過融資性擔保公司章程（草案）。五、同意為公司法人代表。六、選舉、為公司董事會董事，為董事長或公司不設董事會，選舉為公司執行董事。七、選舉、為公司監事會監事，為監事長或同意不設立監事會，只設立

35、一名監事，選舉為公司的監事。八、同意聘用為公司總經理，、為公司副總經理，。九、審議通過以下的公司主要管理制度：擔保業務經營制度、財務管理制度、風險管理制度等。十、同意公司設立部，部（內部管理機構設置）。出資人簽名并蓋指模： 年月日設立申請材料之七-1股東的資信證明和有關材料一、境內股東的資信證明和有關資料清單（一）境內法人股東資信證明和有關資料清單1.法人股東業務經營情況簡介。2.法人股東營業執照、組織機構代碼證復印件。 3.工商行政管理部門出具的公司電腦查詢單。4.法人股東法定代表人身份證復印件。5.同意投資融資性擔保公司的股東會決議（集體所有制企業提供職工大會決議）。6.法人股東的信用報告

36、。由人民銀行分支機構通過征信系統查詢并出具，查詢日期為申報前2個月內。7.法人股東申報前3年財務報表，其中上一會計年度財務會計報告須經審計（審計報告為帶防偽標識的原件。申報籌建時間在下半年的，須提供經審計的上半年財務會計報告）。年度財務審計報告包括資產負債表、利潤表、現金流量表(有分公司的應當合并報表)。報告內容完整，含會計報表附注。所有者權益變動表和財務會計報表主要項目應有注釋。會計報表附注中應包括說明會計報表中重要項目的明細資料，包括：（1）“應收票據”、“應收賬款”、“其他應收款”、“應付賬款”、“其他應付款”、“應收利息”等附注要列出其組成部分的明細往來單位(或個人)、經濟內容、發生時

37、間及金額；（2）“委托貸款”等附注要列明受托銀行、借款單位(或個人)、期限、發生時間及金額；（3）“長期股權投資”和“長期債權投資”等附注列明其組成部分的明細。如提交的法人股東財務報告出現經營情況大幅波動、凈資產增長異常等情況的，需增加企業近幾年經營情況和盈利情況說明，并附納稅證明材料。8.法人股東申報前三個月的銀行流水賬單。9.法人股東承諾承擔公司管理責任，對風險處置和代償負全部責任的書面文件。10.法人股東的公司章程。（二）境內自然人股東資信證明和有關資料清單 1.自然人股東簡況表。 2.自然人股東及其配偶的身份證復印件、結婚證復印件。 3.自然人股東及其配偶的個人信用報告。由人民銀行分支

38、機構通過征信系統查詢并出具（查詢日期為申報前2個月內）。4.自然人股東截至申報前2個月內的無犯罪公證書(證明截至日期與出具日期一致)。5.自然人股東配偶及相關權益人同意其出資并承諾承擔連帶責任的證明文件。 6.自然人資產證明材料。（1）個人銀行賬戶資料。存折（銀行卡）對賬單（至少能看到最近3個月的資金流動情況）或者銀行出具的近3個月的資金流水單證明（定期存款單或銀行打印蓋章的定期存款流水單）；（2）房產證明；（3）股票、債券、交割單、對賬單或證交所資金證明；（4）擁有的公司股權。工商局出具的公司查詢單、最近一個會計年度公司經審計的財務報告、營業執照復印件并加蓋單位公章。二、境外股東的資信證明和

39、有關資料清單（一）境外法人股東資信證明和有關資料清單 1.法人股東業務經營情況簡介。2.注冊登記證明（復印件）、法定代表人證明（復印件）。外方投資者的法人主體資格證明或個人身份證明應當經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使（領）館認證（日期為申報前2個月內）；香港、澳門和臺灣地區投資者的機構法人主體資格證明或個人身份證明應當依法提供截至申報前2個月內的當地公證機構的公證文件。3.法人股東同意投資融資性擔保公司的股東會決議。4.法人股東截至申報前2個月內的的銀行資信證明。5.法人股東近2年經審計的財務報告。財務報告包括資產負債表、利潤表、現金流量表(有分公司的應當合并報表)。報告內容完整，含會計

