1、船舶扣押與拍賣司法動態探討李旭東船舶扣押與拍賣司法動態探討 海事法院在扣押與拍賣船舶過程中遇到了許多實際問題，如船舶扣押的條件、擔保的提供與返還、訴前扣押與訴訟案件的管轄、船舶拍賣、債權登記以及船舶價款的分配、船舶擔保物權實現程序的管轄等，本文試圖對上述問題進行探討一、一、國內外扣賣船的公約法律和規定國內外扣賣船的公約法律和規定1、1952年制定了統一海船扣押某些規則的國際公約（未加入）2、1999年制定了國際船舶扣押公約（未加入）3、最高院于1986年制定了關于訴訟前扣押船舶的具體規定（失效）4、1987年制定了關于強制變賣被扣押船舶清償債務的具體規定（失效）5、1994 年最高院對上述規定

2、分別作出修訂，關于海事法院訴訟前扣押船舶的規定（失效）、關于海事法院拍賣被扣押船舶清償債務的規定6、1999 年 12 月 25 日第九屆全國人大常委會第十三次會議通過了海事訴訟特別程序法，該法吸收了1999年國際船舶扣押公約的最新內容，在第三章第二節專門對船舶扣押與拍賣作出規定。7、2002年12月，最高院制定關于適用若干問題的解釋，對船舶扣押與拍賣的相關問題作出了進一步規范。二、限制處分的保全措施1、死扣、活扣的保全形式及含義2、法律依據 海訴法第27條規定：海事法院裁定對船舶實施保全后，經海事請求人同意，可以采取限制船舶處分或者抵押等方式允許該船舶繼續營運。 關于適用中華人民共和國民事訴

3、訟法若干問題的意見第101條之規定：人民法院對不動產和特定的動產（如車輛、船舶等）進行財產保全，可以采用扣押有關財產權證照并通知有關產權登記部門不予辦理該項財產的轉移手續的財產保全措施；必要時，也可以查封或扣押該項財產。二、限制處分的保全措施3、問題 申請對船舶采取限制處分的保全措施，而不要求扣押船舶限制其營運。實踐中對此存在不同意見：肯定的觀點認為海訴法并未規定對船舶只能采取扣押一種保全措施。這種方式有助于充分發揮船舶使用價值，緩和糾紛雙方對立情緒。否定的觀點則認為，如準許此類申請，（1）可能導致船舶所有人通過虛假保全，阻礙真正的海事請求人行使權利扣押船舶，（2）優先權在這兩種方式下的效力，

4、船舶優先權應當通過法院扣押產生優先權的船舶行使4、解決方案 （1）明確扣押不同于其他保全措施（2）依照民事訴訟法的有關規定對船舶采取限制轉讓、抵押等保全措施（3）上述保全措施不影響其他海事請求人申請扣押船舶。三、同時扣押和拍賣1、問題 （1）不同海事請求能否申請扣押已經被扣押的船舶 （2）申請拍賣的順序 （3）實施拍賣法院2、法律依據 海訴法第24條規定 海事請求人不得因同一海事請求申請扣押已被扣押過的船舶。三、同時扣押和拍賣3、解決方案 （1）允許海事法院應不同海事請求人的申請，可以對已經被扣押的船舶采取扣押措施。 （2）先扣押船舶的海事請求人未申請拍賣船舶的，后扣押船舶的海事請求人可以依據

5、海事訴訟特別程序法第二十九條的規定，申請拍賣。 （3）向準許其扣押申請的海事法院申請拍賣船舶。 （4）兩個以上海事法院都作出拍賣裁定時，則由最先作出拍賣裁定的海事法院負責拍賣四、光租船舶的拍賣1、問題 能賣才能扣、能扣就能賣和能扣不能賣2、法律依據 海訴法第23條第1款的規定，當“船舶的光船承租人對海事請求負有責任，并且在實施扣押時是該船的光船承租人或者所有人”時，海事法院可以扣押當事船舶。 2、解決方案 （1）允許申請拍賣，明確能扣就能賣的原則 （2）確定拍賣目的用于清償光船承租人經營該船用于清償光船承租人經營該船舶產生的相關債務舶產生的相關債務五、扣船擔保1、問題（1）反擔保數額的確定，（