40、報表附注。所有者權益變動表和財務會計報表主要項目應有注釋。會計報表附注中應包括會計報表中重要項目的明細資料。如法人股東的財務報告出現經營情況大幅波動、凈資產增長異常等情況的，需增加企業近幾年經營情況和盈利情況說明，并附納稅證明材料。6.法人股東承諾承擔公司管理責任，對風險處置和代償負全部責任的書面文件。7.法人股東的公司章程。（二）境外自然人股東資信證明和有關資料清單 1.自然人股東簡況表。 2.自然人股東及其配偶的身份證明、結婚證明。身份證明、結婚證明應當經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使（領）館認證（日期為申報前2個月內）；香港、澳門和臺灣地區的應當提供截至申報前2個月內的當地公證機構

41、的公證文件。 3.自然人股東及其配偶的銀行資信證明（查詢日期為申報前2個月內）。4.自然人股東截至申報前2個月內的的無犯罪公證書（證明截至日期與出具日期一致）。5.自然人股東配偶及相關權益人同意其出資并承諾承擔連帶責任的證明文件。6.自然人股東資產證明材料。參照上述的境內自然人股東資產證明材料。三、其他社會組織參照以上規定提供資料及相應資格證明材料。 四、材料要求 （一）每位股東的材料須按照以上清單順序排列，按照先法人股東后自然人股東的順序，排完一個股東再排另一個股東。 （二）市金融辦審查人必須查驗上述資料的原件，并在復印件上標注“與原件一致”，簽上審查人姓名。設立申請材料之七-2自然人股東信

42、息表姓名性別出生年月照片籍貫家庭住址學歷畢業院校專業工作單位職稱職務身份證號碼固定電話移動電話護照號碼港澳通行證號碼持有別國永久居留證加入別國國籍簡歷（從高中學習階段填寫）家庭主要社會關系（父母、兄弟姐妹、夫妻、子女）稱謂姓名出生日期工作單位、職務年 月年 月年 月年 月 本人承諾上述資料真實。 （簽名并蓋指模） 年 月 日注：1.護照號碼、港澳通行證號碼如無，請畫斜線。2. 持有別國永久居留證、加入別國國籍如有請填寫國別；如無請畫斜線。設立申請材料之八-1融資性擔保公司全體股東承諾書本公司全體股東已認真學習廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法等相關規定，明確了作為融資擔保公司股東應具備的

43、條件以及應承擔的責任和義務。現鄭重承諾如下：一、承諾嚴格遵守國家法律、法規；嚴格遵守融資性擔保公司管理暫行辦法、廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法和監管部門印發的政策規定，如實向監管部門報告經營情況，及時、全面、準確向監管部門報送業務統計報表及財務報表等材料，主動接受和配合監管部門的監管。二、保證入股資金來源真實合法，保證驗資后不抽走入股資金。按監管部門規定實行融資性擔保公司注冊資本銀行托管的監管，并以此為契機，不斷健全完善公司各項內部制度和管理機制，努力提升業務水平和抗風險能力，切實加強與銀行的合作，不斷做強做大融資擔保業務。三、承諾公司獲批半年內不向外或者在公司內轉讓股份。四、承諾不

44、從事吸收存款或變相吸收存款、發放貸款、受托貸款、受托投資、非法金融證券期貨業務和非法集資等禁止業務。承諾不將投資人資金存入股東及關聯賬戶，或運用投資人資金進行理財，不超擔保業務包辦投資人的投資行為。在今后的經營過程中如出現違法、違規行為或者損失和風險，我們將承擔相應的法律、經濟、民事等相關責任。五、承諾完成工商登記注冊后6個月內，與銀行簽訂正式的注冊資本銀行托管協議，將注冊資本的40%托管資金轉入托管賬戶，并將正式的注冊資本銀行托管協議及托管賬戶對賬單報送注冊地金融辦。六、承諾本次及今后所提交的文件、證件及有關材料真實可靠，復印件與原件內容一致，并對因材料虛假所引發的一切后果負法律責任。在監管

45、部門現場檢查及經舉報查實存在違規經營行為，依法依規接受處罰。 法人股東的法定代表人簽名并加蓋公章 自然人股東簽名并蓋指模設立申請材料之八-2融資性擔保有限公司承諾書（設立分公司的總公司需要提供）根據融資性擔保公司管理暫行辦法和廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法等相關規定，本公司現鄭重承諾如下：一、承諾嚴格遵守國家法律、法規；嚴格遵守融資性擔保公司管理暫行辦法、廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法和監管部門印發的政策規定，如實向監管部門報告經營情況，及時、全面、準確向監管部門報送業務統計報表及財務報表等材料，總公司主動接受和配合分公司注冊地監管部門的延伸監管，分公司接受注冊地監管部門的