6、2）船員工資，人身傷亡等提供不起擔保的如何處理，（3）反擔保數額不足（4）反擔保的返還2、法律依據 海訴法16條 海事法院受理海事請求保全申請，可以責令海事請求人提供擔保，海事請求人不提供的，駁回其申請。海訴法解釋24條申請扣押船舶錯誤造成的損失，包括因船舶被扣押在停泊期間產生的各項維持費用與支出、船舶被扣押造成的船期損失和被申請人為使船舶解除扣押而提供擔保所支出的費用。五、扣船擔保3、解決方案（1）提供反擔保為原則，不需要擔保為例外（2）海事請求人提供擔保的具體數額，以船舶扣押期間可能產生的各項維持費用與支出、因扣押造成的船期損失和被請求人為使船舶解除扣押而提供擔保所支出的費用，按三十日計算

7、（3）船舶扣押后，海事請求人提供的擔保不足以賠償可能給被請求人造成損失的，海事法院應責令其追加擔保。（4）因船員勞務合同、海上及通海水域人身損害賠償糾紛申請扣押船舶，且事實清楚、權利義務關系明確的，可以不要求提供擔保。（5）案件終審后給予被申請人30天的催告期，期滿不起訴返還擔保，（6）被請求人同意返還，或生效法律文書認定被請求人負有責任，且賠償或給付金額與海事請求人要求被請求人提供擔保的數額基本相當的,可以直接準許海事請求人返還擔保的申請。 六、扣押期間的船舶管理1、問題 在船舶被扣押后，船東或經營人、管理人放棄管理，船舶處于危險之中，如何處理2、解決方案 （1）明確船舶所有人、光船承租人在

8、船舶被扣押期間的管理責任。 （2）當船舶所有人或光船承租人不履行管理職責時，海事法院可委托具有相應資質與能力的機構代為管理， （3）由此產生的費用由負有管理義務的船舶所有人或光船承租人承擔或在拍賣價款中優先撥付。七、扣押船舶與訴訟的管轄1、問題 受訴法院與扣船法院不一致時，由誰實施船舶拍賣2、法律依據 海訴法第19條規定，海事請求保全執行后，有關海事糾紛未進入訴訟或者仲裁程序的，當事人就該海事請求，可以向采取海事請求保全的海事法院或者其他有管轄權的海事法院提起訴訟，但當事人之間訂有訴訟管轄協議或者仲裁協議的除外3、解決方案 扣押船舶的海事法院繼續實施保全措施八、扣押裁定的終結執行1、問題 扣船

9、裁定作出以后執行前，（1）當事人撤回申請的，（2）因客觀原因無法執行的2、解決方案（1）準許當事人撤回扣押船舶申請的同時，終結原裁定的執行。（2）因客觀原因無法執行的，裁定終結執行。九、拍賣1、問題（1）船舶拍賣未能成交，需要再次拍賣的，是否發公告（2）拍賣船舶的實施機構（3）保留價（4）不能變現的費用承擔2、法律依據 海訴法第32條第3款 拍賣船舶的公告期間不少于三十日。海訴法第34條拍賣船舶由拍賣船舶委員會實施。海訴法解釋3條海事法院裁定拍賣船舶，應當通過報紙或者其他新聞媒體連續公告三日。海訴法解釋第39條二十總噸以下小型船艇的扣押和拍賣，可以依照民事訴訟法規定的扣押和拍賣程序進行。九、拍

10、賣3、解決方案 （1）適用拍賣法第45條拍賣日七日前發布拍賣公告 （2）拍賣船舶由拍賣船舶委員會實施，不另行委托拍賣機構進行拍賣 （3）拍賣船舶依據評估價確定保留價。保留價不得公開。第一次拍賣時，保留價不得低于評估價的百分之八十；因流拍需要再行拍賣的，可以酌情降低保留價，但降低的數額不得超過前次保留價的百分之二十。對經過兩次拍賣仍然流拍的船舶，可以進行變賣。變賣價格不得低于評估價的百分之五十。變賣仍未成交的，經已受理登記債權三分之二以上份額的債權人同意，可以低于評估價的百分之五十進行變賣處理。仍未成交的，可以解除船舶扣押十、司法拍賣的效力1、問題 船舶被拍賣，其他保全措施的效力2、解決方案 船

11、舶經海事法院拍賣、變賣后，對該船舶已采取的其他保全措施效力消滅十一、債權登記1、問題 （1）海訴法第111條中的“公告期間屆滿”之日的含義 （2）債權登記裁定作出時間 （3）申請拍賣船舶的海事請求人，可以不經債權登記直接參與分配船舶價款 （4）船舶拍賣程序終止，債權登記程序的處理2、法律依據 海訴法第111條 海事法院裁定強制拍賣船舶的公告發布后，債權人應當在公告期間，就與被拍賣船舶有關的債權申請登記。公告期間屆滿不登記的，視為放棄在本次拍賣船舶價款中受償的權利十一、債權登記3、解決方案 （1）海事訴訟特別程序法第111條規定的申請債權登記期間的屆滿之日，為第一次拍賣時的拍賣船舶公告最后一次發

12、布之日起第六十日。 （2）受理債權登記申請后，在船舶被拍賣、變賣成交后，作出是否準予的裁定。 （3）申請拍賣船舶的海事請求人未經債權登記，可以直接要求參與拍賣船舶價款分配， （4）裁定終止拍賣船舶的，同時裁定終結債權登記受償程序，當事人已經繳納的債權登記申請費予以退還十二、確權訴訟1、問題 （1）確權訴訟的范圍 （2）涉及碰撞責任比例的確權案件是否一審終審2、法律依據 海訴法第116條海訴法 債權人提供其他海事請求證據的，應當在辦理債權登記以后，在受理債權登記的海事法院提起確權訴訟。當事人之間有仲裁協議的，應當及時申請仲裁。 海事法院對確權訴訟作出的判決、裁定具有法律效力，當事人不得提起上訴。

13、十二、確權訴訟 3、解決方案 （1）當事人在債權登記前已經就有關債權提起訴訟的，不適用海事訴訟特別程序法第116條第2款的規定，當事人對海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴 （2）債權人依照海事訴訟特別程序法第116條第1款的規定提起確權訴訟后，需要判定碰撞船舶過失程度比例的，當事人對海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴十三、船舶價款的分配1、問題 扣押姊妹船的海事請求人受償順序如何、非海事債權能否與海事債權一同在船舶價款中按比例受償等2、法律依據 海訴法第118條債權人會議可以協商提出船舶價款或者海事賠償責任限制基金的分配方案，簽訂受償協議。受償協議經海事法院裁定認可，具有法律效力。

14、債權人會議協商不成的，由海事法院依照中華人民共和國海商法以及其他有關法律規定的受償順序，裁定船舶價款或者海事賠償責任限制基金的分配方案。海訴法第119條拍賣船舶所得價款及其利息，或者海事賠償責任限制基金及其利息，應當一并予以分配。分配船舶價款時，應當由責任人承擔的訴訟費用，為保存、拍賣船舶和分配船舶價款產生的費用，以及為債權人的共同利益支付的其他費用，應當從船舶價款中先行撥付。清償債務后的余款，應當退還船舶原所有人或者海事賠償責任限制基金設立人。海商法第25條 船舶優先權先于船舶留置權受償，船舶抵押權后于船舶留置權受償。十三、船舶價款的分配3、解決方案拍賣、變賣船舶所得價款及其利息，先行撥付海

15、事訴訟特別程序法第119條第2款規定的費用后，按照下列順序進行分配：（一）具有船舶優先權的海事請求；（二）由船舶留置權擔保的海事請求；（三）由船舶抵押權擔保的海事請求；（四）與被拍賣、變賣船舶有關的其他海事請求。（五）依據海事訴訟特別程序法第23條第2款的規定申請扣押船舶的海事請求人申請拍賣船舶的，在上述海事請求清償后，參與船舶價款的分配。（六）依照上述順序分配后的余款，按照民事訴訟法及有關司法解釋的規定執行。十四、船舶擔保物權實現程序 1、問題 該程序如何執行 2、法律依據 民訴法第196條申請實現擔保物權，由擔保物權人以及其他有權請求實現擔保物權的人依照物權法等法律，向擔保財產所在地或者擔

16、保物權登記地基層人民法院提出。第197條人民法院受理申請后，經審查，符合法律規定的，裁定拍賣、變賣擔保財產，當事人依據該裁定可以向人民法院申請執行；不符合法律規定的，裁定駁回申請，當事人可以向人民法院提起訴訟。 3、解決方案 （1）確定由船舶所在地或船籍港所在地的海事法院管轄 （2）按照海訴法以及關于船舶拍賣受償程序的規定處理十五、執行程序中的船舶拍賣1、問題 非海事法院和執行程序中的船舶拍賣的程序依據2、解決方案 （1）海事法院的上級人民法院扣押與拍賣船舶的，適用海事訴訟特別程序法及本規定。 （2）執行程序中拍賣被扣押船舶清償債務的，適用本規定十六、供研究的問題1、在建或在拆中的船舶的扣押和拍賣適用何種程序2、扣船是否需要通知登記機關（國內）3、提起仲裁后，仲裁協議被認定無效后，再提起訴訟時，扣船三十天期限是否適用4、拍賣光租船舶，是否應追加船