46、屬地監管。二、承諾總公司及其全體股東對擬設分公司的管理、經營風險、風險處置和代償承擔連帶責任，如分公司經營中發生風險事件、擔保代償，總公司負責風險處置和追償。三、總公司對擬設分公司撥付不少于3000萬元人民幣的營運資金，保證撥付資金來源真實合法，保證資金到位后不抽走撥付資金。按監管部門規定實行融資擔保公司注冊資本銀行托管，并以此為契機，不斷健全完善分公司各項內部制度和管理機制，努力提升業務水平和抗風險能力，切實加強與銀行的合作，不斷做強做大融資擔保業務。四、承諾不從事吸收存款或變相吸收存款、發放貸款、受托貸款、受托投資、非法金融證券期貨業務和非法集資等禁止業務。承諾不將撥付資金存入股東及關聯賬

47、戶，或運用撥付資金進行理財，不超擔保業務包辦投資人的投資行為。在今后的經營過程中如出現違法、違規行為或者損失和風險，我們將承擔相應的法律、經濟、民事等相關責任。五、承諾完成工商登記注冊后6個月內，與銀行簽訂正式的注冊資本銀行托管協議，將注冊資本的40%托管資金轉入托管賬戶，并將正式的注冊資本銀行托管協議及托管賬戶對賬單報送分公司注冊地監管部門。六、承諾本次及今后所提交的文件、證件及有關材料完整、真實、合規、有效，復印件與原件內容一致，并對因材料虛假所引發的一切后果負法律責任。在監管部門現場檢查及經舉報查實存在違規經營行為，依法依規接受處罰。 總公司法定代表人簽名并加蓋公章 總公司全體股東簽名并

48、加蓋公章（自然人股東蓋指模）設立申請材料之九擬任董事、監事、高管人員信息表姓名性別出生年月照片籍貫家庭住址學歷畢業院校專業工作單位職稱職務身份證號碼固定電話移動電話護照號碼港澳通行證號碼持有別國永久居留證加入別國國籍經濟工作年限銀行、擔保從業年限擬擔任融資性擔保公司職務簡歷（從高中學習階段填寫） 時間 工作單位 證明人 證明人的聯系電話1998.3-2010.4 公司 家庭主要社會關系（夫妻、子女）稱謂姓名出生日期工作單位、職務年 月年 月年 月年 月 本人承諾上述資料真實。 （簽名并蓋指模） 年 月 日注：1.護照號碼、港澳通行證號碼如無，請畫斜線。2.持有別國永久居留證、加入別國國籍如有請

49、填寫國別；如無請畫斜線。3.如自然人股東擬任公司董事、監事、高管人員，可不填此表。設立申請材料之十融資性擔保公司章程除符合公司法要求外，應當將廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法中與融資性擔保公司責任和義務相關的內容寫入章程中。法人股東的法定代表人簽名并加蓋公章 自然人股東簽名并蓋指模設立申請材料之十一融資性擔保公司主要管理制度包括但不限于：業務經營制度、財務管理制度、內部控制制度、風險管理制度、公司治理制度、信息披露制度、違約風險處置預案。設立申請材料之十二企業名稱預先核準通知書 提供工商局出具的企業名稱預先核準通知書復印件。設立申請材料之十三關于融資性擔保有限公司出資人出資能力、資金來

50、源合法性以及出資人關聯關系的法律意見書致：融資性擔保有限公司律師事務所（以下簡稱“本所”）是具有中華人民共和國（以下簡稱“中國”）執業資格的律師事務所。接受融資性擔保有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，現就公司出資人的出資能力、資金來源合法性以及出資人關聯關系，出具本法律意見書。出具本法律意見書的主要依據： 中華人民共和國公司法；融資性擔保公司管理暫行辦法（中國銀監會等部門令2010年第3號）；廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法（桂政發201049號）；企業會計準則第36 號關聯方披露深圳證券交易所股票上市規則2008版上海證券交易所股票上市規則2008版國家和廣西壯族自治區其他有關法律、規章和政策。 為出具本法律意見書之目的，本所依據中國有關法律、行